АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №  А32-12958/2017

г. Краснодар

02 августа 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 31 июля 2017 года

                                    Решение в полном объеме изготовлено 02 августа 2017 года

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Федькина Л.О., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Вологиной Т.В., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации, г. Краснодар

к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный», (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) г. Краснодар (1)

к ФИО1, (учредитель ООО «Ломбард Надёжный»),                            г. Краснодар (2)

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: Межрайонная ИФНС России № 16 по Краснодарскому краю, г. Краснодар

о ликвидации 

при участии в заседании:

от истца: ФИО2 – доверенность от 02.05.2017; после перерыва: не явился, извещен;

от ответчика: не явился, извещен (1), (2); 

от третьего лица: не явился, извещен;

У С Т А Н О В И Л:

Центральный банк Российской Федерации в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – истец, уполномоченный орган) обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный», к ФИО1, (учредителю ООО «Ломбард Надёжный») (далее – ответчик, ломбард) о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный».

Представитель истца пояснил: настаивает на удовлетворении заявленных требований. Позиция истца изложена в исковом заявлении и приложенных документальных доказательствах, просит ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный»; указывает на неисполнение обществом обязательных предписаний Банка России, неоднократное нарушение Закона о ломбардах и нормативных актов Банка России, выразившееся в непредставлении отчетов о деятельности, о персональном составе руководящих органов ломбарда, отчетов об операциях с денежными средствами.

Ответчик (1), (2) явку представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом; отзыв на заявление не представлен, требования суда, изложенные в определениях от 13.04.2017, 14.06.2017, не исполнены.

Третье лицо явку представителей в судебное заседание не обеспечило, о времени и месте судебного заседания извещено надлежащим образом; отзыв на заявление не представлен.

Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами (часть 2 статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При этом, согласно части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. Действуя разумно и добросовестно, ответчик должен был организовать прием почтовой корреспонденции по адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ или принять меры к информированию почтового отделения связи по адресу своего места нахождения о необходимости пересылки почтовой корреспонденции по фактическому адресу своего местонахождения (если таковой имелся) (пункт 46 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 15.04.2005 № 221).

В судебном заседании 31.07.2017 объявлен перерыв до 31.07.2017 до 14 часов 30 минут; после окончания перерыва заседание продолжено. 

Суд, выслушав представителя истца, исследовав материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства, считает заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц ООО «Ломбард Надёжный» зарегистрировано 19.02.2016 за основным государственным регистрационным номером 

<

***>, состоит на налоговом учете в ИФНС России № 1 по г. Краснодару, место нахождения общества: 350089, 

<

...>, единственным участником общества является ФИО1.

В соответствии со статьей 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ (ред. от 13.07.2015) «О ломбардах» ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчёт о деятельности и о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки предоставления указанных документов определяются Банком России. 

Согласно пункту 2 Указания Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» отчёт о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода, за календарный год дважды не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. 

В силу пункта 3 Указания отчёт о персональном составе руководящих органов ломбарда предоставляется по окончании календарного года и не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений. Документы, содержащие ответ о деятельности Ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов представляются в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет» в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н «Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам». 

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ (ред. от 18.07.2017) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за не кредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. 

В результате мониторинга представления ломбардами отчетов о деятельности и персональном составе руководящих органов выявлено, что ООО «Ломбард Надёжный» не представило в Банк России следующую отчетность: отчет за первый квартал 2016; отчет за полугодие 2016; отчет за девять месяцев 2016; отчет за 2016 (представляемый не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года); отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2016.

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В соответствии со ст. 57 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требований настоящего Федерального закона и устава общества, а также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации. 

Статьей 61 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что юридическое лицо ликвидируется по решению его учредителей (участников) или органа юридического лица, уполномоченного на то учредительным документом, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано. 

Исходя из положений ч. 3 ст. 61 ГК РФ юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов. 

Как установлено ст. 1 и 6 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – ФЗ «О центральном банке») Центральный банк Российской Федерации является юридическим лицом и вправе обращаться в суд в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. 

В силу пунктов 9.1 статьи 4, статьей 76.5 ФЗ «О Центральном банке» Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры. 

Таким образом, поскольку, согласно п. 18 ст. 76.1 ФЗ «О Центральном банке», ломбард является некредитной финансовой организацией, Банк России на основании статьи 76.6 ФЗ «О Центральном банке» устанавливает обязательные для ломбардов сроки и порядок составления и представления отчётности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами. 

Федеральным законом от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» установлена обязанность ломбардов представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и о персональном составе своих руководящих органов (статья 2.4). 

Формы и сроки представления указанных документов определены Банком России в Указании Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда». 

Из содержания указанных норм следует, что ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. 

В соответствии с Указанием Банка России от 09.07.2015 № 3719-У «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами» (далее - Указание № 3719-У) ломбарды обязаны представлять в Банк России отчетность об операциях с денежными средствами.

В нарушение пункта 4 Указания № 3719-У ломбард не представил в Банк России отчет по форме ОКУД 0420001 «Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций» за март, апрель, май, июнь, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь, декабрь 2016; доказательств, свидетельствующих об ином, обратном, в материалах дела не имеется и суду представлено не было.

В связи с непредставлением отчётности в Банк России в адрес ломбарда направлены письмо-запрос от 07.10.2016 № ТЗ-27-1-4/37740, предписания от 14.08.2016 № ТЗ-27-1-7/21718, от 08.11.2016 № ТЗ-27-1-7/42358 об устранении нарушений законодательства с указанием о необходимости направить в Банк России отчеты о деятельности ломбарда за первый квартал 2016 года, за 9 месяцев 2016 года; принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения законодательства Российской Федерации.

Как установлено судом, ответчиком обязанность по представлению вышеуказанных документов не исполнена. 

Устранение выявленных нарушений ответчиком не произведено; в установленном законом порядке указанные предписания не оспорены, недействительными не признаны, фактически оставлены ответчиком без исполнения. 

Выводов, свидетельствующих об ином, доказательства, представленные в дело, сделать не позволяют.

При указанных обстоятельствах на основании пункта 6 части 4 статьи 2.3 от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», статьи 6 ФЗ «О Центральном банке» истец по настоящему делу в рамках осуществления полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности обратился в суд с требованием о ликвидации ломбарда в случае неисполнения им предписания об устранении выявленных нарушений. 

Согласно ч. 5 ст. 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. 

В пунктах 7, 8, 9, 10 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что на основании пункта 3 статьи 61 ГК РФ арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства. 

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

При таких обстоятельствах, заявленные требования являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Согласно ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В силу ст. ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации при подаче исковых заявлений неимущественного характера размер государственной пошлины составляет 6 000 рублей.

При указанных обстоятельствах расходы по госпошлине в размере 6 000 руб. в порядке ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует возложить на ответчика.

Руководствуясь статьями 28, 65, 71, 110, 123, 156, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  суд 

Р Е Ш И Л:

Заявление Центрального банка Российской Федерации в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации – удовлетворить.

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный», (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) г. Краснодар. 

Обязанность по ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный», (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), возложить на учредителя общества – ФИО1.

Обязать учредителя общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный», (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), ФИО1 завершить ликвидационную процедуру общества в течение шести месяцев после вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Надёжный», (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 (шесть тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты принятия решения в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                                              Л.О. Федькин