ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-49885/2017

Дело № А40-124387/17

г. Москва

19 октября 2017 года

Резолютивная часть постановления объявлена 17 октября 2017 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 19 октября 2017 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи               Яковлевой Л.Г., 

судей:

ФИО1, Попова В.И., 

при ведении протокола              

секретарем судебного заседания ФИО2,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу                                          УФССП  по Пермскому краю 

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.09.2017 по делу № А40-124387/17, принятое судьей Блинниковой И.А. 

по заявлению УФССП  по Пермскому краю 

к ООО "ФЕНИКС" 

о привлечении к административной ответственности

при участии:

от заявителя:

ФИО3 по доверенности от 10.08.2017;

от ответчика:

не явился, извещен; 

У С Т А Н О В И Л:

Управление Федеральной службы судебных приставов по Пермскому краю обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении ООО «Феникс» к административной ответственности на основании ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.09.2017 отказано в удовлетворении заявления. 

Не согласившись с принятым судом решением, заявитель обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить как принятое с нарушением норм права. 

В судебном заседании суда апелляционной инстанции заявитель поддержал доводы апелляционной жалобы, просил отменить решение суда первой инстанции, принять новый судебный акт, об удовлетворении заявленных требований.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о месте и времени его проведения извещены надлежащим образом, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в его отсутствие, исходя из норм статей 121, 123, 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст. ст. 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, в УФССП России по Пермскому краю поступило обращение ФИО4 о нарушении положений Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» при взыскании задолженности сотрудниками ООО «Феникс». 

В ходе проверки доводов обращения подготовлен и направлен запрос в ООО «Феникс», согласно предоставленному ответу установлено, что взаимодействие с ФИО4 общество осуществляло путем телефонных переговоров и отправки сообщений на абонентский номер, на основании договора уступки права требования, заключенного между ООО «Феникс» и АО «Тинькофф Банк». 

Согласно позиции заявителя, из детализации текстовых сообщений, отправленных ответчиком, следует, что текст сообщения не соответствует п. 2 ч. 6 ст. 7 ФЗ № 230-ФЗ, согласно которому в телеграфных сообщениях, текстовых, голосовых и иных сообщениях, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи, в целях возврата просроченной задолженности, должнику должны быть сообщены сведения о факте наличия просроченной задолженности, но не более. 

По факту выявления административного правонарушения 23.06.2017 в отсутствие представителя ответчика извещенного надлежащим образом был составлен протокол № 16/2017 об административном правонарушении.

Материалы административного производства в отношении ООО "ФЕНИКС" на основании ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ направлены для рассмотрения в Арбитражный суд города Москвы.

Согласно п. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из того, что наличие в действиях ответчика события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, не подтверждается материалам дела.

Вместе с тем, апелляционный суд не может согласиться с указанными выводами ввиду следующего. 

В соответствии с ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

01.01.2017 вступили в силу положения главы 2 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее также Федеральный закон от 03.07.2016 N 30-ФЗ), регулирующие порядок осуществления направленного на возврат взаимодействия кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с должником, а также третьими лицами. 

В силу положений ч. 1 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, вправе взаимодействовать с Должником, используя: личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие); телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи; почтовые отправления по месту жительства или месту пребывания должника. 

В соответствии с ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ взаимодействие с должником, направленное на возврат просроченной задолженности, способами, предусмотренными п. п. 1 и 2 ч. 1 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ, вправе осуществлять только: кредитор, в том числе новый кредитор, при переходе к нему прав требования (с учетом ограничений, предусмотренных ч. 2 ст. 5 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ); лицо, действующее от имени и (или) в интересах кредитора, только в том случае, если оно является кредитной организацией или лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр. 

В соответствии с ч. 7 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ во всех сообщениях, направляемых должнику кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах, в целях возврата просроченной задолженности посредством почтовых отправлений по месту жительства или месту пребывания должника, обязательно указываются: сведения о размере и структуре просроченной задолженности, сроках и порядке ее погашения (в случае, если к новому кредитору перешли права требования прежнего кредитора в части, указывается объем перешедших к кредитору прав требования) (п. 4); реквизиты банковского счета, на который могут быть зачислены денежные средства, направленные на погашение просроченной задолженности (п. 5). 

Правила осуществления действий, направленных на возврат просроченной задолженности, применяются при осуществлении взаимодействия, как с должником, так и с любыми третьими лицами (ч. 9 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 N 230- ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"). 

Как следует из материалов дела, поводом для составления в отношении Общества протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, явился факт указания ответчиком, в направленных в адрес должника текстовых сообщениях размера задолженности, а не иных сведений. 

Из заявления о привлечении Общества к административной ответственности, протокола об административном правонарушении от 23.06.2017 № 16/2017, подтвержденных материалами административного дела, следует, что в текстовых сообщениях, направленных Обществом 03.05.2017 на номер ФИО4 (+7-904-84-50-120) «Ваш долг в размере 40 024,01 р. никуда не пропал и не погашен. Права по взысканию принадлежат нам. КА Феникс 88003332992», 13.05.2017 «Мы требуем от Вас исполнения своих обязательств по долгу в размере 40024,01 р. 88003332992 КА Феникс», 23.05.2017 «Встреча с нашим консультантом скорее всего будет конструктивной. Ожидайте. Ваш долг: 40024,01 р. 88003332992 ООО Феникс», указаны сведения о размере задолженности.

Между тем, согласно п. 2 ч. 6 ст. 7 ФЗ № 230 в телеграфных сообщениях, текстовых, голосовых и иных сообщениях, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи, в целях возврата просроченной задолженности, должнику должны быть сообщены: сведения о факте наличия просроченной задолженности (без указания ее размера и структуры).

Следовательно, Общество совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ не ввиду указания в текстовых сообщениях дополнительных сведений относительно задолженности, а за нарушение конкретных положений ФЗ № 230 ограничивающих характер таких сведений.

Поскольку ООО «Феникс» включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности 12.01.2017, его действия подпадают под санкции ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

На основании ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 16.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", в отношении вины юридических лиц требуется установить возможность соблюдения соответствующим лицом правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие меры по их соблюдению. Вина юридического лица в совершении указанного административного правонарушения заключается в том, что при наличии возможности данное лицо не приняло всех зависящих от него мер по исполнению требования судебного пристава-исполнителя.

Доказательств, подтверждающих факт принятия Обществом исчерпывающих мер, направленных на соблюдение требований действующего законодательства, предотвращение и устранение выявленных нарушений до даты обнаружения выявленных административных правонарушений, в материалы дела не представлено.

Срок привлечения Общества к административной ответственности по данному делу, установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, не пропущен.

Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого Постановления согласно п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10, судом не установлено.

Таким образом, решение суда первой инстанции подлежит отмене, заявленные требования удовлетворению. 

Руководствуясь ч. 4.1 ст. 206,  ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 04.09.2017 по делу № А40-124387/17 отменить.

Привлечь ООО "ФЕНИКС" к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде штрафа в размере 50 000 руб.

Реквизиты Управления Федеральной службы судебных приставов по Пермскому краю, в доход федерального бюджета:

ИНН 

<

***>

КПП 590501001

Наименование получателя УФК по Пермскому краю (Управление Федеральной службы судебных приставов по Перскому краю)

Расчетный счет 

<

***>

Банк – Отделение Пермь г.Пермь

БИК 045773001

ОКТМО 57701000

КБК 322 116 17000 01 6017 140 денежные взыскания (штрафы) за нарушение законодательства РФ.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа только по основаниям предусмотренным ч.4 ст.288 АПК РФ.

 

Председательствующий судья:  Л.Г. Яковлева 

Судьи:  В.И. Попов 

 С.М. Мухин 

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.