Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело  № А40-95291/2015-17-763

06 июня 2017 года

г. Москва

Резолютивная часть решения объявлена 26 апреля 2017 года

Полный текст решения изготовлен 06 июня 2017 года

Арбитражный суд города Москвы в составе: судьи А.Б. Поляковой

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» к Банку России о признании недействительным предписания от 24.02.2015 №06-54/1604, третьи лица: ООО «Фортис», ПАО «Балтийский Банк», ООО «Балтфинанс», ЗАО «ВТБ Капитал Управления Активами»

с участием: от заявителя: неявка, извещен; от заинтересованного лица – ФИО2, по дов. 05.04.2016 №ДВР16-31/108, ФИО3 по дов. от 22.12.2015 №499, от третьих лиц: неявка, извещены

УСТАНОВИЛ:

ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» (далее – заявитель, Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании недействительным предписания Банка России от 24.02.2015 №06-54/1604.

В обоснование заявленных требований заявитель указывает на то, что оспариваемое предписание не соответствует закону и иным нормативным правовым актам и нарушает права и законные интересы Общества в сфере предпринимательской деятельности.

Заявитель в судебное заседание не явился.

Заинтересованное лицо возражало против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным в отзыве.

Третьи лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не явились.

Дело рассмотрено в отсутствие заявителя и третьих лиц в порядке ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав доводы заинтересованного лица, оценив представленные доказательства, суд пришел к выводу о том, что требования заявителя не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, основаниями для принятия арбитражным судом решения о признании акта государственного органа и органа местного самоуправления недействительным (решения или действия - незаконным) являются одновременно как несоответствие акта закону или иному правовому акту (незаконность акта), так и нарушение актом гражданских прав и охраняемых законом интересов гражданина или юридического лица в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

Как следует из материалов дела, Банк России вынес в отношении ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» предписание от 24.02.2015 №06-54/1604, в котором констатировал, что действия Управляющей компании создают угрозу правам и законным интересам владельцев инвестиционных паев Фонда, что предусмотрено частью 2 статьи 61.1. Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

В связи этим Банк России обязал Управляющую компанию на 6 месяцев прекратить проведение практически всех операций в отношении Фонда, в том числе: выдачу и погашение инвестиционных паев Фонда; прием заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев Фонда; включение имущества в состав Фонда, в том числе при выдаче инвестиционных паев Фонда; распоряжение имуществом, составляющим Фонд; выплату дохода от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд.

ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» не согласившись с вынесенным  предписанием, обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд руководствуется следующим.

В соответствии со ст. 4, ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда являются некредитными финансовыми организациями.

Банк России в силу ст. 76.5 Федерального закона о Банке России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры воздействия.

Согласно ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Федеральный закон об инвестиционных фондах) Банк России осуществляет контроль и надзор за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев (п.п. 10 п. 2).

Указанной статьей установлены полномочия Банка России по рассмотрению жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, связанных с нарушениями требований данного Федерального закона, нормативных актов Банка России (п.п. 11 п. 2); вынесению обязательных для исполнения предписаний акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований указанного Федерального закона, нормативных актов Банка России (п.п. 13 п. 2).

Судом при рассмотрении настоящего спора установлено, что ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» осуществляло управление Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица».

Согласно пояснениям заинтересованного лица, оспариваемое предписание Банка России от 24.02.2015 № 06-54/1604 о введении запрета на осуществление ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» части операций с имуществом Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная столица» было вынесено в связи с совершением Обществом действий, создающих угрозу правам и законным интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.

Основанием для вынесения предписания послужило следующее. В Банк России поступили обращения ОАО «Балтийский Банк», ООО «Балтфинанс» и ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» (владельцы инвестиционных паев Фонда), в которых указывалось на нарушение их прав со стороны Общества в части не предоставления им как владельцам инвестиционных паев Фонда информации о принятом 10.01.2014 решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда в количестве 35 штук со сроком приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда с 12.02.2014 по 18.02.2014, в результате чего владельцы инвестиционных паев Фонда не имели возможности реализовать свое преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда.

Для проверки доводов обращений, у Общества были запрошены документы, из представленных копий которых установлено, что 10.01.2014 Обществом принято решение о выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда в количестве 35 штук со сроком приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда с 12.02.2014 по 18.02.2014, соответствующая информация в отношении данной дополнительной выдачи инвестиционных паев Фонда была предоставлена Обществом владельцам инвестиционных паев в следующем порядке:

ООО «Фортис» документы вручены генеральному директору под роспись 18.02.2014 (до истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев);

ООО «Балтийский Торговый Дом» документы вручены генеральному директору под роспись 11.02.2014 (до истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев);

ОАО «Балтийский Банк» документы направлены 11.02.2014 через курьерскую службу ООО ДЦ «МиК» и вручены 20.02.2014 (после истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев);

ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» документы направлены 11.02.2014 через курьерскую службу ООО ДЦ «МиК» и вручены 20.02.2014 (после истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев);

ООО «Балтфинанс» документы направлены 11.02.2014 через курьерскую службу ООО ДЦ «МиК», но не были доставлены в связи с отсутствием адресата (при этом дата установления данного факта - 20.02.2014, то есть после истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев).

ООО «Фортис» 18.02.2014 подало заявку № 0001-02-2014 о приобретении инвестиционных паев Фонда в количестве 35 штук, которая была исполнена.

Из представленных материалов также усматривается, что в Банк России поступили жалобы ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс», являвшегося владельцем и доверительным управляющим 87 инвестиционных паев Фонда, в соответствии с которыми Управляющая компания направила сообщение о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев в количестве 100 штук, датированное 18.03.2014 (решение принято 17.03.2014) и сообщение о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда, датированное 18.03.2014 (срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда  24.03.2014 - 28.03.2014) ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс» 24.03.2014 - в день начала приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда - таким образом, что ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс» было лишено возможности принять участие в выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда (получило документы 02.04.2014).

В результате действий Управляющей компании владельцы инвестиционных паев Фонда не имели возможности реализовать свое преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда.

Для проверки доводов обращений, у Общества были запрошены документы, из представленных копий которых установлено, что 17.03.2014 Обществом принято решение о выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда в количестве 100 штук (фактически выпущено 67 паев) со сроком приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда с 24.03.2014 по 28.03.2014, соответствующая информация в отношении данной дополнительной выдачи инвестиционных паев Фонда была предоставлена Обществом владельцам инвестиционных паев в следующем порядке:

ООО «Фортис» документы переданы через нотариуса под роспись 19.03.2014 (до истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев);

ООО «Балтфинанс» документы были переданы ФИО4, временно исполняющей обязанности нотариуса нотариального округа Санкт-Петербург ФИО5, 19.03.2014, но не были вручены по причине отсутствия адресата;

ОАО «Балтийский банк» документы были направлены курьером, который находился в помещении данного банка 19.03.2014 с 10-25 по 10-35, однако, сообщения не были вручены банку, документы, подтверждающие вручение банку соответствующих сообщений Управляющей компании у заявителя отсутствуют;

ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» ДУ ООО «Балтфинанс» документы по заявлению от 21.03.2014 Управляющей компании направлены ФИО4, временно исполняющей обязанности нотариуса нотариального округа Санкт-Петербург ФИО5 24.03.2014 посредством пересылки по почте с обратным уведомлением ценным письмом с описью вложения, получены курьером 02.04.2014 (после истечения срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев).

Таким образом, в период приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда Управляющая компания не располагала доказательствами получения пайщиками Фонда необходимых документов.

Из представленных копий документов следовало, что ООО «Фортис» 28.03.2014 в 15-05 подало заявку № 002-03-2014 на приобретение инвестиционных паев Фонда в количестве 67 штук, которая была исполнена.

Согласно п. 1.2 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс деятельность управляющей компании осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона об инвестиционных фондах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а деятельность управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда - также в соответствии с решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев такого фонда.

Статья 39 Закона об инвестиционных фондах закрепляет обязанность управляющей компании действовать разумно и добросовестно.

Согласно пункту 34 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица» под управлением ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» (далее - Правила ДУ Фонда) Общество обязано осуществлять управление фондом в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, другими законами, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами ДУ Фонда, а также при осуществлении доверительного управления фонда действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев.

В соответствии с требованиями п. 79 Правил ДУ Фонда Общество обязано предоставить владельцам инвестиционных паев Фонда информацию о принятии решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда. Указанная информация предоставляется на бумажных носителях посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручения под роспись.

Прием заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев осуществляется в течение 5 рабочих дней со дня начала срока приема заявок, указанного в сообщении о начале срока приёма заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев (пункт 80 Правил ДУ Фонда).

Согласно пункту 87 Правил ДУ Фонда владельцы инвестиционных паев Фонда имеют преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев.

Соответственно предоставление указанной информации заблаговременно до начала срока приема заявок необходимо для реализации владельцами инвестиционных паев преимущественного права, более того способ доставки сообщений подразумевает тот факт, что Общество должно располагать доказательствами получения пайщиками указанных сообщений.

Таким образом, Общество в нарушение требований пункта 1.2 Положения, а именно в нарушение требований пункта 79, с учетом требований пункта 87 Правил ДУ Фонда, не предоставило ОАО «Балтийский Банк», ООО «Балтфинанс» и ЗАО «ВТБ Капитал Управление Активами» данные требования Правил ДУ Фонда Обществом, за исключением ООО «Фортис», информацию о принятых 10.01.2014 и 17.03.2014 решениях о выдаче дополнительных инвестиционных паев Фонда и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда до начала указанных сроков приема заявок.

В результате владельцы инвестиционных паев Фонда не имели возможности реализовать свое преимущественное право на приобретение дополнительных инвестиционных паев Фонда и сохранить тем самым свою долю в общем количестве выданных инвестиционных паев Фонда. В этой связи ООО «Фортис», ранее владевшее 1% инвестиционных паев Фонда, стало владельцем более 50% инвестиционных паев Фонда.

На основании п. 51.32 Правил доверительного управления Фондом решения общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда принимаются большинством в 75% голосов от общего количества голосов.

Таким образом, ООО «Фортис», владея более 50% инвестиционных паев, имеет возможность блокировать принятие решений общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда по любым вопросам, в том числе связанным с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании.

По факту указанных нарушений требований Правил ДУ Фонда Обществу были выданы предписания Банка России от 21.01.2015 № 54-2-1-1/99 и от 21.01.2015 № 54-2-1-1/100 о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности Общества. Данные предписания были оспорены в Арбитражном суде г. Москвы в рамках дела № А40-77116/15 и дела № А40-77124/15 соответственно.

Решениями Арбитражного суда г. Москвы от 08.09.2015 по делу № А40-77116 15 и от 30.09.2015 по делу № А40-77124/15 в удовлетворении требований Общества о признании недействительными предписаний отказано.

Постановлениями Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.12.2015 по делу № А40-77124/15 и от 01.02.2016 по делу № А40-77116/15 приняты отказы Общества от заявленных требований, производство по делам прекращено.

Кроме того, в ноябре 2014 в Банк России поступило обращение ОАО «Балтийский Банк», в котором также содержалась информация о нарушениях прав пайщиков со стороны Общества при осуществлении выдачи дополнительных инвестиционных паев Фонда.

Из поступившего в Банк России обращения, с учетом имеющейся в Банке России информации, следовало, что, оценочная стоимость указанных долей, определенная оценщиком и использованная Обществом для целей определения количества дополнительных инвестиционных паев Фонда, подлежащих выдаче ООО «Фортис», завышена, а само Общество и его руководство, ООО «Фортис», ООО «Петербургское агентство недвижимости», ООО «Еврострой» и ООО «Алекс» являются взаимосвязанными лицами.

В результате указанных действий Управляющей компании, создана угроза правам и законным интересам владельцев инвестиционных паев Фонда (за исключением ООО «Фортис»), которые потеряли право принимать решения на общем собрании владельцев инвестиционных паев Фонда.

Согласно п. 1 и п. 3 ст. 61 Федерального закона об инвестиционных фондах Банк России при выявлении нарушения лицензиатом требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а если лицензиат на основании лицензии осуществляет в соответствии с федеральными законами доверительное управление иными активами или оказывает услуги специализированного депозитария в отношении иных активов, требований этих федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, вправе своим предписанием запретить лицензиату проведение всех или части операций, применять иные меры ответственности, установленные федеральными законами, а также в случаях, предусмотренных Федеральным законом, аннулировать соответствующую лицензию и назначить временную администрацию.

В соответствии с п.п. 9 п. 2 ст. 61.1 Федерального закона об инвестиционных фондах запрет на проведение всех или части операций, предусмотренных п. 1 настоящей статьи может быть введен в случае совершения управляющей компанией действий, создающих угрозу правам и законным интересам владельцев инвестиционных паев.

В связи с тем, что совершенные Управляющей компанией действия создали угрозу правам и законным интересам владельцев инвестиционных паев фонда, Банк России в рамках предоставленных полномочий (ст. 76.5 Федерального закон о Банке России) на основании подпунктов 5, 6, 8, 10, 11 п. 1 и п.п. 9 п. 2 ст. 61.1 Федерального закона об инвестиционных фондах правомерно вынес Обществу предписание от 24.02.2015 № 06-54/1604.

Кроме того, судом при разрешении настоящего спора учитывается, что производство по делу №А40-95291/15 было приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу №А56-84536/2014.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.11.2016г. по делу №А56-84536/14 требования ПАО "Балтийский банк" удовлетворены и признана недействительной сделка по приобретению ООО «Фортис» 35 дополнительных инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная столица» под управлением ООО «Управляющая компания «ПАН-ТРАСТ», совершенная путем уступки доли в уставном капитале ООО «Петербургское Агентство Недвижимости» в размере 0,13% уставного капитала, доли в уставном капитале ООО «Петербургское Агентство Недвижимости» в размере 7,37% уставного капитала, доли в уставном капитале ООО «ЕвроСтрой» в размере 100% уставного капитала.

Суд установил, что в деле №А56-84536/2014 арбитражным судом рассматривались и оценивались те же самые обстоятельства, которые были положены как в основание оспариваемого предписания, так и в основание заявления ООО «УК ПАН-ТРАСТ» по настоящему делу.

С учетом изложенного, обстоятельства, которые установлены судом по делу № А56-84536/2014, имеют преюдициальное значение для настоящего дела.

Вступившие в законную силу судебные акты являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации (ч. 1 ст. 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно ч.3 ст.69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.02.2017г. решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.11.2016 по делу N А56-84536/2014 оставлено без изменения. Решение вступило в законную силу.

Из постановления от 27.02.2017г. явствует, что «..В отсутствие доказательств соблюдения ООО "УК ПАН-ТРАСТ" положений 79 Правил доверительного управления, свидетельствующих о своевременном извещении, о выпуске дополнительных паев, всех пайщиков Фонда апелляционная инстанция признает обоснованным вывод суда первой инстанции о том, что действия ООО "УК ПАН-ТРАСТ" по выдаче дополнительных инвестиционных паев в пользу ООО "Фортис" в отсутствие подтверждения надлежащего уведомления иных пайщиков фонда, в том числе ПАО "Балтийский Банк", свидетельствуют о нарушении Управляющей компаний требований законодательства и правил доверительного управления Фондом при совершении оспариваемых сделок, что привело к получению ООО "Фортис" необоснованного преимущества перед иными пайщиками и существенным образом нарушило права и интересы истца как пайщика Фонда».

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о том, что оспариваемое предписание является законным и обоснованным, не препятствует осуществлению предпринимательской деятельности Общества.

В соответствии с п.3 ст.201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Согласно ч. 1 ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 65, 69, 75, 110, 123, 156, 167-170, 176,  198-201 АПК, суд

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении заявления ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» о признании незаконным предписания Центрального Банка Российской Федерации от 24.02.2015 №06-54/1604.

Проверено на соответствии Федеральному закону от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)», Федеральному закону от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                    А.Б. Полякова