Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-108196/2019

22 мая 2020 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  20 мая 2020 года.

Полный текст решения изготовлен  22 мая 2020 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Домрачева Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: Общества с ограниченной ответственностью "НЕДВИЖИМОСТЬ И РЕКОНСТРУКЦИЯ" (адрес:  Россия 191186, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, пл КОНЮШЕННАЯ 2/Ж, ОГРН:  1027810298064);

ответчик: Гончарову Николаю Николаевичу (адрес:  Россия 197371, Санкт-Петербург, Королева пр-кт., 48, 1, 372);

третье лицо: ООО "Балтийский торговый дом" (адрес:  Россия 191186, Санкт-Петербург, Волынский пер. д. 1/36 лит. А, ОГРН:  1037843020324)

об истребовании документации и товарно-материальных ценностей

при участии

- от истца: ФИО4, доверенность от 15.09.2019

- от ответчика: не явился, извещен

- от третьего лица: не явился, извещен

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Недвижимость и реконструкция" (далее – Истец, «НиР») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к ФИО2, с привлечением в качестве третьего лица ООО "Балтийский торговый дом" об истребовании документации и товарно-материальных ценностей.

Определением суда от 15.11.2019 предварительное и судебное заседания назначены на 05.02.2020, ответчику и третьему лицу предложено представить отзывы.

В обоснование заявленных исковых требований Общество сослалось на то, что истребуемые Обществом документы удерживаются бывшим директором          ФИО2 Общество не имеет сведений об экономическом положении Общества, состоянии бухгалтерского учета и отчетности, имуществе Общества и его обязательствах, чем нарушаются  права и создаются препятствия в осуществлении  финансово-хозяйственной деятельности. 

Ответчик и третье лицо в судебное заседание не явились, отзывы не направили.

В настоящем судебном заседании представитель истца уточнил требования иска, пояснил, что часть документов была переданы бывшим генеральным директором. Уточнения приняты судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Как следует из материалов дела, ООО «Недвижимость и реконструкция» создано 04.12.2002 за ОГРН 

<

***>. 

Единственным участником Общества  является ООО "Балтийский торговый дом". Решением единственного участника Общества  №1/2019 от 30.05.2019 полномочия ФИО2 были досрочно прекращены.

    Обществом направлены  адрес ответчика требования о передаче документации; документация в настоящее время в адрес Общества не поступила в связи с чем,  Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив доводы истца в совокупности с представленными доказательствами, установив обстоятельства дела и подлежащие применению нормы материального права, суд полагает заявленные требования  подлежат удовлетворению в части по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ).

В этой же статье Закона N 402-ФЗ сказано, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В случае утраты финансовых и иных документов, как разъяснено Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 8 информационного письма от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", общество обязано их восстановить. При этом прекращение у лица полномочий генерального директора общества не исключает возможности восстановления этим лицом утраченных документов.

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. На лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При этом доказательства представляют лица, участвующие в деле (часть 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Реализация данного права осуществляется по волеизъявлению лица, которое несет риск наступления последствий совершения или несовершения им процессуальных действий (часть 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

По смыслу указанных норм бремя доказывания обстоятельств по настоящему спору распределяется следующим образом.

Истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора Общества, а также то, что после прекращения полномочий ФИО2 как генерального директора Общества истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения его единоличного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества, а ответчик должен доказать передачу указанных документов новому директору Общества.

Согласно пункту 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Ответчик не представил суду доказательств, подтверждающих передачу документов о деятельности Общества новому директору в полном объеме.

Как установлено судом часть документов была передано ответчиком уже в ходе рассмотрения настоящего спора, в связи с чем истец уточнил перечень запрашиваемых документов.

При данных обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что исковые требования  обоснованны, но подлежат удовлетворению в части.

Требования о передаче ответчиком сведений по контактам организации, отчет по вверенным суммам, ценные вещи, технику и иные товарно-материальные ценности подлежат отклонению судом как не основанные на нормах права.

Кроме того, суд отмечает следующее. Решение, обязывающее ответчика передать документы о деятельности Общества должно быть исполнимым в соответствии со ст. ст. 16, 171, 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Данные требования ответчику не направлялось, впервые было сформулировано только при рассмотрении иска в суде.  Истцом не представлена первичная документация, подтверждающая нахождение указанного имущества на балансе Общества.

Поскольку нормами Федерального закона  «Об обществах с ограниченной ответственностью» не установлен порядок и сроки передачи документов лицом, чьи полномочия в качестве исполнительного органа прекращены, новому директору, суд, применяя в соответствии со статьей 6 Гражданского кодекса Российской Федерации аналогию закона и при этом, учитывая незначительный объем документов, подлежащих передаче, руководствуясь положениями статьи 50 Федерального закона  «Об обществах с ограниченной ответственностью» обязывает ФИО2 осуществить передачу документов в помещении Общества в течение пяти дней с даты вступления решения суда по настоящему делу в законную силу. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Учитывая, что истцу предоставлена отсрочка по уплате госпошлины, расходы по госпошлине подлежат взысканию с ответчика в доход федерального бюджета.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд

р е ш и л:

Обязать ФИО2  в течение пяти дней с момента вступления решения в законную силу передать ООО «Недвижимость и реконструкция» ( ОГРН 

<

***>)  следующие документы за период с 30.05.2016 по 30.05.2019: 

- протоколы     собраний     учредителей     общества     с     ограниченной ответственностью со всеми решениями, принятыми на собрании; 

- ключи и электронно-цифровые подписи (в отношении банков, отчетности, для участия в электронных торгах и т.д.);

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью;

- договоры (утратившие силу и действующие контракты, соглашения), связанные с финансово-хозяйственной деятельностью общества по которым общество с ограниченной ответственностью имело (имеет) права и обязанности, в частности следующие договоры, о которых стало известно генеральному директору ООО «НиР»:

- договор аренды № НИР-2013 от 20.05.2013, заключенный с ООО «Фортис» (ИНН 

<

***>);

- договор купли-продажи ценных бумаг № б/н от 25.02.2014, заключенный с ООО «Фортис» (ИНН 

<

***>);

- договор уступки права требования от 25.09.2016, заключенный с ООО «Милка» (ИНН 

<

***>):

- договор займа от 15.07.2013 № 5-ДЗ/КП/13, заключенный между истцом и ООО «Конюшенная площадь» (ИНН 

<

***>);

- договор займа № б/н от 01.12.2017, заключенный с ООО «Книжный магазин № 1»(ИНН 

<

***>);

- договор займа № б/н от 10.01.2019, заключенный с ООО «Книжный магазин № 1» (ИНН 

<

***>);

- документы, подтверждающие права общества с ограниченной ответственностью на имущество;

- первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовая) отчетность, аудиторские заключения за срок не менее пяти лет с последнего отчетного года;

- сведения бухгалтерского отчета, выполненные в цифровом формате, в частности, в системе «1С»;

- реестр выданных общества с ограниченной ответственностью доверенностей на совершение юридических и иных действий от имени и/или за счет общества, выданных обществом и/или индоссированных обществом векселей, выданных поручительств за исполнение обязательств третьими лицами; 

- список аффилированных лиц общества с ограниченной ответственностью; контакты партнеров организации; 

- печати и штампы общества с ограниченной ответственностью, ключи от сейфов и банковских ячеек, электронную цифровую подпись.

В остальной части требований – отказать.

Взыскать с ФИО2  в доход федерального бюджета  расходы по госпошлине в размере 6 000 руб.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  в течение месяца со дня принятия решения.

Судья Домрачева Е.Н.