Арбитражный суд Республики Саха (Якутия)

ул. Курашова, д. 28, бокс 8, г. Якутск, 677980 

тел: +7 (4112) 34-05-80, https://yakutsk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А58-4004/2023

28 января 2025 года

город Якутск

 

Резолютивная часть решения объявлена 28.01.2025

Полный текст решения изготовлен 28.01.2025

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе судьи Ивашина Д.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Егоровой Н.А., рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к ALROSA USA Inc. о признании перешедшим права (требования),

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора,  ФИО1,

 Прокуратуры Республики Саха (Якутия), вступившей в дело согласно                    ст. 52 АПК РФ,

при участии представителей от истца: от истца: ФИО2 по доверенности  № 402 от 18.10.2024 (паспорт, диплом), от ответчика: не явился, от третьего лица ФИО1: не явился, извещен, от Прокуратуры Республики Саха (Якутия): ФИО3 по доверенности № Дов-3417-24/20980001 от 05.09.2024 (удостоверение),

УСТАНОВИЛ:

акционерная компания "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) (далее - истец, компания) обратилось в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с исковым заявлением к ALROSA USA Inc.о (далее – ответчик) о признании перешедшим с 26.03.2023 права (требования) ALROSA USA Inc. к ФИО1 на взыскание с последнего денежных средств в размере 324 584 790,85 руб. на основании приговора Московского городского суда от 27.08.2020 по делу № 10-11410/2020.

Определением суда от 02.06.2023 суд определил привлечь к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО1.

Определением суда от 29.06.2023 удовлетворено ходатайство Прокуратуры Республики Саха (Якутия) о вступлении в дело согласно ст. 52 АПК РФ (далее - Прокуратура)

Представитель истца в судебном заседании просил иск удовлетворить полностью, обосновал треббования нарушением обязательства по передаче истцу (как учредителю и единственному акционеру) актива в виде задолженности бывшего директора АLROSA USA Inc.

Представитель Прокуратуры в судебном заседании просил иск удовлетворить полностью.

Ответчиком,  третьим лицом, отзывы на исковое заявление не представлены.

28.06.2023 суд направил в адрес Министерства юстиции России судебное поручение о вручении компании ALROSA USA Inc. определение о назначении дела к судебному разбирательству от 02.06.2023 по делу № А58-4004/2023, возбужденному по исковому заявлению акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, адрес: 678175, Республик Саха (Якутия), Мирнинский улус, 

<

...>) к ALROSA USA Inc. (адрес: США, NY 10036, 

<

...> 50 WEST 47TH STREET SUITE 1711 NEW YORK, NY 10036, USA) о признании перешедшим права (требования).

14.08.2023 в суд поступило письмо Министерства Юстиции Российской Федерации от 08.08.2023 № 25/5-15/4981 о возврате поручения, в котором разъяснил порядок направления документов о правовой помощи.

02.11.2023 судом в адрес Компетентного органа (суду) Соединенных Штатов Америки  вынесено поручение о вручении документов.

14.11.2023 суд направил в адрес Главного управления Министерства юстиции Российской Федерации по Приморскому краю поручение об оказании правовой помощи компетентным органом (судом) Соединенных Штатов Америки - вручении ответчику ALROSA USA Inc. определения суда от 02.11.2023 об отложении предварительного судебного заседания, содержащее сведения о дате, времени, месте судебного заседания, по делу № А58-4004/2023.

Согласно части 1 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта в порядке, установленном названным Кодексом, не позднее, чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено названным Кодексом. 

В силу части 6 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству, и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи. 

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе. 

Частью 5 той же статьи предусмотрено, что иностранные лица извещаются арбитражным судом по правилам, установленным в настоящей главе, если иное не предусмотрено названным Кодексом или международным договором Российской Федерации. 

В соответствии с частью 3 статьи 253 АПК РФ предусмотрено, что в случаях, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом в Российской Федерации, находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. 

В этих случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления поручений в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства, а при отсутствии в договоре такого срока или при отсутствии указанного договора не более чем на шесть месяцев.

Согласно имеющимся в материалах дела сведениям ответчик является иностранным лицом, зарегистрированным в США, извещение которого осуществляется в специальном порядке.

Основным международным правовым актом, регулирующим отношения Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки по вопросам судебного извещения участников гражданского судопроизводства, является Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (заключена в г. Гааге 15.11.1965; далее - Гаагская конвенция).

Согласно сведений, полученных с официального сайта https://www.hcch.net/en/states/hcch-members Гаагской конференции по международному частному праву Россия и США являются участниками данной Гаагской конвенции.

Россия присоединилась к данному документу Федеральным законом от 12.02.2001 N 10-ФЗ.

В целях извещения ответчика о начавшемся судебном процессе судом в порядке, установленном Гаагской конвенцией, компетентному органу Соединенных Штатов Америки, был направлен запрос о вручении ответчику копии определения суда.

Кроме того, истцом были представлены в материалы дела доказательства направления в адрес ответчика копии искового заявления и определения суда.

К установленной дате судебного заседания ответ компетентного органа США не поступил, судебное заседание определением было отложено.

Поскольку с момента направления судебного поручения, и последующей передачи копии судебного акта, извещающего о начавшемся судебном процессе по настоящему делу, до даты проведения судебного заседания, в котором дело рассматривается по существу, прошло больше шести месяцев, соответственно Арбитражным судом Республики Саха (Якутия) приняты исчерпывающие меры по надлежащему извещению лица участвующего в деле в качестве ответчика.

Кроме того, согласно пункту IX Заявления Российской Федерации по Гаагской конвенции 1965 года суды Российской Федерации вправе выносить решения согласно части второй статьи 15 Гаагской конвенции.

Частью 2 статьи 15 Гаагской конвенции предусмотрено, что каждое договаривающееся государство правомочно заявить, что судья, несмотря на положения первой части названной статьи, может вынести решение, если даже не было получено свидетельство о вручении или доставке документа, при соблюдении следующих условий:

a) документ был передан одним из способов, предусмотренных в настоящей Конвенции;

b) со дня направления документа истек период времени, который судья определяет как достаточный применительно к каждому конкретному делу и который не может составлять меньше шести месяцев;

c) никакого свидетельства какого бы то ни было рода не было получено, несмотря на принятие всех разумных мер для его получения от компетентных органов запрашиваемого государства.

Учитывая, что на дату проведения судебного заседания (23.01.2025) с момента направления судебной корреспонденции в адрес компетентного органа истек предусмотренный Гаагской конвенцией шестимесячный срок, суд приходит к выводу о наличии оснований для рассмотрения настоящего дела по существу заявленных требований.

Определением от 02.09.2024 суд вынес определение о принятии обеспечительных мер в виде запрета Главному межрегиональному (специализированному) управлению Федеральной службы судебных приставов СОСП по г. Москве № 1 ГМУ ФССП России до вступления в законную силу решения суда по делу № А58-4004/2023 осуществлять перечисление в доход федерального бюджета денежных средств, взысканных с ФИО1 по исполнительному производству                                       № 21719/21/77039-ИП, возбужденному на основании исполнительного листа от 16.09.2022     № ФС 033055165, выданного Тушинским районным судом г. Москвы по делу № 1-319/19.

По результатам проверки явки в судебное заседание суд установил, что ответчик и третье лицо в судебное заседание своих представителей не направили.

Суд в порядке статьи 136, части 4 статьи 137 АПК РФ завершил предварительное судебное заседание и при отсутствии возражений сторон открыл судебное разбирательство в арбитражном суде первой инстанции. 

Суд, руководствуясь статьей 156 АПК РФ, определил провести судебное разбирательство в отсутствие ответчика и третьего лица, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания.

Судом установлены следующие обстоятельства.

Компания АLROSA USA Inc. (до 21.12.2017 именовалась Arcos USA Inc.) учреждена в соответствии с законодательством штата Делавэр (США), основная деятельность – реализация бриллиантов. АLROSA USA Inc. является 100% дочерним обществом Компании.

Президентом АLROSA USA Inc. (Arcos USA Inc.) с 2006 до освобождения от должности в мае 2016 года являлся ФИО1, что подтверждается: единогласным письменным согласием совета директоров АLROSA USA Inc. (Arcos USA Inc.) от 24.07.2006, в абзаце 5 которого принято решение о назначении президентом АLROSA USA Inc. (Arcos USA Inc.) ФИО1; решением директоров компании АLROSA USA Inc. (Arcos USA Inc.) об освобождении ФИО1 от занимаемой должности от 30.05.2016.

Апелляционным приговором Московского городского суда от 27.08.2020 бывший директор ALROSA USA Inc. ФИО1 был признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 160 УК РФ, а именно в хищении бриллиантов, принадлежащих ALROSA USA Inc., вверенных ФИО1 Ему назначено наказание в виде лишения свободы на срок 5 лет и 6 месяцев с отбыванием наказания в исправительной колонии общего режима, также удовлетворен гражданский иск - в пользу АLROSA USA Inc. о взыскании с ФИО1 денежных средств в возмещение ущерба в размере 324 584 790,85 руб.

Судебным приставом-исполнителем МОСП по ОИПНХ ГУФССП России по Москве 11.03.2021 было возбуждено исполнительное производство № 21719/21/77039 (на основании исполнительного листа от 16.09.2022 № ФС 033055165, выданного Тушинским районным судом г. Москвы) о взыскании с ФИО1 в пользу ALROSA USA Inc. 324 584 790,85 руб.

С 18.01.2019 президентом АLROSA USA Inc. была назначена гражданка ФИО4, что подтверждается единогласным письменным согласием совета директоров АLROSA USA Inc. от 14.12.2018 о назначении президентом Ребекки Фоерстер.

Как указано в исковом заявлении, в 2022 году в отношении компании были введены санкции США, что привело к блокировке всех активов и собственности АLROSA USA Inc. Ребекка Фоерстер (президент АLROSA USA Inc.) прекратила осуществлять функции единственного исполнительного органа АLROSA USA Inc.

В связи с указанными обстоятельствами советом директоров АLROSA USA Inc. было принято решение о роспуске АLROSA USA Inc. (свидетельство о добровольном роспуске).

В соответствии с выпиской государственного секретаря штата Дэлавэр от 06.08.2022 деятельность АLROSA USA Inc. была прекращена 31.05.2022.

Как указывает истец в исковом заявлении, АLROSA USA Inc. нарушает права и законные интересы компании: в связи с введёнными в отношении компании санкциями АLROSA USA Inc. не выполняет в соответствии с законодательством США свои обязательства по передаче компании (как учредителю и единственному акционеру) актива в виде задолженности бывшего директора АLROSA USA Inc. ФИО1 перед АLROSA USA Inc. в размере 324 584 790,85 руб., взысканной в пользу АLROSA USA Inc. приговором Московского городского суда от 27.08.2020 по делу                      № 10-11410/20201.

Истец также указывает, что удовлетворение настоящего иска компании позволит в последующем провести в суде общей юрисдикции, вынесшем приговор, процессуальное правопреемство и замену АLROSA USA Inc, на Компанию.

Вышеуказанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

Согласно пп. 4 п. 2 ст. 1202 ГК РФ на основе личного закона юридического лица определяются вопросы создания, реорганизации и ликвидации юридического лица, в том числе вопросы правопреемства. 

Как следует из п. 1 ст. 1202 ГК РФ, личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо. 

В силу п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27.06.2017 № 23 юридический статус иностранного юридического лица подтверждается, как правило, выпиской из официального торгового реестра страны происхождения. 

В материалы дела истцом представлены копия заявления учредителя об организации от 21.07.2006 г. (с переводом на русский язык), копия свидетельства об учреждении (Certificate of Incorporation of Arcos USA Inc.), копия выписки государственного секретаря штата Дэлавэр от 20.07.2006 об учреждении Arcos USA Inc., копия сертификата акций, копия свидетельства об изменении наименования.

Поскольку общество АLROSA USA Inc. учреждено в США, штат Делавэр, а требования истца основаны на обстоятельствах ликвидации общества, следовательно, применению подлежит личный закон общества АLROSA USA Inc. – право США, в том числе штата Делавэр.

Вопросы корпоративного права, продажи активов и распределения их между акционерами при роспуске юридического лица регулируются Главой 1, подразделом 10 Кодекса штата Делавэр, который размещен в открытом доступе на сайтах: https://law.justia.com/codes/delaware/2022/title-8/chapter-1/subchapter-x/section-281/ https://delcode.delaware.gov/title8/c001/sc10/index.html?utm_source=yafavorites

§ 281 Кодекса штата Делавер предусмотрен порядок выплаты и распределение активов среди заявителей и акционеров в случае роспуска юридического лица.

Согласно подраздела (а) ст. 281 Кодекса штата Делавер все оставшиеся после расчета с кредиторами активы должны быть распределены между акционерами распущенной корпорации. 

Однако в связи с введёнными в отношении истца санкциями АLROSA USA Inc. не выполнило свои обязательства по передаче компании как 100 % акционеру оставшихся активов - задолженности ФИО1 перед АLROSA USA Inc. 4.6. 

При этом согласно ст. 278 (Глава 1, подраздел 10) Закона о корпорациях штата Делавэр, Корпорации, независимо от того, прекратили ли они свое существование по собственному усмотрению или были распущены иным образом, тем не менее, продолжают существовать в течение трех лет после такого прекращения или роспуска или в течение такого более длительного периода, который по своему усмотрению определит Канцлерский суд, в качестве юридических лиц для целей судебного преследования и защиты от исков, будь то гражданские, уголовные или административные, с их стороны или против них, и предоставления им возможности постепенно урегулировать и закрыть свой бизнес, распоряжаться своим имуществом и передавать его, выполнять свои обязательства и распределять среди своих акционеров любые оставшиеся активы, но не с целью продолжения бизнеса, для которого была организована корпорация. 

Корпорация должна, исключительно с целью юридического действия, судебного иска или судебного разбирательства, оставаться юридическим лицом по истечении                   3-хлетнего периода и до тех пор, пока любые судебные решения, предписания или судебные приказы в ее отношении не будут полностью исполнены, без необходимости какого-либо специального указания это действие Канцелярским судом. 

Согласно ст. ст. 279 (Глава 1, подраздел 10) Закона о корпорациях штата Делавэр, Канцелярский суд Штата Делавэр (The Court of Chancery), по заявлению кредитора, акционера или директора корпорации назначает одного или нескольких попечителей (trustees) или управляющих (receivers), чтобы эти лица взяли на себя распоряжение имуществом корпорации, взыскание долгов и имущества и т.д. Таким образом, для того, чтобы распределить в пользу акционеров ALROSA USA Inc (а именно в пользу Компании) имущество Общества в соответствии с подразделом (а) ст. 281 Кодекса штата Делавер, потребовалось бы назначить лицо, которое в нарушение санкций США передаст заблокированному лицу (Компании) различные имущественные активы. 

Параграф 283 Кодекса устанавливает подсудность Канцелярского суда Штата Делавэр (The Court of Chancery) по всем делам, возникающим в связи подразделом 10.

Канцелярский суд Штата Делавэр (The Delaware Court of Chancery) является судом первой инстанции без присяжных, который выступает в качестве суда штата Делавэр с первоначальной и исключительной юрисдикцией по праву справедливости и рассматривает широкий спектр дел, связанных с трастами, недвижимостью, опекунством, гражданскими правами и коммерческими спорами. 

 Однако, истец указывает, что он не может обратиться в Канцелярский суд Штата Делавэр (The Delaware Court of Chancery) в связи с введенными в отношении него санкциями США. В частности, одновременно с блокированием АК «АЛРОСА» (ПАО) Офис по контролю за иностранными активами Министерства США опубликовал Генеральную лицензию № 21А от 07.04.20227, согласно которой в срок до 07.06.2022 лицам США разрешалось совершать все операции, которые обычно необходимы для ликвидации АLROSA USA Inc. Однако, с учетом того, что решение о ликвидации Общества было принято только 31.05.2022, компания не имела возможности обратиться в Канцелярский суд Штата Делавэр (The Delaware Court of Chancery) для назначения попечителя (trustee) или управляющего (receiver) обществом. Если бы такое лицо было назначено, ему, в силу санкционного режима США и после истечения Генеральной лицензии № 21А было бы запрещено совершать операции как с обществом, так и с компанией. Ввиду указанного компания, хоть и являясь акционером общества, а равно и правомочным получателем активов общества (в частности, имущественных прав), получить такие активы не смогла бы. В связи с чем компания вынуждена обратиться с настоящим иском в арбитражный суд Республики Саха (Якутия).

Согласно подпункту «a» и пункта (а)(1) статьи 280 Кодекса штата Делавэр: после ликвидации нужно опубликовать уведомление о том, что все требования кредиторов должны быть предъявлены в течение не менее чем 60 дней с даты получения уведомления.

Пункты (а)(3) и (а)(4) статьи 280 Кодекса штата Делавэр: Корпорация может отклонить любое требование кредиторов в течение 90 дней с даты получения требования, но в любом случае не позднее 150 дней до момента истечения 3-х летнего срока существования ликвидированной компании (ст. 278). А если назначен попечитель или управляющий (trustee or receiver), то срок ответа на требование составляет 30 дней и еще 30 дней на апелляционное обжалование решения попечителя или управляющего по требованию. Уведомление об отклонении требования, направленное корпорацией, должно содержать указание, что такое требование будет запрещено (will be barred), если в течение 120 дней после отклонения требования не будет возбуждено какое-либо судебное производство по этому требованию.

Статья 281 Кодекса штата Делавэр предусматривает:

Пункт (а), абзац 6: Оставшиеся активы должны быть распределены акционерам, однако такое распределение допускается только по истечении 150 дней с даты, когда сделано последнее уведомление об отказе в требовании в соответствии с п. (а)(3) ст. 280.

Пункт (b): если ликвидированная корпорация не следует процедуре по ст. 280, то должен быть принят план распределения активов (все сроки и суммы определяются самостоятельно).

Таким образом, 26.03.2023 компания должна была получить распределение активов: 60 дней (на предъявление требования) + 90 дней (на рассмотрение и отклонение требований) + 150 дней (период ожидания для распределения активов) = 300 дней. 300 дней с 31.05.2022 –26.03.2023.

Однако в нарушение ст. 280 и 281 Кодекса штата Делавэр никаких мероприятий со стороны ответчика не выполнено.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований.

При обращении в суд истцом уплачена государственная пошлина в размере               12 000 руб. по платежному поручению от 04.04.2023 № 144919, также истцом была уплачена государственная пошлина в размере 3 000 руб. за рассмотрение заявления об обеспечении иска.

Размер государственной пошлины по настоящему делу составляет 6 000 руб., в связи с чем истцу подлежит возвращению из федерального бюджета государственная пошлина в размере 6 000 руб.

В силу статьи 110 АПК РФ расходы истца по уплате государственной пошлины подлежат возмещению ответчиком  в размере 9 000 руб.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

признать перешедшим с 26.03.2023 от ALROSA USA Inc. к акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) право (требование) ALROSA USA Inc. к ФИО1 на взыскание денежных средств в размере 324 584 790,85 руб. на основании приговора Московского городского суда от 27.08.2020 по делу № 10-11410/2020.

Взыскать с  ALROSA USA Inc. в пользу акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)  расходы по уплате государственной пошлины в размере 9 000 руб.

Возвратить акционерной компании "АЛРОСА" (Публичное акционерное общество) (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) из федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 руб.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно –  телекоммуникационной сети Интернет http://yakutsk.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Четвертого арбитражного апелляционного суда – http://4aas.arbitr.ru.

Судья                                                                                                        Д.И. Ивашин