АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620000, г. Екатеринбург, пер. Вениамина Яковлева, стр. 1,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-34861/2024

18 сентября 2024 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 16 сентября 2024 года 

Полный текст решения изготовлен 18 сентября 2024 года.

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.В. Бушуевой при ведении протокола судебного заседания помощником судьи ФИО1 рассмотрел в судебном заседании дело №А60-34861/2024 по заявлению исполняющего обязанности прокурора Железнодорожного района г. Екатеринбурга к бывшему директору общества с ограниченной ответственностью "АРТ МАЙНИНГ ГРУПП" ФИО2 о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, конкурсного управляющего ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» ФИО3,

 

при участии в судебном заседании:

от заявителя ФИО4, представитель по доверенности от 23.08.2024 № 03-02-2024,

от заинтересованного лица ФИО2, бывший директор,

от третьего лица ФИО3 (посредством онлайн-заседания).

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

          Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отвода составу суда не заявлено. Заявлений и ходатайств не поступило.

 

Исполняющий обязанности прокурора Железнодорожного района г. Екатеринбурга (далее – заявитель) обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением к бывшему директору общества с ограниченной ответственностью "АРТ МАЙНИНГ ГРУПП" ФИО2 (далее – заинтересованное лицо) о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо возражает против заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве.

Рассмотрев материалы дела, суд 

 

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Железнодорожного района г. Екатеринбурга проведены проверочные мероприятия при рассмотрении сообщения временного управляющего ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» (ИНН 

<

***>) ФИО3 о выявлении признаков преднамеренного банкротства.

В ходе рассмотрения поступившего сообщения прокуратурой района получены сведения о том, что руководитель ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» ФИО2 не предоставляет документацию по запросам временному / конкурсному управляющему. Так, в письме исх. №66 от 15.05.2024 временный управляющий ФИО3 сообщает, что 28.12.2023 им в адрес руководителя ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» (по адресу регистрации общества) направлен уведомление-запрос исх. №3 от 28.12.2023 посредством почтового отправления, которое получено адресатом 11.01.2024.

19.04.2024 ФИО3 в адрес должника направлено уведомление о введении процедуры банкротства исх. №58 от 19.04.2024 - конкурсное производство и необходимости обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. Отправление с уведомлением получено 23.04.2024.

В рамках осуществления надзорной деятельности установлено следующее:

26.10.2023 в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление ЗАО «Герон» (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) о признании ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП" (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) несостоятельным (банкротом). Дело №А60-57797/2023. Определением от 27.12.2023 (резолютивная часть определения объявлена 21.12.2023) в отношении должника ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» (ИНН 

<

***>) введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим должника утверждена кандидатура ФИО3 (почтовый адрес: 634006, 

<

...>.), члена саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих».

Посредством почтового отправления временным управляющим ФИО3 в адрес руководителя ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» по адресу регистрации юридического лица - 

<

...> стр.36 оф. 501 (исх. № 3 от 28.12.2023) направлен уведомление-запрос, где руководителю общества сообщено о введении процедуры наблюдения, разъяснены положения ст.ст. 63, 64 Федерального закона РФ №127 от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» о последствиях, наступающих после вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения. Кроме того, на основании ст. 66 Федерального закона РФ №127 от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» у руководителя ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» истребованы информация и документы: учредительные документы; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; лицензии и сертификаты, выданные должнику; сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; налоговую отчетность; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичныебухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками; сведения о материально ответственных лицах; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с [3-х лет до даты принятия заявления] г. по настоящее время; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременении имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с [3-х лет до даты принятия заявления] по настоящее время; иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Почтовому отправлению с вложением вышеуказанного уведомления-запроса присвоен идентификатор №80300190647594. Отправление вручено адресату 11.01.2024.

Решением от 16.04.2024 ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении общества введена процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО3.

Конкурсным управляющим ФИО3 19.04.2024 (исх. № 58) в адрес руководителя ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» ФИО2 по адресу регистрации организации - 

<

...> стр. 36, оф. 501 - направлено уведомление о введении процедуры конкурсного производства. В уведомлении указано о том, что в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего руководитель должника обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Почтовому отправлению с вложением вышеуказанного уведомления присвоен идентификатор №80546194115312. Отправление вручено адресату 23.04.2024.

В письме исх. 60 от 22.04.2024 отражено, что руководитель общества документацию не предоставляет арбитражному управляющему, несмотря на получение корреспонденции.

04.03.2024 в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление временного управляющего ФИО3 об истребовании доказательств. Определением от 15.05.2024 судебное разбирательство отложено на 13.06.2024 с предоставлением возможности ФИО3 уточнить требования с учетом введения процедуры конкурсного производства, а ФИО2 - представить отзыв и доказательства передачи документов.

По информации временного управляющего ФИО3 (исх. 69 от 19.06.2024 г.), на уведомление-запрос временного управляющего (исх. № 3 от

19.04.2023)ответ получен не был; на уведомление-запрос (исх. № 58 от конкурсного управляющего, ответ получен не был; по результатам рассмотрения ходатайства, определением Арбитражного суда Свердловской области от 13.06.2024 г. заявление конкурсного управляющего об истребовании документации удовлетворено.

Истребованные документы не переданы.

Прокуратурой Железнодорожного района г. Екатеринбурга 28.06.2024 вынесено постановление о возбуждении производства об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Для привлечения заинтересованного лица к административной ответственности в соответствии со ст. ст. 23.1 и 28.8 КоАП РФ заявитель направил настоящее заявление в арбитражный суд.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона административного правонарушения выражена в форме бездействия, связанного с игнорированием требовании Закона о банкротстве, то есть незаконное воспрепятствование деятельности конкурсного управляющего, в том числе уклонение от передачи конкурсному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому липу, в случае, когда функции руководителя юридического лица возложены на конкурсного управляющего.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

В соответствии с п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно данным ЕГРЮЛ, учредителями (участниками) ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» являются ФИО2 и ФИО5. В период с 2017 года до 21.04.2024 генеральным директором организации являлся ФИО2 (единоличный исполнительный орган), на основании протокола №1 общего собрания учредителей ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» от 02.06.2017. В соответствии с п. 3.9.5 Устава Общества, генеральный директор общества без доверенности действует от имени Общества в пределах своей компетенции, в том числе представляет его интересы и совершает сделки. Определением Арбитражного суда от 27.12.2023 (резолютивная часть определения объявлена 21.12.2023) в отношении общества введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО3 Решением суда от 16.04.2024 ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» признано несостоятельным (банкротом), в отношении общества введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО3, о чем в ЕГРЮЛ внесены сведения 21.04.2024.

         Таким образом, генеральным директором ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» ФИО2 в нарушение требований Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не исполнена обязанность о предоставлении конкурсному управляющему истребованных документов, бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

В действиях (бездействии) руководителя ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП» ФИО2 установлено событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Объектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ являются общественные отношения в сфере несостоятельности (банкротства).

Объективная сторона данного правонарушения выражена в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, в том числе в виде несвоевременного предоставления, уклонения или отказа от передачи ему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Субъектом правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ является должностное лицо - директор ООО «АРТ МАЙНИНГ ГРУПП»  ФИО2.

Субъективная сторона административного правонарушения выражается в виновном характере деяния.

На основании ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина ФИО2 состоит в том, что у него имелась возможность совершить необходимые действия по соблюдению требований законодательства, однако данные действия заинтересованным лицом не приняты. 

При этом у ФИО2 имелась реальная возможность соблюдения указанных требований, но им надлежащим образом не исполнены организационно-распорядительные функции, т.е. не были предприняты все необходимые и возможные меры, направленные на неукоснительное соблюдение таковых.

Оснований полагать, что неисполнение требований действующего законодательства о банкротстве ФИО2 вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля заинтересованного лица, при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей, не имеется.

Неисполнение установленной законом обязанности по предоставлению информации и документов, касающиеся деятельности должника, препятствует деятельности конкурсного управляющего, а также препятствуют мероприятиям по формированию конкурсной массы должника, принятию мер по возврату имущества, возможному оспариванию сделок должника, взысканию дебиторской задолженности.

Установленный ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным не имеется.

По смыслу ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Следовательно, необходимо установить не только формальное сходство содеянного с признаками того либо иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 Постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее – Постановление № 10) разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

В п. 18.1 Постановления № 10 указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Пунктом 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" разъяснено, что малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку характер совершенного правонарушения, роль правонарушителя свидетельствует о грубом игнорировании требований закона, существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается в пренебрежительном отношении руководителя организации к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Отсутствие последствий допущенного нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) само по себе основанием для вывода о малозначительности правонарушения не является.

Нарушений процедуры производства по делу и привлечения к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено. 

С учетом характера административного правонарушения (непредставление конкурсному управляющему необходимых документов влечет затягивание процедуры банкротства и соответствующие материальные издержки) оснований для замены административного штрафа на предупреждение в порядке ст.4.1.1, ст. 3.4 КоАП РФ судом не установлено.

В соответствии со ст.4.1 КоАП РФ, с учетом оценки имеющихся в деле доказательств, характера совершенного ФИО2 правонарушения, его вины, суд находит справедливой и обоснованной, соразмерной совершенному деянию меру административного наказания в виде наложения административного штрафа в размере 40000 рублей.

Обстоятельств, предусмотренных ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ, при наличиикоторых   административное   наказания   в   виде   административного   штрафаподлежит замене на предупреждение по правилам ст. 4.1.1 КоАП РФ, прирассмотрении дела об административном правонарушении установлено не было.

Руководствуясь ст. ст.167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь директора общества с ограниченной ответственностью "АРТ МАЙНИНГ ГРУПП" ФИО2 (дата и место рождения: 12.09.1969, гор. Свердловск, адрес: ул. Мамина-Сибиряка, стр. 

<

...>, 620027) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 40000 рублей.

Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

УИН ФССП России 32266000240000757113

Наименование получателя УФК ПО СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ (ГУФССП РОССИИ ПО СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ (Л/С 

<

***>)

ИНН получателя 6670073012

КПП получателя 667001001

ОКТМО получателя 65000000

Счет получателя 03100643000000016200

Корреспондентский счет банка получателя 40102810645370000054 КБК 32211601141019002140

Наименование банка получателя УРАЛЬСКОЕ ГУ БАНКА РОССИИ//УФК по Свердловской области г. Екатеринбург БИК банка получателя 016577551

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

 

Судья                                                                    Е.В. Бушуева