АРБИТРАЖНЫЙ СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

 

Дело № А43-7042/2017

Нижний Новгород                                                                                            10 сентября  2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 05.09.2017

Арбитражный суд Нижегородской области в составе:

судьи Окутина С.Г. (шифр дела 20-183) 

при ведении протокола и аудиозаписи  секретарём судебного заседания ФИО1

при участии представителей:

от истца: ФИО2 (доверенность от 18.01.2017), ФИО3 (доверенность от 18.01.2017), ФИО4 (доверенность от 20.02.2017)

от ответчика: ФИО5, ФИО6 (доверенность от 22.02.2017), 

рассмотрел в судебном заседании дело по иску 

общества с ограниченной ответственностью  «Корд-Строй»

(ИНН:5257045588; ОГРН: 

<

***>) дата регистрации: 23.02.2000

к ФИО7 

об истребовании документов 

и   у с т а н о в и л :

иск заявлен об обязании предыдущего директора общества с ограниченной ответственностью  «Корд-Строй» (далее – Общество) ФИО7 передать нынешнему директору Общества ФИО8 подлинники следующих документов за период с 09.10.2002 по22.08.2016, а именно:

1. Список участников ООО «Корд-Строй» за период с 01.01.2009 по 22.08.2016;

2. Учредительный договор ООО «Корд-Строй».

3. Заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведенных трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом.

4. Предписания, выданные органами государственной и муниципальной власти. 

5. Сведения о привлечении ООО «Корд-Строй» и (или) его единоличного исполнительного органа   к  любым   видам   ответственности   (гражданско-правовой,   административной, уголовной).

6.     Документы, содержащие информацию о заключенных ООО «Корд-Строй» крупных сделках и сделках с заинтересованностью (договоры).

7.     Перечень основных средств.

8.     Заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «Корд-Строй», аудиторов общества.

9.     Списки аффилированных лиц ООО «Корд-Строй».

10.Справку об отсутствии заинтересованных и аффилированных лиц.

11.Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли ООО «Корд-Строй».

12.Инвентаризационные карточки учета объектов основных средств.

13.Инвентаризационные описи основных средств, инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма ИНВ-3).

14.Судебные акты по спорам с ООО «Корд-Строй».

15.Сведения о поступивших в адрес ООО «Корд-Строй» уведомлениях его участников о намерении продать свою долю.

16.Сведения о поступивших в адрес ООО «Корд-Строй» уведомлениях его участников о выходе из ООО «Корд-Строй».

17.Расшифровки сведений об основных средствах.

18.Договор аренды рекламных конструкций №100-14 от 25.09.2014 и документы, подтверждающие фактическую передачу объекта аренды.

19.Договор или иной документ, обосновывающий перечисление ООО «Актив» денежных средств в размере 1 600 000 рублей платежным поручением №413 от 19.12.2013.

20.Документ, подтверждающий факт выполнения работ или оказания услуг ИПФИО9 по договорам о правовом обслуживании.

21.Договор или иной документ, обосновывающий перечисление ООО «Городская реклам» денежных средств в размере 8 000 000 рублей платежными поручениями №499 от 05.08.2014 и №258 от 25.08.2014.                                                                                                                                           

22.Заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля;

23.Договоры (контракты), заключенные ООО «Корд-Строй» (в том числе взаиморасчетные документы).

24.Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию.

25.Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности.

26.Документы по списанию дебиторской задолженности.

27.Расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней  иотчислений во внебюджетные фонды.

28.Сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом.

29.Сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах.

30.Приказы лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (например, о выплате работникам, включая лицо, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или о ее изменении, о выдаче материальной помощи, об утверждении учетной политики, об основной деятельности общества).

31.Отчеты директора о финансово-хозяйственной деятельности ООО «Корд-Строй».

32.Бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе ООО «Корд-Строй».

33.Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей.

34.Справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах.

35.Отчеты об амортизационных отчислениях.

36.Регистры аналитического налогового учета.

37.Регистры синтетического налогового учета.

38.Расшифровки строк 060,070,090,100,210 форма № 2 (прочие операционные доходы, прочие операционные расходы), 120,130 (прочие внереализационные расходы, прочие внереализационные доходы).

39.Расшифровки незавершенного строительства, прочие долгосрочные обязательства, сведения о кредитах и займах, прочие кредиторы по бухгалтерской отчетности.

40.Документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям.

41.Первичные документы, подтверждающие записи, произведенные в книге учета доходов и расходов.

42.Полученные счета-фактуры.

43.Накладные на покупку, продажу товаров и оказание услуг.

44.Справки банков об установлении кассовых лимитов.

45.Кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера за 2015.

46.Авансовый отчет за 07.04.2016.

47. Протокол общего собрания участников ООО «Корд-Строй» от 02.06.2014. 

48. Протокол общего собрания участников ООО «Корд-Строй» от 30.12.2013.

49.      Документы, подтверждающие факт выполнения услуг по договору, заключенному с ООО «Актив», в том числе:

- Акт №0000127 от 31 декабря 2013г.; -Акт№00000017 от 31 марта 2014г.;

- Акт №00000027 от 30 июня 2014 г.;

- Акт №00000039 от 30 сентября 2014г.

50.трудовые договоры; табель учета рабочего времени; книга учета движения трудовых книжек;

51.расчетные листки за август-сентябрь 2016 г. на Нестерову, ФИО12, ФИО7;

расчетные листки за июль 2016 года                                                               

52.платежные документы, подтверждающие выплату аванса по заработной плате за август 2016 г.;

53.записка-расчет и платежные документы при увольнении Нестеровой ФИО12, ФИО7;

54.локальные акты, устанавливающие системы оплаты труда (положения об оплате труда, положения о премировании);

55. Кассовая книга, приходные и кассовые ордера за август 2016 года. 

Данные требования рассмотрены с учетом уточнения иска, принятого судом в порядке статьи 49 АПК РФ (т. 2 л.д. 50-52).

Исковые требования основаны на статье 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) и мотивированы тем, что ответчик уклоняется от передачи вновь избранному директору Общества названных документов, связанных с хозяйственной деятельностью Общества

Истец поддержал исковые требования по заявленным основаниям.

Ответчик просил отказать в удовлетворении иска по доводам, изложенным в отзывах.

Рассмотрев материалы дела и заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

В силу статей 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В силу частей 1 и 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Согласно пункту 3.1. статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

ООО "Корд-Строй" зарегистрировано в качестве юридического лица 23.02.2000. 

С 09.10.2002 по 22.08.2016 директором ООО "Корд-Строй" являлся ФИО7

По состоянию на начало августа 2016 года участниками ООО "Корд-Строй" являлись: ФИО9 (доля 38% уставного капитала); ФИО10 (доля 37 процентов  уставного капитала); ФИО11, ФИО12, ФИО7 (доли по 8 процентов уставного капитала), а также ФИО4 (доля 1 процент уставного капитала).

ФИО8 07.07.2016 освободился из мест лишения свободы. На основании договоров дарения от августа 2016 года доли ФИО9 (бывшей супруги ФИО8) и ФИО10 (сына ФИО8) перешли 18.08.2016 к ФИО8 (76 процентов доли в уставном капитале).

После перераспределения долей участников Общества ФИО7 22.08.2016 написал заявление об увольнении его из общества с 22.08.2016. 

В этот же день состоялось общее собрания участников Общества, решениями которого прекращены полномочия директора ФИО7 и избран директором Общества ФИО8 (протокол от 22.08.2016 № 25).

После приобретения долей Общества ФИО8 в Обществе и вступления им в должность директора в обществе возник корпоративный конфликт, что явилось результатом множества корпоративных исков в Арбитражном суде Нижегородской области, а также исков к взаимосвязанным в деятельности с ООО "Корд-Строй" хозяйствующим субъектам (ООО "Актив", ИП ФИО9, ООО "Городская реклама"). 

На основании пункта 2 статьи 32 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом, который подотчетен общему собранию участников общества.

В силу пунктов 1 и 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон "Об обществах с ограниченной ответственностью") общество обязано хранить следующие документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Приведенная норма в ее взаимосвязи со статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью предполагает обязанность бывшего единоличного исполнительного передать документы общества вновь избранному генеральному директору.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно пункту 4 статьи 29 названного Закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица", в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 Гражданского кодекса Российской Федерации), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В рамках распределения доказывания (ст. 9 и 65, 67 и 68 АПК РФ) истцу надлежит доказать, что спорные документы (все, которые указаны в иске) находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора общества и удерживаются в настоящее время, а ответчику – факт передачи им указанных документов действующему исполнительному органу, либо иное обстоятельство, исключающее фактическую возможность исполнения заявленного требования (определение ВС РФ от 08.08.2016 № 307-ЭС16-8711).

Истец в обоснование своих требований ссылается на то, что внеочередным общим собранием участников Общества 22.08.2016 принято решение о прекращении полномочий ответчика как генерального директора, но им не в полном объеме переданы документы новому генеральному директору.

Общество является собственником здания по адресу: Нижний Новгород, ул. Б. Покровская, 51/10, в котором расположен торговый центр "Лестница". Деятельность Общества связана со сдачей торговых площадей в аренду хозяйствующим субъектам.

В этом же здании расположен офис Общества, в котором находятся и хранятся документы Общества. Ответчик указал и истец не опроверг, что после прекращения полномочий директора ФИО7 освободил свое рабочее место. Какие-либо документы Общества ФИО7 не забирал. Двусторонний акт приема-передачи документов составить не удалось ввиду конфликта с новым директором. У ФИО7 отсутствовала объективная возможность передать документацию по акту. При этом все документы Общества фактически находились в кабинете бухгалтера Общества ФИО13, которая в связи с дополнительно возложенными обязанностями осуществляла функции отдела кадров Общества. После увольнения ФИО7 и освобождения рабочего места ФИО13 продолжила работу в Обществе. Однако через неделю после увольнения ФИО7 также написала заявление об увольнении по собственному желанию, поскольку посчитала невозможным продолжать трудовую деятельность в Обществе при новом руководстве. Данные обстоятельства подтверждаются в том числе свидетельскими показаниями ФИО13 

Ответчик указывает на отсутствие у него подлинников истребуемых документов, поскольку часть документов никогда не составлялась или имелась в обществе исключительно в электронном виде в программе 1С бухгалтерия (программа 1С Бухгалтерия Общества передана новому директору и используется в хозяйственной деятельности). Остальные документы велись в письменном форме и переданы директору ФИО8 

Истец не оспаривает, что программа 1С бухгалтерия передана ответчиком. Между Обществом и ООО "Бит Бизне Решение" (ныне ООО "Бизнес Решение") заключен договор об информационно-технологическом сопровождении системы "1С:Предприятие" от 29.10.2012 № 36/291012/005. По данному договору Обществу оказываются услуги по установке, тестированию и сопровождению программы для ЭВМ по ведению бухгалтерии. Между указанным организациями подписаны акты об оказании услуг за период с 2012 по 2016 годы. Из материалов дела следует, что наличие данной программы со сведениями Общества позволяет Обществу осуществлять хозяйственную деятельность, сдавать обязательную отчетность в государственные органы, платить налоги, страховые взносы, зарплату сотрудником (в том числе ответы на судебные запросы суда).

Ответчик указал, что документы, указанные в иске под № 2, 3, 4, 5, 8, 9, 10, 11, 15, 22, 28, 31, 40, 44, 46, 51 (отсутствуют расчетные листки за 08,09.2016), 52 и 53 никогда не составлялись, не сохранились, что подтверждается в том числе показаниями свидетеля ФИО13 (бывшего бухгалтера общества; 30.08.2016 уволена из Общества по собственному желанию). Более подробно по каждому пункту истребуемых документов ответчик изложил в отзывах 1 - 4 на иск.

Суд дал оценку устным и письменным доводам ответчика (в том числе отзывы № 1 - 4, свидетельские показания) и во взаимосвязи со всеми представленными в дело документами посчитал не опровергнутыми истцом надлежащим образом возражения ответчика относительно отсутствия у него истребуемых обществом документов. 

В материалах дела отсутствуют сведения о том, чтобы вновь избранный директор принимал какие-либо меры по восстановлению утраченной документации. Напротив, ответчик в рамках настоящего дела путем направления запросов контрагентам получил копии, дубликаты документов, указанных в иске под № 6, 14, 18, 19, 20, 21, 47, 48, 49 и 54 Истец уклонился от получения данных документов и списка участников Общества за подписью ФИО7, исковые требования не уточнил (ст. 10 ГК РФ). Названные обстоятельства свидетельствуют об отсутствии истинного интереса в получении документов от ответчика. Более того, часть документов в виде копий представлялись самим истцом в рамках других арбитражных процессов до начала рассмотрения настоящего дела.

Таким образом, у суда не имеется оснований для перераспределения бремени доказывания нахождения спорных документов на ответчика.

Суд признает факт удержания оставшейся документации Общества ответчиком недоказанным.

При таких обстоятельствах исковые требования не подлежат удовлетворению.

Исследовав обстоятельства дела суд пришел к выводу, что именно действия истца свидетельствуют о недобросовестном его поведении, злоупотреблении правом, что является самостоятельным основанием для отказа в иске на основании статьи 10 ГК РФ.

Остальные доводы истца являлись предметом исследования в суде первой инстанции и отклонены, поскольку не влекут возникновение оснований для удовлетворения иска.

С учетом изложенного исковые требования не подлежат удовлетворению.

Расходы по государственной пошлине в порядке статьи 110 АПК РФ относятся на истца.

Изучив материалы дела и руководствуясь статьями 110, 112, 167 – 171, 176 и 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

отказать в удовлетворении иска.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение месяца с момента принятия решения. 

 

Судья                                                                                                                       С.Г. Окутин