РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-25304/24-145-189

г. Москва

27 марта 2024 года

Резолютивная часть решения объявлена 18 марта 2024 года

Полный текст решения изготовлен 27 марта 2024 года

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего судьи М.Т. Кипель

При ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1,

Рассмотрев в открытом судебном заседании суда дело по заявлению

Савеловской межрайонной прокуратуры г. Москвы (125284, 

<

...> дом. 16, корп. 2)

к ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ на основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 15.01.2024г.,

В судебное заседание явились:

от заявителя: ФИО3 (удостоверение);

от ответчика: неявка (изв.);

УСТАНОВИЛ:

Савеловская межрайонная прокуратура г. Москвы (далее – заявитель) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о привлечении руководителю Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 (далее - ответчик) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 15.01.2024.

Заявитель поддерживает заявленные требования в полном объеме.

Ответчик, надлежаще извещенный о дате и времени судебного разбирательства в суд не прибыл. Ответчиком отзыв не представлен. Дело рассмотрено в порядке ст.123, 156 АПК РФ в его отсутствие.

Изучив материалы дела, представленные сторонами документы, материалы административного производства, заслушав представителя заявителя, суд приходит к следующим выводам.

Частью 4 ст. 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Согласно ч.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как видно из материалов дела и установлено судом, Савеловской межрайонной прокуратурой г. Москвы на основании решения о проведении проверки от 12.12.2023 № 465 проведена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в деятельности АО «Тинькофф Банк»

В ходе проверки установлено, что определением Арбитражного суда Кемеровской области от 07.11.2022 по делу № А27-2662/2022 в отношении ФИО4 введена процедура реструктуризации долгов.

Финансовым управляющим ФИО4 утвержден ФИО5 (регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих - 17829) - член НПС СОГТАУ «Альянс управляющих».

Согласно ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) финансовый управляющий обязан: принимать меры по выявлению имущества должника и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, вести реестр требований кредиторов, уведомлять кредиторов о введении наблюдения, уведомлять кредиторов, а также кредитные организации, в которых у гражданина-должника имеются банковский счет и (или) банковский вклад, включая счета по банковским картам, и иных дебиторов должника о введении реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества гражданина не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня, когда финансовый управляющий узнал о наличии кредитора или дебитора; рассматривать отчеты о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина, предоставленные гражданином, и предоставлять собранию кредиторов заключения о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за ходом выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов; направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов; исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

В силу п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах) о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Для надлежащего исполнения обязанностей финансового управляющего статьей 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127 «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Прокуратурой в ходе проверки установлено, что финансовым управляющим должника ФИО4 ФИО6 направлено заявление от 04.06.2023 на перечисление денежных средств со счета должника. 09.07.2023 финансовым управляющим должника ФИО4 ФИО5 направлено повторное заявление.

Согласно отчетам об отслеживании почтовых отправлений с почтовыми идентификаторами - (трек-номера: 14574884239793, 14571385125181) ответы на указанные запросы АО «Тинькофф Банк» направлены лишь 16.06.2023 и 19.07.2023.

В нарушение указанных норм законодательства АО «Тинькофф Банк» ответы и запрашиваемую документацию на вышеуказанные запросы финансового управляющего в установленный законом срок не направило.

Согласно полученным объяснениям руководителя Управления бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» ФИО2, он является ответственным за ответы на запросы финансовых управляющих. Ответ на запрос финансового управляющего ФИО5 в установленный законодательством 7-дневный срок представлен им не был, в связи с большой загруженностью, а также его невнимательностью.

В должностных обязанностях должностной инструкции руководителя управления бэк-офис Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» закреплено, что руководитель обязан контролировать выполнение требований, в том числе запросов арбитражных управляющих.

Согласно Приказу от 04 апреля 2023 № 115379 о переводе работника на другую работу ФИО2 переведен на должность руководителя управления бэк-офис АО «Тинькофф Банк».

Последним днями установленного действующим законодательством 7-дневного срока ответов на запросы финансового управляющего ФИО5 являются 10.06.2023 и 15.07.2023.

Руководитель Управления бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» ФИО2 с выявленными нарушениями согласен.

До истечения соответствующего срока указанным должностным лицом - руководителем управления бэк-офис Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2  не обеспечено своевременное предоставление ответа на запрос финансового управляющего ФИО5

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ, должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей подлежит административной ответственности за совершение административных правонарушений.

Таким образом, в действиях руководителя Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

По факту выявленных нарушений составлен акт о проверки от 10.01.2024г.

15.01.2024 Савеловской межрайонной прокуратурой г.Москвы вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами проверки межрайонной прокуратуры (актом проверки, объяснением руководителя Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 и др . документами).

Нарушений процедуры привлечения ответчика к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления в соответствии с п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10, судом не установлено.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ судом установлено, что постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении вынесено уполномоченным должностным лицом, срок для привлечения ответчика к административной ответственности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ на момент принятия решения не истек.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ, лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Заявителем в материалы дела не представлено доказательств, подтверждающих наличие непреодолимых препятствий, объективно препятствовавших исполнению требований законодательства, следовательно, что указывает на наличие вины.

Совершенное деяние правильно квалифицировано административным органом по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Поскольку состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела, срок давности привлечения ответчика к административной ответственности не истек, а процедура привлечения к административной ответственности соблюдена, арбитражный суд считает возможным установить меру административной ответственности в виде штрафа в размере 50 000 руб., считая, что данная мера ответственности сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

Руководствуясь ст.ст. 65, 71, 167 - 170, 176, 204, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Привлечь должностное лицо – руководителя Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 (дата рождения 14.09.1995, место рождения – г.Москва) к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) руб.

Штраф следует оплатить по следующим реквизитам:

УИН ФССП России – 32277000240002152117

Наименование получателя – УФК по г.Москве (УФССП России по г.Москве л/с 

<

***>)

ИНН – 

<

***>

КПП 770101001

ОКТМО – 45382000

Счет получателя – 03100643000000017300

Корр.счет – 40102810545370000003

КБК – 32211601141019002140

Наименование банка получателя – ГУ Банка России по ЦФО//УФК по г.Москве

г.Москва

БИК 004525988

Платежное поручение об оплате штрафа предоставить в арбитражный суд во избежание двойного списания денежных средств со счета плательщика.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

Судья                                                                                       М.Т. Кипель