АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ

690091, г. Владивосток, ул. Октябрьская, 27

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А51-3338/2020

г. Владивосток

17 февраля 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 10 февраля 2021 года. 

Полный текст решения изготовлен 17 февраля 2021 года.

Арбитражный суд  Приморского края в составе судьи  Клёминой Е.Г., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью "ЮНИКО" (ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>) к ФИО2 о возложении обязанности передать документы общества, 

при участии в деле третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО3; ФИО4; ООО «ТФМ» (ИНН 

<

***>); ФИО5, ООО «Нептун» (ИНН 

<

***>) 

при участии: 

от истца: ФИО6, паспорт, доверенность № 13 от 14.05.2020 г., диплом ГОУ ВПО «ДВГУ», регистрационный номер 20972 от 24.06.2008 г.; 

от ответчика: ФИО7, доверенность № 25АА 2944198 от 19.03.2020, диплом ФГАОУ ВПО «ДВФУ», регистрационный номер 06-468 от 20.06.2012, паспорт; 

от ООО «ТФМ» (третье лицо) - ФИО8, паспорт, доверенность № ТМ/09/2021 от 25.12.2020, диплом №20289 от 24.06.2008г. 

от ФИО4 (третье лицо) - ФИО8, паспорт, доверенность № 82АА 1675761 от 29.10.2019, диплом №20289 от 24.06.2008 г. 

третьи лица: ФИО5, ФИО3, ООО «Нептун»– не явились, извещены надлежащим образом.

установил:

общество с ограниченной ответственностью «ЮНИКО» (далее-истец; ООО «ЮНИКО») обратилось  в суд с иском к Маркину Роману Александровичу (далее – ответчик, Маркин Р.А.) об обязании предоставить документы общества для ознакомления (с учетом уточнений). 

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО5, ФИО3, ФИО4, ООО «Нептун».

В судебное заседание ФИО5, ФИО3, ООО «Нептун» не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в соответствии со ст. 123 АПК РФ. Судебное заседание проведено в порядке ст. 156 АПК РФ в отсутствие указанных лиц.

Исследовав материалы дела, доводы истца, возражения ответчика, пояснения третьих лиц, показания свидетелей,  суд установил следующее.

ООО «ЮНИКО» зарегистрировано 01 ноября 2010 года с присвоением основного государственного регистрационного номера 

<

***>                        с 14 июля 2011 г. полномочия генерального директора ООО «ЮНИКО» исполнял ФИО2.

Участниками общества являются: ФИО4, владеющая долей 25% номинальная стоимость 8 750 рублей; ФИО3, владеющий долей 35% номинальная стоимость доли 12 250 рублей; ООО «ТФМ» владеет долей 10%, номинальная стоимость доли 3 500 рублей; ФИО2, владеющий долей в размере 30% номинальная стоимость 10 500 рублей.

08 ноября 2019 года в офисе нотариуса ФИО9 состоялось Внеочередное общее собрание участников ООО «ЮНИКО», в рамках которого было принято решение: Прекращение полномочий Генерального директора Общества -ФИО2, расторжение трудового договора. Избрать на должность Генерального директора ООО «ЮНИКО» ФИО5.

18 ноября 2019 года на должность генерального директора ООО «ЮНИКО» был избран ФИО10, согласно протоколу внеочередного общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью «ЮНИКО» №2.

02 декабря 2019 года в адрес ФИО2 была направлен телеграмма с требованием передать вновь избранному Генеральному директору ФИО10 документы, а также явиться на прием - передачу дел                                   04 декабря 2019 года. 

Как следует из пояснений истца, ФИО10 обеспечил выгрузку базы 1С, оформил реестры оборотно-сальдовых ведомостей, документов, которые находились на рабочем месте по юридическому адресу.

04 - 05 декабря 2019 года ФИО2 прибыл по адресу: 

<

...> подписал опись переданных документов.

24 января 2020 года в адрес ФИО2 направлены требования о передач едокументов в отношении ООО «ЮНИКО», которые ответчиком                        не были исполнены.

Истцом неоднократно уточнялся, перечень истребуемых документов, так в окончательной редакции истец просил истребовать у ФИО2 следующие документы: 

1. Оригинал устава ООО «ЮНИКО», утвержденный Протоколом №11/07-01 общего собрания участников;

2.Оригинал Протокола Общего собрания участников №11/07-01 от 14 июля 2011 года;

3. Оригинал свидетельства о регистрации юридического лица ООО «ЮНИКО» от 21 июля 2011 года серия 25 №003543466.

4. Оригинал Протокола внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» от 31 августа 2011 года.

5. Оригинал свидетельства о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице серия 25 №003375700 от 12 сентября 2011 года.

6. Оригинал свидетельства о присвоении ИНН от 18 сентября 2015 года серия 25 №03889810.

7.Оригинал протокола об учреждении юридического лица от 14 июля 2011 года.

8.Оригинал Решения участника о внесении изменений в учредительные документы от 02 сентября 2011 года.

9.Оригинал изменений в устав от 02 сентября 2011 года.

10. Оригинал свидетельства о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы серия 25 №003375701 от 12 сентября 2011 года.

11. Оригинал свидетельства о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице серия 25 №003373749 от 28 октября 2011 года.

12. Оригинал свидетельства о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице серия 25 №003596110 от 29 марта 2013 года.

13. Оригинал Протокола внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №01/2013 от 18 марта 2013 года об увеличение уставного капитала ООО «Юнико» за счет вкладов третьих лиц на основании их заявления о принятии в Общество.

14.Оригинал изменений к уставу ООО «ЮНИКО» от 18 марта 2013 года.

15. Оригинал свидетельства о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы серия 25 №003596111 от 29 марта 2013 года.

16. Оригинал Протокола общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №03/2015 от 07 сентября 2015 года.

17. Оригинал изменений к уставу ООО «ЮНИКО» от 07 сентября 2015 года.

18. Печать ООО «ЮНИКО» (ИНН 

<

***>).

19. Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №01/12 от 16 мая 2012 года проводимого по итогу 2011 года.

20. Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» проводимого по итогу 2012 года №01/13 от 05 апреля 2013 года.

21. Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» проводимого по итогу 2013 года №01/14 от 15 апреля 2014 года.

22. Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» проводимого по итогу 2014 года.

23. Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» проводимого по итогу 2015 года №01/16 от 30 июня 2016 года.

24. Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» проводимого по итогу 2016 года №01/17 от 03 апреля 2017 года.

25. Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» проводимого по итогу 2017 года.

26.  Оригинал Протокола очередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» проводимого по итогу 2018 года.

27. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2011 года.

28. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2012 года.

29. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2013 года.

30. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2014 года.

31. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2015 года.

32. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2016 года.

33. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2017 года.

34. Оригинал Годового отчета ООО «ЮНИКО» по итогу 2018 года.

35. Оригинал протокола Внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №02/17 от 01 июня 2017 года об избрании Генерального директора.

36. Оригинал протокола Внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №02/15 от 29 апреля 2015 года об одобрении крупной сделки, совершаемой с заинтересованностью по предоставлению поручительства Общества с ограниченной ответственностью «Юнико» перед Банком ВТБ (открытое акционерное общество).

37. Оригинал протокола Внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №01/15 от 03 марта 2015 года об одобрение крупной сделки и сделки, в совершении которой имеется заинтересованность - заключение дополнительного соглашения к Договору поручительства № 00003/17/22-14-3 от «17» октября 2014 г. заключенного с ОАО «Банк Москвы».

38. Оригинал Протокола внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №В-1/2014 от 14 июля 2014 года об избрании Генерального директора.

39. Оригинал Протокола внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» №1В от 01 сентября 2014 года определение способа и формы принятия решения Общими собранием участников Общества.

40. Оригинал паспорта транспортного средства серия 25 HP 165049 в отношении грузовой фургон изометрический HINO 300 VIN 

<

***> год изготовления 2014.

41. Оригинал Договора купли-продажи техники № Т6549 от «02» декабря 2013 г заключенного с Общество с ограниченной ответственностью «Техцентр Сумотори, Оригинал приложения к договору №1, №2, №3

42. Оригинал паспорта транспортного средства серия 25 УР №177456 в отношении грузового - рефрижератора KIA BONGO III, VIN 

<

***> год изготовления 2014.

43. Оригинал Договора купли-продажи техники транспортного средства серия 25 УР №177456 в отношении грузового - рефрижератора KIA BONGO III, VIN 

<

***> год изготовления 2014.

44. Оригинал Правил внутреннего трудового распорядка ООО «ЮНИКО», действующих в период с 14 июля 2011 года по 27 ноября 2019 года.

45. Оригиналы личных карточек работников Т-2 ООО «ЮНИКО» в период с 14 июля 2011 года по 27 ноября 2019 года.

46. Оригиналы трудовых книжек работников ООО «ЮНИКО» хранящихся по состоянию на 27 ноября 2019 года.

47. Оригиналы кадровых документов в отношении работников ООО «ЮНИКО» за период с 21 июля 2011 по 27 ноября 2019 года, в том числе приказы о приеме на работы, приказы о прекращении трудового договора (увольнении), приказы о предоставлении отпуска, приказы о переводе.

48. Оригинал штатного расписания ООО «ЮНИКО» за период с 14 июля 2011 по 27 ноября 2019 года.

49. Оригиналы трудовых договоров, дополнительные соглашения, заключенных ООО «ЮНИКО» за период с 14 июля 2011 по 27 ноября 2019 года.

50. Оригиналы должностных инструкций, действующих в ООО «ЮНИКО» за период с 14 июля 2011 по 27 ноября 2019 года.

51. Табель учета рабочего времени в отношении сотрудников ООО «ЮНИКО» за период с 14 июля 2011 по 27 ноября 2019 года.

52. Оригинал счет - фактуры №533 от 07 ноября 2019 года выставленной ООО «ЮНИКО» в адрес ООО «Дары Морей» (ИНН 

<

***>).

53. Оригинал счет - фактур № 486, №488 от 17.10.2019 выставленной ООО «ЮНИКО» в адрес ООО «МТК» (ИНН 

<

***>).

54. Оригинал счет - фактуры №438-1 от 01.10.2019 выставленной ООО «ЮНИКО» в адрес ООО «Нептун» (ИНН 

<

***>).

55. Оригинал счет-фактур №172 от 03.10.2019, №164 от 02.10.2019, №153 от 02.10.2019 выставленной ООО «ЮНИКО» в адрес ООО «СУПЕРФИШ-2» (ИНН 

<

***>).

56. Оригинал учетной политики ООО «ЮНИКО» действующей в обществе за период с 14 июля 2011 по 27 ноября 2019 года.

57. Оригинал приказов на утверждение перечня подотчетных лиц, максимальной суммы и срока, на который выдаются средства за 2011,2012,2013,2014,2015,2016,2017,2018,2019 года;

58. Авансовые отчеты за 2011, 2012, 2013,. 2014, 2015,2016,2017, 2018, 2019 года (с приложениями);

59. Документы раскрывающие взаимоотношения с ООО «Вишневый сад»: универсальный передаточный документ №406 от 17.09.2019 на сумму 10 560 рублей, универсальный передаточный документ №307 от 13.08.2019 на сумму 10 909,70 рублей, универсальный передаточный документ №349 от 29.08.2019 на сумму 10 400 рублей, универсальный передаточный документ №275 от 30.07.2019 года на сумму 11 520 рублей, универсальный передаточный документ №377 от 06.09.2019 года на сумму 5 061 рубль.

60. Документы раскрывающие взаимоотношения с ООО «ПРЗ-Снаб»: Товарная накладная №239 от 09.07.2019 на сумму 15 939,00 рублей; универсальный передаточный документ №239 от 09.07.2019 на сумму 15 939,00 рублей; Товарная накладная №250 от 16.07.2019 на сумму 34 678,00 рублей; универсальный передаточный документ №250 от 16.07.2019 на сумму 34 678,00 рублей; Товарная накладная №271 от 29.07.2019 на сумму 15 939,00 рублей; универсальный передаточный документ №271 от 29.07.2019 на сумму 15 939,00 рублей; Товарная накладная №280 от 30.07.2019 на сумму 2 800,00 рублей; универсальный передаточный документ №280 от 30.07.2019 на сумму 2 800,00 рублей; Товарная накладная №286 от 02.08.2019 на сумму 31 878,00 рублей; универсальный передаточный документ №286 от 02.08.2019 на сумму 31 878,00 рублей; Товарная накладная №295 от 07.08.2019 на сумму 31 878,00 рублей; универсальный передаточный документ №295 от 07.08.2019 на сумму 31 878,00 рублей; Товарная накладная №310 от 13.08.2019 на сумму 34 678,00 рублей; универсальный передаточный документ №310 от 13.08.2019 на сумму 34 678,00 рублей; Товарная накладная №318 от 19.08.2019 на сумму 4 200,00 рублей; универсальный передаточный документ №318 от 19.08.2019 на сумму 4 200,00 рублей; Товарная накладная №322 от 20.08.2019 на сумму 31 878,00 рублей; универсальный передаточный документ №322 от 20.08.2019 на сумму 31 878,00 рублей; Товарная накладная №337 от 23.08.2019 на сумму 4 200,00 рублей; универсальный передаточный документ №337 от 23.08.2019 на сумму 4 200,00 рублей; Товарная накладная №345 от 27.08.2019 на сумму 15 939,00 рублей; универсальный передаточный документ №345 от 27.08.2019 на сумму 15 939,00 рублей; Товарная накладная №352 от 29.08.2019 на сумму 34 768,00 рублей; универсальный передаточный документ №352 от 29.08.2019 на сумму 34 768,00 рублей; Товарная накладная №355 от 03.09.2019 на сумму 31 878,00 рублей; универсальный передаточный документ №355 от 03.09.2019 на сумму 31 878,00 рублей; Товарная накладная №381 от 09.09.2019 на сумму 34 678,00 рублей; универсальный передаточный документ №381 от 09.09.2019 на сумму 34 678,00 рублей; Товарная накладная №408 от 17.09.2019 на сумму 50 617,00 рублей; универсальный передаточный документ №408 от 17.09.2019 на сумму 50 617,00 рублей; универсальный передаточный документ №УТЮ 440 от 01.10.2019 на сумму 36 078 рублей; универсальный передаточный документ №УТЮ 476 от 15.10.2019 на сумму 36 078 рублей.

Поскольку требования истца при обращении к ответчику о предоставлении копий документов не были удовлетворены, истец обратился в суд с настоящим иском. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.  

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

Отношения сторон настоящего спора регулируются Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». 

В силу абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью или Закон об ООО), пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно абзацу 2 пункта 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам необходимо иметь в виду, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Отсутствие таких ограничений в Законе об обществах с ограниченной ответственностью предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац 2 пункт 1 Информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

Как указано в пункте 5 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» судам следует исходить из того, что ни Закон об акционерных обществах, ни Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержат положений, ограничивающих право участника требовать предоставлении информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества. С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Исходя из положений статьи 4 ГК РФ, акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. 

Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом. 

По отношениям, возникшим до введения в действие акта гражданского законодательства, он применяется к правам и обязанностям, возникшим после введения его в действие. 

Поскольку в данном случае обращение истца об истребовании документов имело место после вступления в силу Федерального закона от 29.07.2017 №233-ФЗ, которым внесены изменения в положения статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, при предоставлении судебной защиты следует применять редакцию статьи 50 Закона об ООО после внесения в нее изменений, так как Федеральным законом от 29.07.2017 №233-ФЗ обратного не предусмотрено.

В силу положений пунктов 1, 2, 3 статьи 50 Закона об ООО в редакции, действовавшей на момент обращения истца к обществу с требованием о предоставлении документации, (начало действия редакции – 30.07.2017) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Исходя из системного толкования положений статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и сложившейся практики документы юридического лица хранятся по месту нахождения общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. 

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов. 

В соответствии с подпунктом 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. 

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 8 Федеральный закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», далее – Закон о бухгалтерском учете). На основании пункта 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. В пункте 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью закреплено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации, при этом порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. Соответственно, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества и руководства ею, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

Таким образом, на руководителе общества лежит установленная законом обязанность обеспечить сохранность документов общества и передать указанную документацию при смене руководителя. Указанное, в том числе, означает, что вновь назначенный директор обязан в отсутствие документации и материальных ценностей истребовать таковые у лица, прекратившего полномочия единоличного исполнительного органа, а в случае невозможности истребования - предпринять к их меры к восстановлению. 

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

Применительно к рассматриваемой ситуации для удовлетворения заявленного иска суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены (статьи 9, 65 АПК РФ), так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ). 

Основанием же для отказа в удовлетворении заявления об истребовании документов может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

В соответствии с пунктами 4 - 6 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011, судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

Из материалов дела следует, что, реализуя свое право, истец просит предоставить вышеуказанный перечень  документов.

Ответчик, возражая по заявленным требованиям, указал на то, что в октябре 2019 года между ФИО11 и ФИО2 произошел корпоративный конфликт.

ФИО11 инициировал проведение внеочередного общего собрания участников ООО «ЮНИКО» по вопросу повестки дня о прекращении полномочий генерального директора ФИО2 и расторжении с ним трудового договора и назначении нового генерального директора, назначенное на 08.11.2019 г.

Как следует из пояснений ответчика, с 08.11.2019 г. ответчик не имел фактического доступа в помещение, все документы, касающиеся деятельности ООО «ЮНИКО» остались по юридическому адресу общества.

Третье лицо ФИО5 указал на то, что фактически к выполнению обязанностей руководителя он не приступал, трудовой договор не был подписан, запись в трудовую книжку не вносилась.

Однако, как следует из пояснений третьего лица, после проведения собрания 08 ноября 2019 года  у нотариуса ФИО9, в рамках которого было принято решение о прекращении полномочий Генерального директора общества - ФИО2, расторжении трудового договора; избрании на должность генерального директора ООО «ЮНИКО» ФИО5, получено свидетельство об удостоверении факта принятого решения.

ФИО5 подписал форму №Р 14001 о смене единоличного исполнительного органа.

08 ноября 2019 года Форма №Р 14001 сдана в ИФНС по Ленинскому району гор. Владивостока.

Кроме того, в адрес ответчика третьим лицом ФИО5 направлено уведомление, о том, что 08.11.2019 г. было проведено внеочередное общее собрание участников ООО «ЮНИКО» по вопросам прекращения полномочий генерального директора ФИО2

При этом, в период с 06-08.11.2019 г. ФИО2 находился на обследовании-лечении в медицинском центре ДВФУ, о чем свидетельствует медицинская карта № 14148437, созданная 06.11.2019 г.

Согласно представленному в материалы дела приказу о проведении инвентаризации от 13.11.2019 г., приказ подписан председателем комиссии- генеральным директором общества ФИО5, в качестве причины инвентаризации было указано: прекращение полномочий генерального директора общества ФИО2

Факт того, что ФИО5 приступил к инвентаризации ООО «ЮНИКО» является доказательством того, что он вступил в должность генерального директора общества.

Таким образом, исходя из вышеизложенных обстоятельств, у суда отсутствуют основания полагать, что ФИО5 фактически не вступал в должность генерального директора общества.

В дальнейшем, ФИО10 в адрес ФИО2 была отправлена телеграмма 02.12.2019 года о вызове 04.12.2019 г. ФИО2 на подписание актов, по адресу - ул. Мельниковская д. 101 офис 510. время 14.00.

Как следует из пояснений лиц, участвующих в деле, было предложено осуществлять передачу документов по ул. Леонова д. 27, так как офис ООО «Юнико» имел маленькую площадь и в нем было затруднительно разместится 3 человекам, ответчик ФИО2 не возражал.

В связи с чем, как следует из пояснений ООО «ТФМ», документы были перевезены в прошитом состоянии с ул. Мельниковская д. 101 на ул. Леонова д. 27.

04 декабря 2019 года были обработаны 12 коробок с документами.

В указанный период, директор ФИО10 задавал вопрос ФИО2 относительно учредительных документов, кадровых документов, ФИО2 сообщил, что не готов ответить где они, ему нужно уточнить у бухгалтера ФИО12

В дальнейшем, 18 мая 2020 ФИО2 поступило требование о передаче материальных ценностей, поименованной в оборотно-сальдовой ведомости 2019 г. на 22 листах и передаче двух грузовиков общества.

В этот же день ФИО2 незамедлительно дал ответ генеральному директору ООО «Юнико» ФИО10 о готовности решить вопрос о проведении совместной инвентаризации в обществе, пояснял где находятся грузовики и попросил произвести корректировку оборотно-сальдовой ведомости, которая бы показывала реальное положение дел и количество материальных ценностей, по факту был готов участвовать в передаче дел, однако передача дел не состоялась.

17.06.2020 года от истца в адрес ответчика поступила телеграмма, согласно которой последний приглашался по адресу 

<

...> (территория складов) 22.06.2020 на подписание актов приема-передачи двух автомобилей ООО «ЮНИКО», их ПТС и договоров купли-продажи. 

Письмом от 18.06.2020 г. ФИО2 сообщил ООО «Юнико» о согласии явиться в указанное время для оформления акта приема-передачи грузовых автомобилей. 

Поскольку подписание актов планировалось не в офисе ООО «ЮНИКО», этим же Письмом от 18.06.2020 ФИО2, так как с 08.11.2019 не имел доступа к офису общества, попросил ФИО10 посмотреть и захватить с собой по адресу составления акта два ПТС на оба автомобиля и договоры купли-продажи, поскольку до снятия ФИО2 с должности эти документы всегда хранились в офисе, в кабинете бухгалтера № 510 в бумажном уголке синего цвета (фирменный «Согаз») в шкафу бежевого цвета.

22.06.2020 представители истца и ответчика явились по адресу                            

<

...> (территория складов) для оформления акта приема-передачи двух автомобилей Хино и Киа Бонго.

Оформление акта приема-передачи Киа бонго было перенесено на 25.06.2020 по вине ООО «ЮНИКО», при этом, что не оспорено истцом и третьими лицами,  оба грузовых автомобиля были в юридическом и фактическом ведении ООО «Юнико».

Таким образом, исходя из изложенных обстоятельств судом                               не усматривается злоупотребление со стороны ответчика своими правами, напротив, как следует из материалов дела, пояснений сторон, ответчик не препятствовал передачи документов, напротив, из пояснений ООО «ТФМ» следует, что документы были перевезены в прошитом состоянии с                           ул. Мельниковская д. 101 на ул. Леонова д. 27, при этом, при перевозке данных документов ответчик непосредственно участия не принимал.

Как следует, из пояснений свидетеля ФИО12 - бывшего работника общества с ограниченной ответственностью "ЮНИКО" в должности бухгалтера (с ноября 2011 по 01 ноября 2019 г.), после 01 ноября 2019 г. продолжала осуществлять деятельность в ООО «Юнико» до конца декабря 2019 г. удаленно, заслушанных в судебном заседании 11.11.2020 г. в котором свидетель пояснил, что все документы общества находились непосредственно в обществе по адресу: 

<

...> в шкафу в паках, указала на то, что часть документов велась в электронном виде, при увольнении компьютер был передан кладовщику ФИО13, пояснила, что после увольнения подписывала документы, бухгалтерского учета ООО «Юнико» по просьбе ФИО5, доступ к 1С у нее после увольнения отсутствовал, бухгалтерия ООО «Юнико» велась на сервере ООО «ТФМ», документы ей не распечатывались, а были в электронном виде, пояснила, что в последний день документы общества видела 07-08.11.2019 г., ответчик документы при ней не забирал из общества, пояснила, что в декабре, заходя в офис, документов, которые находились в обществе на привычном месте отсутствовали, в последствии помещение истца было занято ООО «Нептун», печать хранилась в выдвижном ящике рабочего стола по месту трудоустройства.

При этом, судом не установлено из представленных в материалы дела документов, пояснений, показаний свидетеля, что ответчик забирал, перевозил документы общества вне рамок рабочего места, изымал компьютер из ООО «Юнико».

Однако, как установлено судом из пояснений сторон, документы общества дважды перевозились ФИО5 (из кабинета 510 в кабинет 502 по адресу: 

<

...> а затем в офис ООО «ТФМ»). 

В соответствии с п. 4 ст. 29 ФЗ «О бухгалтерском учете», при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. 

Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. Порядок хранения первичных документов и учетных регистров установлен в разделе 6 действующего Положения о документах и документообороте в бухгалтерском учете, утвержденного Минфином СССР 29.07.1983г. № 105. 

Так, в соответствии с п. 6.2 названного положения первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером. 

При этом согласно п. 6.6 Положения сохранность первичных учетных документов, бухгалтерских отчетов и балансов, оформление и передача их в архив обеспечивает главный бухгалтер предприятия. В соответствии с п. 6.8 названного положения, в случае пропажи или гибели первичных документов руководитель предприятия, учреждения назначает приказом комиссию по расследованию причин пропажи, гибели. 

Созданная комиссия должна не только выявить, но и документально подтвердить причину утраты документов. В необходимых случаях для участия в работе комиссии приглашаются представители следственных органов, охраны и государственного пожарного надзора. Результаты работы комиссии оформляются актом, который утверждается руководителем общества. После завершения мероприятий по фиксированию факта утраты (гибели) документов проводится работа, направленная на восстановление документов. Для восстановления документации должно быть назначено ответственное лицо, которое может получить дубликаты (копии) документов от клиентов, контрагентов, обслуживающего банка, налоговой инспекции. Если восстановить все документы не представляется возможным, ответственное лицо составляет соответствующий акт, в котором излагаются причины невозможности либо нецелесообразности продолжать дальнейшие действия по восстановлению документов. Вся документация по восстановлению (запросы, переписка, справки из банка, восстановленные копии первичных документов) подшивается и хранится на предприятии. Руководитель организации должен уведомить налоговую инспекцию об утрате бухгалтерских документов и о невозможности их полного восстановления, приложив к уведомлению акт комиссии, установившей факт утраты (гибели) документов, а также акт о прекращении работ по восстановлению утраченных документов. На основе восстановленной документации организация должна заново сформировать регистры бухгалтерского учета и финансовую отчетность. 

В соответствии с пунктом 2 статьи 12 Федерального закона от 21.11.1996 № 129- ФЗ «О бухгалтерском учете» для обеспечения достоверности данных бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности организации обязаны проводить инвентаризацию имущества и обязательств, в ходе которой проверяются и документально подтверждаются их наличие, состояние и оценка. Порядок и сроки проведения инвентаризации определяются руководителем организации, за исключением случаев, когда проведение инвентаризации обязательно. 

В соответствии с пунктом 2 этой же статьи проведение инвентаризации обязательно, в том числе, при смене материально ответственных лиц. 

В соответствии с пунктом 2.4 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств, утвержденных приказом Минфина России от 13.06.1995 № 49, до начала проверки фактического наличия имущества инвентаризационной комиссии надлежит получить последние на момент инвентаризации приходные и расходные документы или отчеты о движении материальных ценностей и денежных средств. В соответствии с пунктом 2.8 этих же Методических указаний проверка фактического наличия имущества производится при обязательном участии материально ответственных лиц. 

При этом, после того, как ФИО5 фактически заняв должность генерального директора общества, после ответчика ФИО2, комиссию по расследованию причин пропажи, гибели, то есть отсутствия какой-либо документации, а также о наличии соответствующего не составлял, была проведена только инвентаризация основных средств, товарно-материальных ценностей, дебиторской и кредиторской задолженности.

При этом, в отсутствии документов о деятельности общества проведение анализа дебиторской и кредиторской задолженности, являлось бы затруднительным.

Истцом доказательств того, что запрашиваемые документы находятся непосредственно у ответчика или доказательств создания комиссии по расследованию причин пропажи, гибели документации, а также наличие соответствующего акта с указанием причин их отсутствия не представлено. 

При этом, сам по себе факт того, что ответчик являлся исполнительным органом общества, не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении.

Фактически с 08.11.2019 по 28.02.2020 истец в лице директора ФИО5, ФИО10 не принимали каких-либо конкретных действий по истребованию и восстановлению документов, при этом ООО «Юнико» осуществляло хозяйственную деятельность.

Проанализировав материалы настоящего дела, суд не выявил доказательств, наличие которых могло бы подтверждать факт нахождения истребуемых документов у ФИО2, проблем с деятельностью компании в связи с отсутствием документов не возникало, доказательств о массовом вывозе документации непосредственно ФИО2 в материалы дела не представлены, уголовное дело в отношении в отношении ФИО2 не возбуждалось.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы относятся на истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

отказать в удовлетворении исковых требований полностью.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение месяца со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и  в Арбитражный суд Дальневосточного округа  в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Судья    Клёмина Е.Г.