﻿АРБИТРАЖНЫЙ СУД

 ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень                                                                       Дело № А02-306/2019

 

Резолютивная часть постановления объявлена  22 октября 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  28 октября 2019 года

 

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего                     Шабановой Г.А.

судей                                                    Алексеевой Н.А.

                                                             Черноусовой О.Ю.

рассмотрел в судебном заседании с использованием средств аудиозаписи кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «ХОЗДВОР» на решение от 06.05.2019 Арбитражного суда Республики Алтай (судья Борков А.А.) и постановление от 26.07.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Бородулина И.И., Логачев К.Д., Скачкова О.А.) по делу № А02-306/2019 по заявлению общества с ограниченной ответственностью «ХОЗДВОР» (649000, Республика Алтай, город Горно-Алтайск, улица Советская, дом 7/1, квартира 89, ОГРН 1090411000404, ИНН 0411142971) к Отделению – Национального банка по Республике Алтай Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (649000, Республика Алтай, город Горно-Алтайск, улица Чорос-Гуркина, дом 21) об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении.

В заседании приняла участие представитель Центрального банка Российской Федерации – Вторушина Т.А. по доверенности от 31.08.2018.

 

Суд установил:

общество с ограниченной ответственностью «ХОЗДВОР» (далее –                     ООО «ХОЗДВОР», общество, ломбард) обратилось в Арбитражный                   суд Республики Алтай с заявлением о признании незаконным                                   и отмене постановления Отделения – Национального банка по Республике Алтай  Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – банк, административный орган) от 14.02.2019                                       № ТУ-84-ЮЛ-18-23322/3110-1 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ),в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Решением от 06.05.2019 Арбитражного суда Республики Алтай, оставленным без изменения постановлением от 26.07.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда, оспариваемое постановление банка признано незаконным в части наложения на общество административного штрафа в размере, превышающем 250 000 руб.

В кассационной жалобе, поданной в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа, ООО «ХОЗДВОР» просит указанные судебные акты отменить и направить дело на новое рассмотрение.

Податель жалобы ссылается на отсутствие вины в совершении вменяемого правонарушения; считает, что назначенное ему наказание не отвечает принципам справедливости и соразмерности.

В отзыве на кассационную жалобу административный орган просит оставить принятые по делу судебные акты без изменения как соответствующие действующему законодательству.

В кассационной жалобе ломбардом заявлено ходатайствоо приостановлении производства по настоящему делу до завершения уголовного производства по делу № 11901840001000283.

Суд округа отказал в удовлетворении данного ходатайства в связи с отсутствием предусмотренных статьями 143, 144 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) оснований.

Проверив в порядке статей 284, 286 АПК РФ обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе, отзыве на нее и выступлении присутствовавшей в заседании представителя административного органа, суд округа не нашел оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

Как следует из материалов дела, в ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий Аналитическим центром по ломбардам, функционирующим на базе Отделения - Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Аналитический центр), по результатам мониторинга отчета о деятельности общества с ограниченной ответственностью «Ломбард-Трейд» (далее – ООО «Ломбард-Трейд») за               9 месяцев 2018 года в адрес общества направлен запрос от 13.11.2018                       № Т492-20-5/28047 с требованием в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения запроса представить через личный кабинет участника информационного обмена, доступный на официальном сайте банка, следующие документы (информацию): реестр вещей, принятых в качестве залога (в том числе нереализованных) по состоянию на 30.09.2018 согласно форме, приложенной к запросу; реестр вещей, принятых на хранение (в том числе нереализованных) по состоянию на 30.09.2018 согласно форме, приложенной к запросу; копии действовавших договоров страхования вещей, принятых в залог или на хранение, а также дополнительных соглашений к ним за период с 01.01.2018 по 30.09.2018 с приложением копий квитанций об оплате страховой премии.

В случае выявления отражения недостоверных сведений в отчетности по форме 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» также необходимо направить скорректированную отчетность с приложением файла, содержащего перечень неверных и (или) неактуальных значений показателей с описанием причин их отражения. В случае отсутствия запрашиваемых документов (информации) ломбарду необходимо направить объяснения причин отсутствия документов (информации).  

Ввиду неисполнения данного запроса Аналитическим центром выдано предписание от 27.11.2018 № Т492-20-5/29881, обязывающее общество в срок не позднее 10 рабочих дней с даты его получения представить через личный кабинет участника информационного обмена указанные ранее документы (информацию).

12.02.2019 в Единый государственный реестр юридических лиц          внесена запись об изменении наименования ООО «Ломбард-Трейд» на          ООО «ХОЗДВОР», а также основного вида деятельности юридического лица.

Поскольку в установленный срок предписание обществом не было исполнено, банк 24.01.2019 составил протокол об административном правонарушении № ТУ-84-ЮЛ-18-23322/1020-1 и 14.02.2019 вынес постановление № ТУ-84-ЮЛ-18-23322/3110-1 о привлечении его к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, ООО «ХОЗДВОР» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконнымии отмене.

Суды первой и апелляционной инстанций, установив наличиев деяниях ломбарда состава вменяемого административного правонарушения и соблюдение процедуры привлечении его к административной ответственности, не усмотрели оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, однако сочли возможным в порядке частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ снизить размер назначенного обществу штрафа до 250 000 руб.

Оставляя принятые по делу судебные акты без изменения, суд кассационной инстанции исходит из следующего.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002№ 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (БанкеРоссии)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. К некредитным финансовым организациям относятся ломбарды.

В силу пункта 5 часть 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007          № 196-ФЗ  «О ломбардах» (далее – Закон № 196-ФЗ) Банк России вправе направлять ломбардам предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивать документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в его компетенции. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке 

Ломбард обязан выполнять предписания и запросы Центрального банка Российской Федерации и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, а также обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов и возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России (часть 8 статьи 2 Закона № 196-ФЗ). 

Исследовав и оценив в порядке статей 71, 268 АПК РФ имеющиеся в материалах дела доказательства, суды установили, что предписаниеот 27.11.2018 № Т492-20-5/29881 выдано административным органомв связи с непредставлением ООО «ХОЗДВОР» ответа на запрос от 13.11.2018 № Т492-20-5/28047 и содержит требование об устранении допущенного им нарушения части 8 статьи 2 Закона № 196-ФЗ.

Данное предписание было размещено в личном кабинете общества 28.11.2018 и в силу пункта 4.3 Указания Банка России от 21.12.2015                 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» считается полученным им 29.11.2018.

Факт неисполнения указанного предписания в срок до 13.12.2018 подтвержден материалами дела и ломбардом по существу не оспаривается.

Поскольку доказательств принятия ООО «ХОЗДВОР» всех зависящих от него мер, направленных на своевременное выполнение содержащихся в предписании требований, а также наличия обстоятельств, объективно препятствующих этому, в материалы дела не представлено,арбитражные суды пришли к верному выводу о наличии в его действиях состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9статьи 19.5 КоАП РФ.

Оспариваемое постановление вынесено уполномоченным должностным лицом в пределах срока давности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел. Существенных нарушений банком положений КоАП РФ при привлечении общества к административной ответственности не выявлено. 

Административное наказание назначено ООО «ХОЗДВОР» в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Оснований для признания совершенного им правонарушения малозначительным и применениястатьи 2.9 КоАП РФ суды не усмотрели. 

Вместе с тем, признав избранную в отношении общества меру ответственности чрезмерной, суды в соответствии с частями 3, 3.2, 3.3статьи 4.1 КоАП РФ уменьшили подлежащий взысканию с него административный штраф в 2 раза.

При таких обстоятельствах арбитражные суды правомерно признали незаконным и отменили оспариваемое постановление банка лишь в части назначенного ООО «ХОЗДВОР» наказания.

 

Вопреки позиции ломбарда назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственностиза данное правонарушение юридическое лицо (часть 3 статьи 2.1 КоАП РФ).

Иные доводы, приведенные в кассационной жалобе, выводы судов первой и апелляционной инстанций не опровергают и по существу направлены на переоценку установленных ими фактических обстоятельств дела и представленных участниками спора доказательств, что в силу положений главы 35 АПК РФ в суде кассационной инстанциине допускается.

Таким образом, оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов в соответствии со статьей 288 АПК РФ у суда округане имеется.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

решение от 06.05.2019 Арбитражного суда Республики Алтайи постановление от 26.07.2019 Седьмого арбитражного апелляционногосуда по делу № А02-306/2019 оставить без изменения, кассационнуюжалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий                                     Г.А. Шабанова

Судьи                                                                  Н.А. Алексеева

                                                                            О.Ю. Черноусова