ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-82674/2023

Дело № А40-130698/23

г. Москва

19 января 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 16 января 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 19 января 2024 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи               Яковлевой Л.Г., 

судей:

Мухина С.М., ФИО1,

при ведении протокола              

помощником судьи Казнаевым А.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО АВЭЙ РИЭЛТИ

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 20.10.2023 по делу № А40-130698/23

по заявлению ООО АВЭЙ РИЭЛТИ

к Центральному Банку Российской Федерации

о признании незаконным действия (бездействия) по непредставлению надлежащего сообщения о принятом решении на заявление об отсутствии оснований для применения к заявлению мер, предусмотренных п.5 ст.7.7 ФЗ от 07.08.2011 №115 ФЗ.

при участии:

от заявителя:

ФИО2 по доверенности от 01.01.2024;

от заинтересованного лица:

ФИО3 по доверенности от 10.11.2020, ФИО4 по доверенности от 18.07.2023; 

 

У С Т А Н О В И Л:

ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ» (заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (ответчик, ЦБ РФ) о признании незаконным действия (бездействия) по непредставлению надлежащего сообщения о принятом решении на заявление об отсутствии оснований для применения к заявлению мер, предусмотренных п.5 ст.7.7 ФЗ от 07.08.2011 №115 ФЗ.

Решением от 20.10.2023 Арбитражный суд г.Москвы отказал в удовлетворении заявленных требований.

Не согласившись с принятым судом решением, заявитель обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить как принятое с нарушением норм права. 

В судебном заседании представитель подателя апелляционной жалобы доводы апелляционной жалобы поддержал по мотивам, изложенным в ней.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст. ст. 266, 268 АПК РФ.

Согласно материалам дела, 12.09.2022 ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ» отнесен Банком России к Группе высокого риска, информация об этом направлена Банком России в кредитные организации 12.09.2022.

Посчитав незаконным действия (бездействия) Банка России по непредставлению надлежащего сообщения о принятом решении на заявление об отсутствии оснований для применения к заявлению мер, предусмотренных п.5 ст.7.7 ФЗ от 07.08.2011 №115 ФЗ, общество обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявленными требованиями.

Согласно ч.1 ст.198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. 

В соответствии с ч.4 ст.200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц арбитражный суд в  судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. 

Таким образом, для признания ненормативного правового акта, решения, действий, бездействия госоргана недействительным (незаконным) необходимо наличие одновременно двух обязательных условий: несоответствие данных акта, решения, действий, бездействия закону и нарушение ими прав и охраняемых законом интересов заявителя. 

Апелляционный суд, оценив в порядке ст.71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства с учетом всех обстоятельств дела, поддерживает вывод суда первой инстанции об отсутствии совокупности необходимых условий для удовлетворения заявленных ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ» требований. 

Как верно установлено судом первой инстанции, и следует из материалов дела, согласно информации, представленной ПАО Банк «ФК Открытие» (Банк) в Банк России в соответствии с пунктом 8 статьи 7.7 Закона .№ 115-ФЗ, 13.09.2022 Банк отнес Заявителя к Группе высокого риска и применил в отношении Заявителя Меры, о чем в тот же день Банк сообщил Заявителю.

В соответствии с пунктом 18.8 статьи 4, статьи 9.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Закон о Банке России) Банк России осуществляет оценку степени (уровня) риска совершения подозрительных операций клиентами кредитных организаций -юридическими лицами (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальными предпринимателями), зарегистрированными в соответствии с законодательством Российской Федерации, и относит каждое такое юридическое лицо (каждого такого индивидуального предпринимателя) к одной из трех групп риска совершения подозрительных операций1.

В силу статьи 7.6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) Банк России доводит информацию об отнесении юридических лиц (за включением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций до кредитных организаций и уполномоченного органа (Росфинмониторинг).

Пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ установлено, что при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 Закона № 115-ФЗ, в отношении клиента, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (далее - Группа высокого риска), применяет Меры, предусмотренные данной правовой нормой (далее - Меры)2.

Пунктом 1 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ предусмотрено, что в случае получения юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, информации о применении к нему Мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Закона № 115-ФЗ, и об отнесении Центральным банком Российской Федерации такого юридического лица (индивидуального предпринимателя) к Группе высокого риска такое юридическое лицо (индивидуальный предприниматель) вправе обратиться с заявлением об отсутствии оснований для применения к заявителю Мер, с приложением при необходимости пояснений, документов и (или) сведений в Межведомственную комиссию.

Указанное заявление может быть направлено в Межведомственную комиссию в течение шести месяцев со дня, следующего за днем получения заявителем информации о применении Мер.

Из материалов дела следует, что 09.11.2022 заявитель в соответствии с пунктом 1 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ обратился в Межведомственную комиссию с заявлением об отсутствии оснований для применения к нему мер Банком.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7.8 Закона № 115-ФЗ по результатам рассмотрения заявления об отсутствии оснований Межведомственная комиссия принимает решение об отсутствии оснований для применения к заявителю Мер или о наличии таких оснований. Межведомственная комиссия сообщает о принятом решении заявителю и кредитной организации в соответствии с абзацем вторым пункта 13.6 статьи 7 Закона № 115-ФЗ.

Абзацем вторым пункта 13.6 статьи 7 Закона № 115-ФЗ установлено, что Межведомственная комиссия сообщает о принятом решении заявителю и соответствующей  финансовой  организации, для которой оно является обязательным, не позднее трех рабочих дней со дня его принятия в порядке, установленном Банком России.

Данный порядок предусматривает, что в сообщении о решении Межведомственной комиссии должны быть указаны дата принятия решения, принятое решение (пункт 4.3 Положения Банка России № 795-П3). Сообщение о решении межведомственной комиссии должно быть подписано председателем межведомственной комиссии или лицом, его замещающим, или по их поручению - членом межведомственной комиссии из числа представителей Банка России (пункт 4.2 Положения Банка России № 795-П).

Решением Межведомственной комиссии от 06.12.2022 ООО «АВЭЙ РИЭЛТИ» отказано в удовлетворении заявления.

Письмом от 08.12.2022 № 59-5-1/55617 Межведомственная комиссия сообщила Заявителю о принятом решении по электронной почте и почтовому адресу.

Сообщение о принятом решении направлено в соответствии с требованиями пунктов 4.1 - 4.3 Положения Банка России № 795-П, в том числе подписано уполномоченным членом межведомственной комиссии из числа представителей Банка России.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции обоснованно указал, что сообщение о принятом Межведомственной комиссией решении от 06.12.2022 направлено заявителю в установленный законом срок, по форме и содержанию соответствует требованиям законодательства, что свидетельствует об отсутствии незаконного бездействия со стороны Банка России.

Кроме того, решение Межведомственной комиссии от 06.12.2022 принято в соответствии с требованиями закона, с учетом наличия высокого уровня риска совершения Заявителем подозрительных операций.

Критерии по оценке Банком России риска совершения подозрительных операций юридическими лицами (индивидуальными предпринимателями) утверждены Решением Совета директоров Банка России от 24.06.20224, опубликованным 01.07.2022 на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» http://www.cbr.ru.

Согласно выписке по банковскому счету Заявителя преобладающие объемы поступивших в 2022 году на его банковский счет денежных средств (15 млн руб. или 96% от общего дебетового оборота (за исключением денежных средств, размещенных на депозиты), перечислены им в адрес ООО «ЛЕСХОЗПРОЕКТ», которое отнесено Банком России к Группе высокого риска.

ООО «ЛЕСХОЗПРОЕКТ» осуществляло операции по снятию поступавших на его банковский счет денежные средства в наличной форме с использованием банковской корпоративной карты, т.е. совершало операции, имеющие признаки операций повышенного риска, изложенные в Методических рекомендациях Банка России от 21.07.2017 № 19-МР5.

Означенное свидетельствует о высоком риске совершения Заявителем подозрительных операций и соотносится с критерием, указанным в абзаце 236 пункта 1.2 Решения Совета директоров Банка России от 24.06.2022.

Как следует из материалов дела, в 2022 году по банковскому счету у Заявителя отсутствовали операции, связанные с ведением реальной хозяйственной деятельности (выплата заработной платы, оплата аренды, услуг связи и т.п.), что соотносится с критерием, указанным в абзаце 98 пункта 1.2 Решения Совета директоров Банка России от 24.06.2022.

При этом, в представленных Заявителем в Межведомственную комиссию документах имеются признаки формального документооборота.

Таким образом, Межведомственной комиссией сделан обоснованный вывод о том, что Заявитель не осуществлял реальных финансово-хозяйственных операций, взаимодействие Заявителя с его контрагентами было направлено на создание искусственного (формального) документооборота, совершение подозрительных транзитных операций, с целью получения денежных средств в наличной форме в интересах третьих лиц.

Учитывая изложенное, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, суд первой инстанции с учетом положения ч. 1 ст. 71 АПК РФ применительно к конкретным обстоятельствам настоящего дела, правомерно и обоснованно отказал в удовлетворении заявленных требований.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, связанные с иной оценкой имеющихся в материалах дела доказательств и иным толкованием норм права, не опровергают правильные выводы суда и не свидетельствуют о судебной ошибке.

Таким образом, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем отмене не подлежит.

Обстоятельств, являющихся безусловным основанием в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.

Расходы по уплате госпошлины распределяются согласно ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд 

 

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 20.10.2023 по делу № А40-130698/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

 

Председательствующий судья:                                                                 Л.Г. Яковлева

 

 

Судьи:                                                                                                                      С.М. Мухин

 

 

ФИО1