АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ

656015, Барнаул, пр. Ленина, д. 76, тел.: (3852) 29-88-01

http:// www.altai-krai.arbitr.ru, е-mail: a03.info@arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Барнаул   

      Дело № А03-16268/2024

Резолютивная часть решения оглашена 04 декабря 2024 года

Решение в полном объеме изготовлено 13 декабря 2024 года

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Ситниковой И.В., при ведении протокола секретарем Куимовой К.Р., с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>), г. Барнаул, к ФИО1, г. Новоалтайск, об обязании передать действующему исполнительному органу общества с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь» документацию, относящуюся к деятельности общества, с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, финансового управляющего ФИО1 - ФИО2,

при участии в заседании представителей: 

от истца –  ФИО3 доверенность от 10.01.2024 б/н диплом АИ № 0055 11.09.1997,

ответчик –  не явился, извещен,

от третьего лица до перерыва – ФИО4 доверенность № 05 10.09.2024,

У С Т А Н О В И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь» (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд Алтайского края с исковым заявлением к ФИО1 (далее - ответчик) об обязании передать действующему исполнительному органу общества с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь» документацию, относящуюся к деятельности общества, а именно:

1.    Учредительные документы, за исключением устава общества

2.    Свидетельство ИНН.

3.    Свидетельство ОГРН.

4.    Печати общества.

5.    Протоколы и решения собраний органов управления общества за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г..

6.    Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице.

7.    Бухгалтерскую документацию и отчетность общества за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.

8.    Налоговую отчетность за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г..

9.    Товарные запасы и остатки за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г..

10.Договора аренды за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

11.Договора поставки за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

12.Договора финансовой аренды (лизинга) за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

13.Паспорта транспортных средств, свидетельства о регистрации, ключи от автомобилей принадлежащих обществу.

14.Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

15.Документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

16.Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

17.Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

18.Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией) за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

19.Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

20.Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

21.Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату и за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

22.Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

23.Сведения о материально ответственных лицах за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

24.Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

25.Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

26.Сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

27.Список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

28.Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

29.Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

30.Сведения о наличии обременений имущества должника за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

31.Сведения об остатках денежных средств на текущую дату. 

Представители ответчика в судебное заседание не явились, о месте и времени судебного разбирательства надлежащим образом извещены в соответствии со статьей 123 АПК РФ.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ суд рассмотрел спор по существу в отсутствие не явившихся представителей ответчика.

До судебного заседания от истца поступило ходатайство о представлении дополнительных документов.

Третье лицо ходатайствовало о приобщении дополнительных документов. 

Суд, в порядке ст. 65 АПК РФ, приобщил к материалам дела дополнительные документы.

Судом был задан вопрос о месте нахождения ответчика.

Стороны пояснили, а также сообщили, что ответчик на связь не выходит.

Представитель истца в судебном заседании требования поддержал по основаниям, изложенным в исковом заявлении, за исключением устава общества, представлен в материалы дела.

Третье лицо не возражало по требованиям.

Для представления дополнительных документов и пояснений, судом, в порядке статьи 163 АПК РФ, объявлялся перерыв в судебном заседании до 04 декабря 2024 года 11 час. 25 мин.

После окончания перерыва ходатайств не поступило.

Представитель истца в судебном заседании требования поддержал по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Выслушав представителя истца и исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь» (ИНН 

<

***>) создано и зарегистрировано 05.03.2008, о чем сделана запись в Едином государственном реестре юридических лиц.

По состоянию на дату учреждения общества учредителями являлись ФИО1, владеющий 60% долей в уставном капитале, и ФИО5, владеющий 40% долей в уставном капитале.

В период с 07.06.2013 по 14.05.2017 участниками общества являлись иные лица. 

Решением Арбитражного суда Алтайского края от 29 декабря 2021 года по делу № А03-5035/2021 ФИО1 исключен из числа участников общества с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь».

 Постановлением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2022 и Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 03.08.2022 решение от 29 декабря 2021 года Арбитражного суда Алтайского края по делу № А03-5035/2021 оставлено без изменения.

ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г.Новоалтайск, Алтайский край, адрес: 656056, 

<

...>, ИНН 

<

***>) признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура реализации имущества сроком до 11 октября 2023 года.

Финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО2, 656002, Алтайский край, город Барнаул, а/я 130, ИНН 

<

***>, ассоциация арбитражных управляющих «Арсенал».

Согласно листу записи Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Новая Сибирь» (ОГРН 

<

***>) от 11.04.2022,  прекращены права участника общества ФИО1, а также прекращены полномочия директора общества ФИО1

В адрес бывшего генерального директора ФИО1 было направлено требование о передаче документов и имущества действующему исполнительному органу общества.

Данное требование ответчиком оставлено без удовлетворения.

Согласно пункту 4 статьи 32 и пункту 3 статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Пунктом 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, а также пунктом 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) установлено, что лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

На основании пункта 2 данной статьи указанные документы хранятся по месту нахождения единоличного исполнительного органа общества или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена также статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) и пунктом 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации.

Положениями статьи 9 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, то все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами; эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.

В силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Следовательно, ответчик, являясь исполнительным органом, был обязан организовать  ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета общества по месту его нахождения, то есть в соответствие с п.2 ст. 54 ГК РФ.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества документация, необходимая для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежит передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Данная обязанность в силу закона лежит на бывшем исполнительном органе общества в целях обеспечения нормального функционирования и документооборота общества, продолжения коммерческой деятельности общества (ради которой оно создавалось), а также возможности обеспечения доступа участников  к информации в соответствии с п.п. 3,4 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

Следовательно, из системного толкования действующего законодательства, все документы общества должны быть переданы ответчиком новому исполнительному органу для их хранения по месту нахождения юридического лица.

На основании пункта 4 статьи 32 и статьи 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

При этом в силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Данный вывод соответствует правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации N 305-ЭС16-18055 от 30 декабря 2016 года.

ФИО1, обладая должной компетенцией, не мог не знать о наличии у него обязанности передать новому руководителю общества товарно-материальные ценности и финансово-хозяйственную документацию, и, действуя разумно и осмотрительно, должен был оформить передачу имущества соответствующим актом.

Однако ФИО1 от исполнения данной обязанности уклонился.

Поскольку в рассматриваемом случае установлено, что вся документация находилась у ответчика, то в силу ст. 69 АПК РФ бремя доказывания отсутствия у бывшего исполнительного органа документации общества, организация хранения, которых обеспечивается единоличным исполнительным органом, лежит на бывшем исполнительном органе (Определение Верховного Суда РФ от 30.12.2016 N 305-ЭС16-18055 по делу N А40-167427/2015, Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 01.06.2012 по делу N А03-12571/2011).

Однако таких доказательств суду представлено не было.

Ответчиком не представлено доказательств того, что истребуемая документация не составлялась по каким либо причинам, либо ему не передавалась документация, в то время как общество в полной мере осуществляло коммерческую деятельность, составляло документы, сдавало отчеты. Доказательств утраты, уничтожения документов общества суду представлено не было, в то время как обществом истребуется довольно значительный объем документации, составляемой в ходе текущей деятельности.

В целом, все истребуемые документы относятся к документам, которые в силу ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано составлять и хранить по месту своего нахождения.

Из материалов дела усматривается, что ответчик не исполнил обязанность по передаче  документов  общества вновь назначенному руководителю ООО «Новая Сибирь».

Судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ст. 9 АПК РФ).

Статьей 65 АПК РФ предусмотрено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Исходя из положений статьи 71 АПК РФ, арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Оценив представленные в дела доказательства в совокупности, суд приходит к выводу о том, что иск  подлежит удовлетворению в полном объеме.

Государственная пошлина в соответствии со статьей 110 АПК РФ относится на ответчика.

Руководствуясь статьями 27, 110, 167-170, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

Р Е Ш И Л:

Обязать ФИО1 в течение 5 календарных дней с момента вступления в законную силу решения суда передать действующему исполнительному органу общества с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь», г. Барнаул, следующие документы:

32.Учредительные документы, за исключением устава общества

33.Свидетельство ИНН.

34.Свидетельство ОГРН.

35.Печати общества.

36.Протоколы и решения собраний органов управления общества за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г..

37.Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице.

38.Бухгалтерскую документацию и отчетность общества за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.

39.Налоговую отчетность за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г..

40.Товарные запасы и остатки за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г..

41.Договора аренды за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

42.Договора поставки за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

43.Договора финансовой аренды (лизинга) за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

44.Паспорта транспортных средств, свидетельства о регистрации, ключи от автомобилей принадлежащих обществу.

45.Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

46.Документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

47.Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

48.Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

49.Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией) за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

50.Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

51.Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

52.Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату и за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

53.Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

54.Сведения о материально ответственных лицах за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

55.Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

56.Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

57.Сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

58.Список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г;

59.Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

60.Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

61.Сведения о наличии обременений имущества должника за период с 01.01.2017 г. по 11.04.2022 г.;

62.Сведения об остатках денежных средств на текущую дату. 

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Новая Сибирь» 6 000 руб. в возмещение расходов по уплате государственной пошлины.

В остальной части в удовлетворении требований отказать. 

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию - Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения, либо в кассационную инстанцию - Арбитражный суд Западно-Сибирского округа, в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.  

Судья                                                                                                        И.В. Ситникова