АРБИТРАЖНЫЙ СУД

БЕЛГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Народный бульвар, д.135, г. Белгород, 308000

Тел./ факс (4722) 35-60-16, 32-85-38

сайт: http://belgorod.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А08-4679/2022

г. Белгород

19 июля 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 15 июля 2022 года

Полный текст решения изготовлен 19 июля 2022 года

Арбитражный суд Белгородской области

в составе судьи Полухин Р. О.

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Старооскольская городская прокуратураы 

к ООО "ГК 31 РЕГИОН" ген.директор ФИО2 (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

третье лицо: ООО «ГК 31 Регион» временный управляющий Гурман Ю.С.

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ

при участии в судебном заседании

от истца: ФИО3 удостоверение.

от ответчика: не явился,извещен

от третьих лиц: не явился,извещен

УСТАНОВИЛ:

Старооскольская городская прокуратура обратилась в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением к ООО "ГК 31 РЕГИОН" о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ. 

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования и приобщил к материалам дела дополнительные материалы.

В судебное заседание не явились представители ответчика и третьего лица, о времени и месте рассмотрения извещены.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему выводу.

Как следует из материалов дела, Старооскольской городской прокуратурой проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) должностными лицами ООО «Группа Компаний 31 Регион».

В ходе проверки установлено, что Определением Арбитражного суда Белгородской области от 26.11.2021 по делу №А08-5570/2021 в отношении ООО «Группа Компаний 31 Регион» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО4 (ИНН 

<

***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 16459, почтовый адрес: 121096, 

<

...>).

Согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, руководителем ООО «Группа Компаний 31 Регион» является ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, ИНН 

<

***>, зарегистрированный по адресу: 

<

...> с.

В соответствии с п.4 ст.20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127- ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Обязанности арбитражного управляющего определены в ст. ст. 67, 129 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ. Разумный управляющий, утвержденный при ведении процедуры, оперативно запрашивает всю необходимую ему для осуществления своих полномочий информацию.

В силу п.1 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ разумный управляющий запрашивает у руководителя должника и предыдущих управляющих бухгалтерскую и иную документацию должника, запрашивает у соответствующих лиц сведения о совершенных в течение трех лет до возбуждения дела о банкротстве и позднее о сделках по отчуждению имущества должника (в частности, недвижимого имущества, долей в уставном капитале, автомобилей), а также имевшихся счетах в кредитных организациях и осуществляющихся по ним операциям.

Согласно п.1 ст.20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ органы управления должника обязаны предоставить временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах. Запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы. 

В соответствии с п.47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» указано, что в силу п.3.2 ст.64 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника. Изложенные нормы права, в их системной взаимосвязи свидетельствуют о том, что обязанность руководителя должника по передаче временному управляющему документов и сведений является безусловной и подлежит исполнению вне зависимости от наличия или отсутствия запросов временного управляющего.

Между тем, 30.11.2021 временным управляющим ООО «Группа Компаний 31 Регион» генеральному директору организации ФИО2, по адресу регистрации ООО «Группа Компаний 31 Регион» (

<

...>) направлено уведомление запрос о передаче бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей, печатей, штампов временному управляющему (РПО №10100065038714).

03.12.2021 вышеуказанное уведомление-запрос прибыло в место вручения, а 14.12.2021 возвращено отправителю по иным обстоятельствам.

19.01.2022 временным управляющим Гурман Ю.С. генеральному директору ООО «Группа Компаний 31 Регион» ФИО2 по адресу регистрации: 

<

...> направлено уведомление о передаче бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей, печатей, штампов временному управляющему (РПО №10178668512535).

24.02.2022 вышеуказанное уведомление-запрос прибыло в место вручения, в этот же день работниками Почты России поставлена отметка о неудачные попытки вручения и 29.03.2022 письмо возвращено в адрес временного управляющего из-за истечения срока хранения.

Вышеуказанные обстоятельства послужили поводом для обращения временного управляющего ООО «Группа Компаний 31 Регион» Гурман Ю.С. в Старооскольскую городскую прокуратуру с заявлением о возбуждении в отношении генерального директора ООО «Группа Компаний 31 Регион» ФИО2 дела об административном правонарушении по признакам состава, предусмотренного ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации. 

Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники, а также лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица.

В силу п.1 ст.20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

В свою очередь, руководитель должника, обязан исполнить требования п.3.2 ст.64 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ, не позднее 15 дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, ежемесячно информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Следовательно, генеральный директор ООО «Группа Компаний 31 Регион» ФИО2 обязан совершить действия по передаче бухгалтерских и иных документов, материальных и иных ценностей, отражающих экономическую деятельность ООО «Группа Компаний 31 Регион», в установленный законодательством срок. 

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, несет ответственность в соответствии с законодательством РФ.

В рамках проведения прокурорской проверки генеральному директору ООО «Группа Компаний 31 Регион» направлены повестки о вызове для дачи объяснений относительно воспрепятствования деятельности временного управляющего ООО «Группа Компаний 31 Регион» Гурман Ю.С. (

<

...> РПО №30951470072749); (

<

...> РПО №30951470072787).

Согласно отчету, об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 30951470072787, 21.04.2022 повестка прибыла в место вручения в отчете имеются отметки о «неудачной попытке вручения» от 22.04.2022 и 04.05.2022. В соответствии с отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 30951470072749,21.04.2022 повестка прибыла в место вручения в отчете имеются отметки о «неудачной попытке вручения» от 22.04.2022 и 04.05.2022 (дважды в 12 часов 18 минут и 16 часов 02 минут). 

Таким образом, каких-либо доказательств принятия всех мер для надлежащего исполнения обязательств по ведению и передаче документации временному управляющему ООО «Группа Компаний 31 Регион» в установленный законодательством срок при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота генеральный директор ФИО2 не представил.

Анализ материалов проверки в своей системной взаимосвязи свидетельствует о том, что должностное лицо - генеральный директор ООО «Группа Компаний 31 Регион» ФИО2 совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, то есть незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, выразившееся в уклонении от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний. 

Допущенное ФИО2 нарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования несостоятельности (банкротства). При этом состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, является формальным и считается оконченным с момента нарушения требований Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ. Следовательно, оснований для квалификации совершенного ФИО2 административного правонарушения в качестве малозначительного из имеющихся материалов дела не усматривается, исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности правонарушения, не имеется.

Место совершения административного правонарушения - 

<

...>. Датой совершения правонарушения является дата истечения, предусмотренного Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ пятнадцатидневного срока на передачу документов с момента вынесения Определения Арбитражного суда Белгородской области от 26.11.2021 по делу №А08-5570/2021. Срок давности привлечения к административной ответственности не пропущен. 

Время и место выявления правонарушения: 

<

...>, каб.6, 04.05.2022 в 17.00.

Доказательствами по делу об административном правонарушении являются (копии):

-Определение Арбитражного суда Белгородской области от 26.11.2021; -обращение временного управляющего Гурман Ю.С.;

-уведомление-запрос от 30.11.2021 №1;

-уведомление-запрос от 19.01.2022 №1;

-копия отчета об отслеживании 30951470072749;

-копия отчета об отслеживании 30951470072787;

-иные материалы проверки.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с положениями частей 1 и 2 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными названным Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

В результате проверки было установлено, нарушение допущенное ФИО2, то есть незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, выразившееся в уклонении от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний. Доказательств обратного суду не представлено.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено. 

Обстоятельств, отягчающих ответственность в соответствии со ст.4.3 КоАП РФ и смягчающих ответственность обстоятельств в порядке ст.4.2 КоАП РФ, не установлено.

В соответствии с пунктом 3 части 4 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

На момент рассмотрения дела установленный статьей 4.5 Кодекса годичный срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

В соответствии со статьей 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с названным Кодексом. При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Оснований для квалификации выявленного правонарушения малозначительным и применения положений статьи 2.9 КоАП РФ судом не установлено.

Кроме того, суд не усмотрел оснований для замены административного штрафа предупреждением ввиду того, что материалы дела не подтверждают наличие в данном случае исключительных обстоятельств, как это предусмотрено частью 2.2 статьи 4.1, а также статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наложение административного штрафа на должностное лицо 40 000 руб.

С учетом изложенного, исходя из конституционных принципов дифференцированности, справедливости и соразмерности наказания выявленному правонарушению, принимая во внимание положения частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ, суд считает возможным назначить генеральному директору ООО "ГК 31 РЕГИОН" ФИО2 наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 руб. 

В соответствии со статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, статьей 204 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уплата госпошлины за рассмотрение заявления о привлечении к административной ответственности и обжалование решений по данной категории дел не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Требования Старооскольской городской прокуратуры удовлетворить.

Привлечь генерального директора ООО "ГК 31 РЕГИОН" ФИО2 (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ назначив  административное наказание в виде штрафа в размере 40 000 руб. 

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам: 

Получатель денежных средств: УФК по Белгородской области (прокуратура Белгородской области, л/с 

<

***>) ИНН 

<

***> КПП 312301001 ОКТМО 14701000 БИК 041403001 р/с 

<

***> отделение Белгород КБК 415 1 16 90010 01 6000 140 Назначение платежа: административный штраф.

Административный штраф должен быть уплачен не позднее 180-ти дней со дня вступления решения в законную силу. Копию платежного документа представить в Арбитражный суд Белгородской области. В случае отсутствия платежного документа направить решение суда (резолютивную часть) для принудительного исполнения в районный отдел судебных приставов по месту нахождения ответчика.

Решение может быть обжаловано в установленный законом  срок в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Белгородской области.

Судья

Полухин Р. О.