ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. 273-36-45,

http://www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело № А55-32490/2018

г. Самара

04 сентября 2020 года

Резолютивная часть постановления объявлена 02 сентября 2020 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 04 сентября 2020 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Садило Г.М.,

судей Поповой Г.О., Селиверстовой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

с участием:

ФИО2 лично (паспорт),

от финансового управляющего ФИО3 - представитель ФИО4 по доверенности от 01.11.2019 г.,

иные лица не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании 02 сентября 2020 года в помещении суда в зале № 1, апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО3, на определение Арбитражного суда Самарской области от 05.06.2020 (судья Анаева Е.А.) об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего должника к ФИО2 об истребовании документов (вх.№ 52931 от 22.03.2019), предъявленного в рамках дела №А55-32490/2018 о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>),

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Самарской области от 12 ноября 2018 года принято к производству заявление  Закрытого акционерного общества «ЖЭУ «Метрон» к ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: с. Улу-Теляк Башкирской АСССР, ИНН: 

<

***>, СНИЛС: 

<

***>, место жительства: 445027, 

<

...> о несостоятельности (банкротстве).

Определением Арбитражного суда Самарской области от 06.02.2019 в отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Финансовым управляющим должника утвержден ФИО3.

Финансовый управляющий ФИО3 обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением к ФИО2 об истребовании документов, котором просит:

Обязать ФИО2, (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: с. Улу-Теляк Башкирской АСССР, ИНН: 

<

***>, СНИЛС: 

<

***>, место жительства: 445027, 

<

...>) передать финансовому управляющему ФИО3 следующую информацию и документы:

1. Сведения о наличии иностранного гражданства.

2. Сведения об имуществе должника (на дату введения процедуры): опись имущества гражданина, в том числе и залогового, с указанием залогодержателя; отчеты об оценке имущества (при наличии); перечень транспортных средств; перечень ценных бумаг; перечень объектов недвижимости на дату введения процедуры; перечень объектов незавершенного строительства на дату введения процедуры; перечень движимого имущества на дату введения процедуры; перечень сырья, материалов и других аналогичных ценностей на дату введения процедуры; перечень объектов интеллектуальной собственности; сведения о местонахождении всего имеющегося имущества.

3. Сведения о наличии зарегистрированного за должником имущества, находящегося за пределами Российской Федерации: правоустанавливающая и техническая документация на имущество (копии): свидетельства о собственности; выписки из Единого государственного реестра недвижимости; технические паспорта БТИ; кадастровые паспорта на объекты недвижимости и земельные участки; договоры купли-продажи и другие документы, подтверждающие переход и приобретение права собственности на имущество; акции и иное участие в коммерческих организациях и фондах; паспорта транспортных средств и свидетельства о регистрации транспортных средств в ГИБДД и спецтехники в Гостехнадзоре; иная документация согласно законодательству иных стран.

4. Документы по дебиторской задолженности (копии): список всех дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности, оснований и даты возникновения задолженности, адреса дебитора; все документы, подтверждающие наличие дебиторской задолженности: договоры, соглашения, платежные поручения и иное; направляемые ранее претензии, исковые заявления; документы по исполнительному производству постановления Федеральной службы судебных приставов, исполнительные листы и прочие документы); иная документация согласно законодательству иных стран.

5. Документы по кредиторской задолженности (копии): список всех кредиторов, с указанием размера кредиторской задолженности, оснований и даты возникновения задолженности, адреса кредитора; документы, подтверждающие наличие кредиторской задолженности; сумма обязательных платежей, возникших в период осуществления деятельности как ИП; документы по исполнительному производству (постановления ОССП, исполнительные листы и прочие); иная документация согласно законодательству иных стран.

6. Договоры, соглашения, контракты и иные сделки (копии) за период с 01.11.2015 года по настоящее время: договоры бытового подряда; договоры оказания услуг; договоры поставки; договоры о приобретении и отчуждении недвижимого имущества; договоры цессии; кредитные договоры и соглашения; договоры залога; договоры с ценными бумагами; договоры с долями в уставном капитале; договоры с транспортными средствами, в т.ч. по приобретению и отчуждению транспортных средств; договоры на сумму свыше 300 000,00 (трёхсот тысяч) рублей (или эквивалента), прочие договоры.

7. Документы по движению денежных средств: перечень банковских счетов и вкладов, а также счетов по банковским картам (с указанием номера счета и адреса банка, а также иных существенных идентификационных данных); справку обо всех открытых и закрытых счетах на дату введения процедуры банкротства; выписки по счетам в банках; сведения о полученных доходах и удержанных налогах за период с 01.11.2015 года до настоящего времени; справки об остатках денежных средств; прочие документы и иная документация согласно законодательству иных стран; банковские и кредитные карточки.

8. Иная документация: копия СНИЛС, а также сведения о состоянии индивидуального лицевого счета; копия решения о признании гражданина безработным; копия свидетельства о постановке на учет в ИФНС; копия свидетельства о заключении брака; копия свидетельства о расторжении брака; копия брачного договора; копия соглашения (или судебного акта) о разделе имущества супругов, если оно принято в период с 01.11.2015 года до настоящего времени; копия свидетельства о рождении ребенка, если должник является его родителем или опекуном; перечень имущества, приобретенного либо отчужденного в период брака, в т.ч. оформленного на супругу должника, копии документов о приобретении либо отчуждении имущества в период брака, в т.ч. оформленного на супругу должника.

9. Информация по международным системам расчетов и средств для ведения расчетных счетов в сети (например: WebMoney, Qiwi, PayPaL, BitCoin, ЯндексДеньги и другие аналоги).

10. Сведения с приложением заверенных копий документов: об известных должнику уголовных и административных делах в отношении должника, а также о наличии неснятой или непогашенной судимости; Сведения о выданных в течение трех лет до даты подачи заявления доверенностях (нотариальных) от имени должника; Сведения о наличии задолженности по налоговым обязательствам, с указанием суммы и периодом возникновения;

11. Сведения о том, являлись ли должник чьим-либо наследником в течение трех лет до даты подачи заявления о признании его банкротом;

12. Копии первичных документов, на основании которых составлялись налоговые декларации за 2015, 2016, 2017, 2018 гг., налоговую отчетность за 2015-2018 гг., сданную в налоговый орган и пенсионный фонд.

Определением Арбитражного Самарской области от 05 июня 2020 года в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО3 к ФИО2 об истребовании документов (вх 52931 от 22.03.2019) отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, финансовый управляющий обратился с апелляционной жалобой, с учетом дополнений  просит отменить  определение Арбитражного суда Самарской области от 05.06.2020 г. по делу № А55-32490/18 в части отказа в удовлетворении заявления об обязании ФИО2, (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: с. Улу-Теляк Башкирской АСССР, ИНН: 

<

***>, СНИЛС: 

<

***>, место жительства: 445027, 

<

...>) передать финансовому управляющему ФИО3 следующую информацию и документы:

-Договоры, соглашения, контракты и иные сделки (копии) за период с 01.11.2015 года по настоящее время: договоры бытового подряда; договоры оказания услуг; договоры поставки; договоры о приобретении и отчуждении недвижимого имущества; договоры цессии; кредитные договоры и соглашения; договоры залога; договоры с ценными бумагами; договоры с долями в уставном капитале; договоры с транспортными средствами, в т.ч. по приобретению и отчуждению транспортных средств; договоры на сумму свыше 300 000,00 (трёхсот тысяч) рублей (или эквивалента), прочие договоры.

-Документы по движению денежных средств: перечень банковских счетов и вкладов, а также счетов по банковским картам (с указанием номера счета и адреса банка, а также иных существенных идентификационных данных); справку обо всех открытых и закрытых счетах на дату введения процедуры банкротства; выписки по счетам в банках; сведения о полученных доходах и удержанных налогах за период с 01.11.2015 года до настоящего времени; справки об остатках денежных средств; прочие документы и иная документация согласно законодательству иных стран; банковские и кредитные карточки.

-Иная документация: копия СНИЛС, а также сведения о состоянии индивидуального лицевого счета; копия решения о признании гражданина безработным; копия свидетельства о постановке на учет в ИФНС; копия свидетельства о заключении брака; копия свидетельства о расторжении брака; копия брачного договора;

-копия соглашения (или судебного акта) о разделе имущества супругов, если оно принято в период с 01.11.2015 года до настоящего времени; копия свидетельства о рождении ребенка, если должник является его родителем или опекуном; перечень имущества, приобретенного либо отчужденного в период брака, в т.ч. оформленного на супругу должника, копии документов о приобретении либо отчуждении имущества в период брака, в т.ч. оформленного на супругу должника.

-Сведения о выданных в течение трех лет до даты подачи заявления доверенностях (нотариальных) от имени должника; Сведения о наличии задолженности по налоговым обязательствам, с указанием суммы и периодом возникновения;

-Сведения о том, являлись ли должник чьим-либо наследником в течение трех лет до даты подачи заявления о признании его банкротом;

-Копии первичных документов, на основании которых составлялись налоговые декларации за 2015, 2016, 2017, 2018 гг.

Просит принять новый судебный акт об удовлетворении заявления об истребовании испрашиваемых им документов у должника.

Финансовый управляющий гражданина ФИО2, ФИО3 с вынесенным судебным актом не согласен, считает его вынесенным при неполном выяснении обстоятельств дела.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 08 июля 2020 года апелляционная жалоба принята к производству.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12 августа 2020 года рассмотрение апелляционной жалобы отложено на 02 сентября 2020 года.

В судебном заседании представитель финансового управляющего ФИО3 апелляционную жалобу поддержала, просила определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

ФИО2 возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил определение суда первой инстанции оставить без изменений, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещены (направлением почтовых извещений и размещением информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ) в связи с чем суд вправе рассмотреть дело в отсутствии представителей сторон согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Заслушав представителей сторон, рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда не усматривает оснований для отмены определения суда от 05 июня 2020 года.

Предметом настоящего спора является истребование документов у должника. Обращаясь с настоящим заявлением в арбитражный суд, финансовый управляющий указал следующее.

В соответствии с. пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, ФИО2 обязан в течение пятнадцати дней с даты получения запроса финансового управляющего, предоставить сведения о составе всего своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах (с указанием адресов кредиторов) и иных сведениях имеющих отношение к делу о банкротстве. Данная информация была запрошена у должника финансовым управляющим.

Так же, финансовым управляющим ФИО3 были запрошены у должника сведения обо всех вкладах, счетах, ином имуществе и о договорах аренды банковских ячеек (сейфов); сведения об участии в составе участников (учредителей) юридических лиц, в том числе в качестве лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица за период с 01.01.2016 г., а также об имуществе и размере уставного капитала указанных юридических лиц. Указать наименования банков, в которых открыты вклады, лицевые, расчетные и иные счета; предоставить в распоряжение финансового управляющего свои паспортные данные, включая дату и место рождения, СНИЛС.

Запрос ФИО2 № 2 от 12.02.2019 был направлен Почтой России по адресу 445027, 

<

...>, что подтверждается почтовой квитанцией и распечаткой сайта Почта России «Отслеживание почтовых отправлений» РПО № 44309525024350. По настоящее время ответ от должника не получен. По данным сайта Почты России письмо получено 18.02.2019 , следовательно ФИО2 должен был представить информацию в срок до 05.03.2019.

На уведомление должника распространяется презумпция известности сообщения, фактически не доставленного адресату по причинам, связанным с его поведением. Сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения письма. Риск неполучения писем в таком случае несет получатель (ст. 165.1 ГК РФ).

Кроме того, ФИО2 участвовал в судебном заседании по введению процедуры реструктуризации долгов гражданина, поэтому он осведомлен об обязанности представить документы. Не предоставление запрошенных сведений, их искажение и фальсификация, влечет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Непередача документов и информации препятствует надлежащему исполнению обязанностей финансовым управляющим.

Поскольку ФИО2 уклонялся от установленной законом обязанности по передаче финансовому управляющему документов, финансовый управляющий и  обратился в арбитражный суд  с настоящим  ходатайством. ФИО5 управляющий так же указал, что уклонение от передачи документов препятствует своевременному рассмотрению заявлений об оспаривании сделок должника и формированию доказательственной базы.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и ведении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В пункте 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплена обязанность финансового управляющего принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, которая корреспондирует праву финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления, закрепленному в пункте 7 названной статьи.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления  мотивировал тем, что запрашиваемая финансовым управляющим информация представлена должником в материалы дела о банкротстве гражданина.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда  от 12.08.2020 должнику было предложено представить  сведения о наличии истребуемых документов в материалах дела о банкротстве должника (с указанием тома и листа дела), представить также копии из материалов дела, представить доказательства невозможности предоставления документов финансовому управляющем.

Во исполнение определения должником представлены копии истребуемых документов, которые находятся в материалах дела о банкротстве. Как пояснил должник, иные документы  у должника отсутствуют и не могут быть переданы финансовому управляющему.    

Нормы Закона о банкротстве, предусматривающие право арбитражного управляющего на истребование документов от руководителя должника и корреспондирующую этому праву обязанность руководителя должника их предоставить, не могут быть применены формально, без учета принципа исполнимости судебного акта, который в рассматриваемом вопросе может быть соблюден только при условии истребования фактически имеющихся у ответчика сведений и документов.

Доводы апелляционной жалобы признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными, поскольку не доказано наличие и умышленное удержание ответчиком документов.

Учитывая совокупность изложенного, судебная коллегия приходит к выводу о том, что обстоятельства, имеющие значение для дела, выяснены судом в полном объеме, выводы, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют обстоятельствам дела и применимым нормам материального права. Нарушений норм процессуального права, в том числе являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

Апелляционная жалоба содержит доводы, которые не опровергают выводов суда первой инстанций, а направлены на переоценку доказательств. Следовательно, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

В соответствии с подпунктом 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации по настоящей апелляционной жалобе уплата государственной пошлины не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 05.06.2020 по делу №А55-32490/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа, через арбитражный суд первой инстанции.

ПредседательствующийГ.М. Садило

СудьиГ.О. Попова

Н.А. Селиверстова