ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-80045/2015

17 апреля 2023 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     10 апреля 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  17 апреля 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Аносовой Н.В.

судей  Барминой И.Н., Юркова И.В.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем с/з ФИО1

при участии:  согласно протоколу судебного заседания от 10.04.2023

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А56-80045/2015/сд.119

по заявлению конкурсного управляющего ЗАО ИК «Энергокапитал» ФИО2 о признании сделки недействительной, 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО ИК «Энергокапитал»,

ответчик ФИО3,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «АвтоВыбор» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (место нахождения: 190031, Санкт-Петербург, улица Ефимова, дом 4А, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, далее – Должник) несостоятельным (банкротом). 

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.11.2015 по делу № А56-80045/2015 заявление кредитора принято к производству. 

Определением от 28.01.2016 в отношении Должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО2. 

Решением от 03.10.2016 Должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении Должника открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на ФИО2. 

Определением от 03.11.2016 конкурсным управляющим Должника утверждена ФИО2.

Конкурсный управляющий ФИО2 обратилась в суд с заявлением об оспаривании сделки Должника по перечислению денежных средств ФИО3 (далее - Ответчик) в размере 4 167 028,77 руб. платежным поручением от 03.11.2015 № 203 с назначением платежа: Опл. по РП N MO0211009 от 02.11.2015 к дог.N ДО-F25284/02 от 02.09.2011 за ЦБ.Для зачисл.на карту N 4276 5400 1780 5452. НДС не облагается (далее - сделка, оспариваемая сделка).

Определением от 21.01.2019 суд заявление конкурсного управляющего ЗАО «ИК «Энергокапитал» ФИО2 удовлетворил. Признал недействительными сделки ЗАО «ИК «Энергокапитал» по перечислению 03.11.2015 в пользу ФИО3 денежных средств в размере 4 167 028,77 руб. Применил последствия недействительности сделки. Взыскал с ФИО3 в пользу ЗАО «ИК «Энергокапитал» денежные средства в размере 4 167 028,77 руб. Взыскал с ФИО3 в доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины.

Ответчик не согласился с вынесенным определением и обратился с апелляционной жалобой, в которой ходатайствовал о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы со ссылкой на то, что ответчик не был уведомлен судом первой инстанции о рассмотрении дела.

Определением от 06.03.2023 апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дел в арбитражном суде первой инстанции, и отложил судебное заседание на 10.04.2023.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции 10.04.2023 представитель конкурсного управляющего заявление поддержал.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения заявления.

Применив нормы материального и процессуального законодательства, а также законодательства о банкротстве, исследовав представленные доказательства,  суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, конкурсный управляющий ФИО2 обратилась в суд с заявлением об оспаривании сделки Должника по перечислению денежных средств ответчику в размере 4 167 028,77 руб. платежным поручением от 03.11.2015 № 203 с назначением платежа: Опл. по РП N MO0211009 от 02.11.2015 к дог.N ДО-F25284/02 от 02.09.2011 за ЦБ.Для зачисл.на карту N 4276 5400 1780 5452. НДС не облагается. (далее сделка, оспариваемая сделка). 

Конкурсный управляющий указал, что сделка совершена по специализированному брокерскому счету Должника № 30411810200003000517 в НКО АО НРД в рамках исполнения договора ДО-F25284/02 от 02.09.2011 брокерского обслуживания, заключенного с Ответчиком, повлекла преимущественное удовлетворение требований Ответчика и причинила ущерб Должнику и кредиторам Должника, поскольку на момент совершения сделки Должник не имел достаточно денежных средств для расчетов с клиентами и кредиторами, имел не исполненные требования иных кредиторов и клиентов, которые не были удовлетворены и впоследствии включены в реестр требований кредиторов Должника.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 года N 126-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) правила Главы III.1 Закона о банкротстве могут применяться к оспариванию действий, направленных на исполнение обязательств и обязанностей, возникающих в соответствии с гражданским, трудовым, семейным законодательством, законодательством о налогах и сборах, таможенным законодательством Таможенного союза и (или) законодательством Российской Федерации о таможенном деле, процессуальным законодательством Российской Федерации и другими отраслями законодательства Российской Федерации, в том числе к оспариванию соглашений или приказов об увеличении размера заработной платы, о выплате премий или об осуществлении иных выплат в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и к оспариванию самих таких выплат. К действиям, совершенным во исполнение судебных актов или правовых актов иных органов государственной власти, применяются правила, предусмотренные настоящей главой III.1.

В пункте 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" разъяснено, что в силу пункта 3 статьи 61.1 Закона о банкротстве (в редакции Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ) под сделками, которые могут оспариваться по правилам главы III.1 этого Закона, понимаются в том числе действия, направленные на исполнение обязательств и обязанностей, возникающих в соответствии с гражданским, трудовым, семейным законодательством, законодательством о налогах и сборах, таможенным законодательством Российской Федерации, процессуальным законодательством Российской Федерации и другими отраслями законодательства Российской Федерации, а также действия, совершенные во исполнение судебных актов или правовых актов иных органов государственной власти.

В связи с этим по правилам главы III.1 Закона о банкротстве могут, в частности, оспариваться:

1) действия, являющиеся исполнением гражданско-правовых обязательств (в том числе наличный или безналичный платеж должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в собственность кредитора), или иные действия, направленные на прекращение обязательств (заявление о зачете, соглашение о новации, предоставление отступного и т.п.);

Статьей 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ (далее - Закон о рынке ценных бумаг) предусмотрено, что брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

В соответствии с пунктом 2 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления.

Согласно пункту 3 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента обязан открыть отдельный специальный брокерский счет для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Отношения Должника и клиентов регулируются, в частности, Правилами брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг, утвержденных Приказом Генерального директора Должника № 61/07-15 от 14.07.2015 года, которые согласно п. 1.1. и 1.2. данных правил является неотъемлемой частью всякого договора брокерского обслуживания и регулируют брокерскую деятельность Должника.

Из пунктов 21.3, 21.4 вышеуказанных Правил следует, что клиент не возражает против безвозмездного использования Должником свободных денежных средств клиента, находящихся на клиентском счете, до момента возврата денежных средств клиенту. При использовании Должником денежных средств Клиента, Должник может зачислить такие денежные средства на собственный счет, в этом случае, исполнение поручений клиента может осуществляться от собственного имени Должника. Должник использует денежные средства Клиента в пределах их свободного остатка, Должник возвращает денежные средства по требованию клиента.

Таким образом, в рамках исполнения договора брокерского обслуживания осуществляется расчеты между Должником и клиентами, предполагающие передачу клиентом Должнику денежных средств, использование Должником денежных средств и обязанность Должника возвратить деньги по требованию клиента.

Доказательства того, что перечисленные по сделке денежные средства до их выплаты были обособлены на отдельном специальном брокерском счете для расчетов только с Ответчиком и являлись собственными средствами Ответчика в дело не представлены.

Напротив, из выписки по счету Должника N 30411810200003000517 в НКО АО НРД усматривается, что по данному счету совершались операции не только с Ответчиком, но и с другими лицами, в связи с чем не имеется оснований относить размещенные на данном счете денежные средства к собственным денежным средствам Ответчика.

Доказательствами по делу, в том числе отчетом брокера, подтверждено, что оспариваемая сделка является исполнением по договору брокерского обслуживания, заключенного между Должником и Ответчиком, в соответствии с чем, сделка может быть признана недействительной по основаниям, предусмотренным Главой III.1 Закона о банкротстве.

В силу пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве, сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности при наличии одного из следующих условий:

- сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки;

- сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки;

- сделка привела или может привести к удовлетворению требований, срок исполнения которых к моменту совершения сделки не наступил, одних кредиторов при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами;

- сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи, может быть признана арбитражным судом недействительной, если она совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.

Оспариваемая сделка совершена за 16 дней до принятия арбитражным судом заявления о признании Должника банкротом (определение суда от 19.11.2015 года) и в результате сделки Ответчику оказано большее предпочтение, чем было бы оказано в случае расчетов с Ответчиком в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), а именно:

Согласно пункту 1 и пункту 2 статьи 180 Закона о банкротстве параграф 4 данного закона устанавливает особенности банкротства финансовых организаций, к котором относиться Должник как профессиональный участника рынка ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 185.5 Закона о банкротстве требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном настоящей статьей.

В силу пункта 2 и пункта 3 статьи 185.5 Закона о банкротстве в случае, если имущества клиентов, находящегося на счетах профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации, достаточно для удовлетворения требований клиентов, такие требования удовлетворяются в полном объеме.

Если имущество нескольких клиентов объединено на одном специальном брокерском счете, специальном депозитарном счете, счете депо номинального держателя, счете депо иностранного номинального держателя или лицевом счете, открытом номинальному держателю в реестре владельцев ценных бумаг, и этого имущества недостаточно для удовлетворения в полном объеме их требований о передаче всего принадлежащего им имущества, это имущество передается в количестве, пропорциональном размеру указанных требований.

Пунктом 4 указанной статьи предусмотрено, что неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди.

В рассматриваемом случае, должник не обладал достаточными денежными средствами и не исполнил требования клиентов по договорам брокерского обслуживания о выплате денежных средств, что подтверждается реестром требований кредиторов, аналитической запиской по неисполненным обязательствам ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" по состоянию на 28.10.2015 г., письмом Центрального банка Российской Федерации N С59-5-16/864 от 14.01.2016 г. о поступивших жалобах клиентов на неисполнение брокером поручений в 4 квартале 2015 года, письмами и приложенными справками и выписками по счетам от 21.06.2018 года N 45-37/4386 АО НКО НРД, от 25.06.2018 года N 05-06025/13 ПАО "Бэст Эффортс Банк", от 04.07.2018 N 8902/778113 ПАО Банк ВТБ, от 29.06.2018 N 442/1579 АО "Международный банк Санкт-Петербурга", от 10.07.2019 года N 47-20/4328 НКО АО НРД, от 28.06.2019 года N 05-06-21/6 ПАО "Бэст Эффортс Банк", от 12.07.2019 года N 22-00/1212 ПАО "Банк Александровский" об остатках денежных средств на специальных брокерских счетах и иными доказательствами по делу.

Таким образом, расчеты с Ответчиком в рамках договора брокерского обслуживания произведены с большим предпочтением, чем при расчетах с клиентами в порядке очередности в соответствии  со статьей 185.5 Закона о банкротстве.

Согласно разъяснениям п. 11 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63, если сделка с предпочтением была совершена после принятия судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия судом заявления о признании должника банкротом, то в силу пункта 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 61.3, в связи с чем наличия иных обстоятельств, предусмотренных пунктом 3 данной статьи (в частности, недобросовестности контрагента), не требуется.

При таких обстоятельствах сделка подлежит признанию недействительной по пункту 1 и пункту 2 ст. 61.3 Закона о банкротстве.

При этом, оснований для отнесения сделки к сделкам, совершаемым в обычной хозяйственной деятельности не имеется, поскольку ни из отчета брокера, ни из других доказательств по делу не следует, что списания полной или значительной части денежных средств в условиях взимания значительной комиссии совершались Ответчиком регулярно и являлись обычными в рамках договора между Должником и Ответчиком, что исключает применение к сделке пункта 2 ст. 61.4 Закона о банкротстве.

Следует отметить, что Компания 27.10.2015 разместила в Интернете сведения о кризисе ликвидности. Впоследствии в интернет-версиях газет "Деловой Петербург" и "Ведомости" размещалась общедоступная информация о невозможности удовлетворения распоряжений клиентов Компании и о принятии Центральным банком Российской Федерации решения от 17.12.2015 об отзыве у Компании лицензий на осуществление финансовой деятельности.

Действуя разумно, лицо, обращающееся за получением финансовых услуг, интересуется сведениями о лице, которому передаются в управление соответствующие финансовые инструменты, в том числе размещенными в изданиях экономической направленности.

Ответчик не раскрыл экономические причины возврата денежных средств в условиях, когда Компания официально объявила о прекращении деятельности и кризисе ликвидности.

В то же время апелляционный суд не усматривает оснований для применения к спорной сделке статей 10 и 168 ГК РФ, поскольку действия Ответчика квалифицируются как направленные на преимущественное удовлетворение своего действительного и правомерного требования, однако не доказано, что они носят характер согласованных действий, направленных исключительно на причинение вреда Должнику и кредиторам.

В соответствии с пунктом 1 ст. 61.6 Закона о банкротстве все, что было передано должником или иным лицом за счет должника или в счет исполнения обязательств перед должником, а также изъято у должника по сделке, признанной недействительной в соответствии с настоящей главой, подлежит возврату в конкурсную массу. В случае невозможности возврата имущества в конкурсную массу в натуре приобретатель должен возместить действительную стоимость этого имущества на момент его приобретения, а также убытки, вызванные последующим изменением стоимости имущества, в соответствии с положениями Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах, возникающих вследствие неосновательного обогащения.

Денежные средства, перечисленные по спорной сделке в силу статьи 61.6 Закона о банкротстве подлежат возврату Должнику.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 21.01.2019 по делу №  А56-80045/2015/сд.119 отменить.

Заявление конкурсного управляющего ЗАО «ИК «Энергокапитал» удовлетворить. 

Признать недействительными сделки ЗАО «ИК «Энергокапитал» по перечислению 03.11.2015 в пользу ФИО3 денежных средств в размере 4 167 028,77 руб. 

Применить последствия недействительности сделки. 

Взыскать с ФИО3 в пользу ЗАО «ИК «Энергокапитал» денежные средства в размере 4 167 028,77 руб. 

Взыскать с ФИО3 в доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

И.Н. Бармина

 И.В. Юрков