ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-6681/2016

25 октября 2017 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     18 октября 2017 года

Постановление изготовлено в полном объеме  25 октября 2017 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Медведевой И.Г.

судей  Копыловой Л.С., Тойвонена И.Ю.

при ведении протокола судебного заседания:  Вовчок О.В.

при участии:  

от Гудковой Н.Б.: Захарова К.В. по доверенности от 27.03.2017,

от к/у ООО «АРВИ НПК»: Руденко М.А. по доверенности от 28.09.2017, Шибалко А.А. по доверенности от 18.07.2017,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-21348/2017)  Гудковой Наталии Борисовны на определение Арбитражного суда Калининградской области от 29.06.2017 по делу № А21- 6681/2016 (судья Лузанова З.Б.), принятое по заявлению временного управляющего должника Яровикова Сергея Васильевича об истребовании документов у бывшего руководителя должника Гудковой Наталии Борисовны 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «АРВИ НПК»,

установил:

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 01.02.2017 в отношении Общества с ограниченной ответственностью «АРВИ НПК» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Яровиков Сергей Васильевич.

Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» 11.02.2017 № 26.

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 20.07.2017 в отношении должника ООО «АРВИ НПК» введена процедура банкротства - конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Яровиков Сергей Васильевич

В процедуре наблюдения,  24.05.2017 временный управляющий должника Яровиков Сергей Васильевич обратился в суд с заявлением об истребовании документов у бывшего генерального директора ООО «АРВИ НПК» Гудковой Наталии Борисовны, просил ее предоставить следующую документацию должника:

- статистическую, бухгалтерскую и налоговую отчетность, регистры бухгалтерского и налогового учета, а так же материалы аудиторской проверки и отчеты оценщиков;

- договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово – хозяйственной деятельности должника;

- документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

- перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в исследуемый период;

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

- справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

- перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкции за ненадлежащее выполнение по каждому кредитору и срока наступления их исполнения;

- документы, подтверждающие права на недвижимое и движимое имущество, технические паспорта на объекты недвижимого имущества, технические документы на автотранспорт;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

- положение об учетной политике и приказ об его утверждении;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- внутренние документы ООО «АРВИ НПК», подтверждающие полномочия

руководящих органов (приказы о назначении, трудовые договоры (контракты) с руководителем);

- протоколы собраний руководящих органов ООО «АРВИ НПК»;

- приказы и распоряжения руководителя;

- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «АРВИ НПК» со всеми юридическими и физическими лицами;

- номера расчетного и иных счетов ООО «АРВИ НПК», открытых в кредитных организациях, наименование и реквизиты обслуживающих банков;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «АРВИ НПК» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- справку о задолженности ООО «АРВИ НПК» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговым органом);

- имеющиеся Лицензии у ООО «АРВИ НПК»;

- имеющиеся Сертификаты у ООО «АРВИ НПК»;

- сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

- сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налогового органа и т.п.;

- сведения о внутренней структуре ООО «АРВИ НПК», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

- сведения о фактической численности работников ООО «АРВИ НПК» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

- наименование и адреса организаций, в которых ООО «АРВИ НПК» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

- сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

В обоснование заявления временный управляющий сослался на то, что указанная документация не была передана Гудковой Н.Б. вновь назначенному руководителю Гладкой Н.Е. после прекращения полномочий Гудковой Н.Б. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 29.06.2017 заявление удовлетворено со ссылкой на положения статей 66 АПК РФ, 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». 

На определение суда первой инстанции подана апелляционная жалоба Гудковой Н.Б., в которой она просила отменить обжалуемый судебный акт, отказать в удовлетворении заявления. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель ссылается на то, что временным управляющим не представлено доказательств, что Гудкова Н.Б. располагает спорными документами. Невозможность установить местонахождения документов таким основанием не является. О решении о прекращении полномочий Гудковой Н.Б. от 08.08.2017 ей стало известно 08.08.2016 на встрече, состоявшейся с учредителем ЗАО «АРВИ ФЕРТИС» Кучинскасом Видмантасом в Литве в г. Мариямполе. После подписания 08.08.2016 в Литве соглашения о расторжении трудового договора, Гудкова Н.Б. на территорию предприятия по адресу Калининградская область, г. Черняховск, ул. Промышленная, д.6, где хранятся бухгалтерские, финансово-хозяйственные и иные документы, а также печать ООО «АРВИ НПК», не входила. С 08.08.2016 Гладкая Н.Е. издала распоряжение о запрете доступа на предприятие Гудковой Н.Б. и ряду сотрудников.  Гудкова Н.Б. 25.08.2016 письменно уведомила Гладкую Н.Е. об ответственности за сохранность документов. Передача документов не представилась возможной по причине уклонения Гладкой Н.Е. от их принятия. Доказательств, что документы имеются у Гудковой  Н.Б. не представлены.

При рассмотрении апелляционной жалобы, Гудкова Н.Б. ходатайствовала  о приобщении дополнительных доказательств с указанием на то, что обстоятельства, на которые она ссылается, подтверждены ответом ООО «ЧОО «Калининград – Гарантия Безопасности», исх. №39 от 09.11.2016, к которому приложены заверенные копии договора № КГБ039/Ф-16 оказания услуг по охране должнику, уведомления от 17.08.2017 о снятии объекта с охраны и список лиц, доступ которым на территорию объекта запрещен.  Подлинность подписи Гладкой Н.Е. на указанном списке проверялась в рамках судебного гражданского дела №2-15/2017, рассмотренного Черняховским городским судом Калининградской области.  В ходе проведенного ОЭБ и ПК УМВД России по г. Калининграду обыска в помещениях ООО «АРВИ НПК»  по вышеуказанному адресу была изъята документация должника, включая счета-фактуры, товарно-транспортные накладные, книга продаж, акты выполненных работ, товарные накладные, калькуляции цен.

Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.  

В судебном заседании апелляционного суда Гудкова Н.Б. поддержала доводы апелляционной жалобы, а также ходатайство о приобщении дополнительных доказательств. Представитель арбитражного управляющего против удовлетворения апелляционной жалобы возражал, просил оставить без изменения определение суда первой инстанции. 

Из представленных судом первой инстанции материалов не следует, что рассмотрение вопроса об истребовании дополнительных доказательств проводилось в судебном заседании с вызовом сторон, равно как и то, что Гудковой Н.Б. была предоставлена возможность заявить возражения в отношении заявленного ходатайства.

При таких обстоятельствах, непредставление доказательств Гудковой Н.Б. имело место по уважительной причине, и в силу положений части 2 статьи 268 АПК РФ, ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств подлежит удовлетворению.

Проверив законность и обоснованность определения суда первой инстанции, апелляционный суд усматривает основания для его отмены.

По общему правилу пункта 3.2 статьи 63, пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, в процедурах наблюдения и конкурсного производства обязанность по представлению имущества должника (перечня имущества), в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника, возлагается на руководителя должника, в отношении которого предполагается осведомленность о месте нахождения документов должника в силу возложенной на исполнительный орган обязанности по организации текущей деятельности должника и организации ведения финансового учета согласно статье 7 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете». 

Как разъяснено в  пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»  в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии  документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В случае необходимости суд вправе истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, исходя из буквального смысла приведенных положений, доказательство может быть истребовано судом только у того лица, у которого это доказательство фактически находится. 

Между тем, конкурсным управляющим не представлено доказательств, что бывший руководитель должника Гудкова Н.Б. располагает спорными документами. Утверждение об этом обстоятельстве руководителя должника, осуществлявшего управление Обществом на момент введения в отношении него процедуры наблюдения, в силу заинтересованности указанного лица в рассмотрении вопроса о предоставлении документации арбитражному управляющему, само по себе не могло являться достаточным доказательством наличия документов у прежнего руководителя. 

В материалах дела отсутствую доказательства, что, при прекращении полномочий Гудковой Н.Б. как руководителя должника, ею были изъяты какие-либо документы. 

Полномочия Гудковой Н.Б. в качестве руководителя должника прекращены решением единственного участника от 02.08.2016 №08/02 Гинтарас Дулинскас о с 08.08.2016, трудовой договор с ней расторгнут. При этом, при расторжении трудового договора каких-либо претензий к Гудковой Н.Б. в отношении отсутствия документации должника не предъявлялось. 

Кроме того, в случае отсутствия документации при назначении нового исполнительного органа, новый руководитель, действуя разумно и добросовестно, предпринял бы меры по восстановлению документации. С момента прекращения полномочий Гудковой Н.Б. и до возбуждения дела о несостоятельности прошел период времени, достаточный для принятия таких мер. Между тем, из материалов дела не следует, что вновь назначенным руководителем предпринимались меры по восстановлению документации, если, как он утверждает, такая документация не была передана Гудковой Н.Б. и отсутствовала по месту нахождения должника. 

 С апелляционной жалобой представлены доказательства, что Гудковой Н.Б., после увольнения, был запрещен доступ на предприятие должника. Данное обстоятельство подтверждается письмом ООО «Частная охранная организация «Калининград –гарантия безопасности» .от 09.11.2016 №39, которое обеспечивало контроль-пропускной режим на основании договора от 01.08.2016 № КГБ039/Ф-16, в отношении территории ООО «АРВИ НПК» по адресу: г. Черняховск, ул. Промышленная, д.6. 

Список лиц, доступ которым запрещен, и в который в том числе от руки вписана Гудкова Н.Б., подписан от имени нового руководителя Гладкой Н.Е., заключением эксперта от 27.03.2017 №515/05/1.1-2 по гражданскому делу №2-15/2017 по иску Шумилина Н.А. к ООО «АРВИ НПК» принадлежность подписей на списке Гладковой Н.Е. подтверждена.

При таких обстоятельствах следует, что у Гудковой Н.Б. не имелось доступа к документации должника.

Как следует из протокола обыска (выемки) от 27.07.2017,  документы должника изъяты правоохранительными органами по месту его нахождения.

Таким образом, материалами дела подтверждается, что Гудкова Н.Б. не располагает документацией должника, при том, что не имела объективной возможности передать дела и документацию новому руководителю Общества по причинам, зависящим от последнего. При этом, документация находилась по месту нахождения должника и доступ к ней имелся у действующего руководителя Общества.

При таких обстоятельствах, оснований для истребования доказательств у Гудковой Н.Б. не имелось. Определение суда первой инстанции следует отменить, в удовлетворении заявления арбитражного об истребовании доказательств отказать. Апелляционная жалоба подлежит удовлетворению. 

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 3 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Калининградской области от 29.06.2017 по делу № А21-6681/2016 отменить. Принять новый судебный акт. 

В удовлетворении заявления временного управляющего об истребовании документов у Гудковой Н.Б. отказать.  

Постановление является окончательным и обжалованию в суд кассационной инстанции не подлежит. Дальнейшее обжалование возможно в надзорном порядке.

Председательствующий

И.Г. Медведева

 

Судьи

Л.С. Копылова

 И.Ю. Тойвонен