ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-85075/2023

Дело № А40-33172/22

г. Москва

05 февраля 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 22 января 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме 05 февраля 2024 года

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Шведко О.И.,

судей Вигдорчика Д.Г., Веретенниковой С.Н.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу 

ФИО2, на определение Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2023 по делу № А40-33172/22, вынесенное судьей Величко А.С.,о частичном удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО3,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2,при участии в судебном заседании:

от ФИО2: ФИО4 по дов. от 12.10.2021

от ф/у ФИО2: ФИО5 по дов. от 12.04.2023

иные лица не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 11.01.2023  гражданин ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализация имущества, финансовым управляющим утвержден ФИО3.

Сообщение о данном факте опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 11(7456) от 21.01.2023 .

10.05.2023  с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ, в Арбитражный суд г. Москвы поступило ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств, согласно которому управляющий просил суд истребовать у должника:

1.                  Все договоры, соглашения и дополнения к ним, акты приема-передачи и иные документы по сделкам, совершенным с любыми лицами за период с 01.01.2015 по настоящее время;

2.                  Копию всех страниц паспорта гражданина РФ;

3.                  Действительный заграничный паспорт;

4.                  Копию домовой книги или справку о лицах, зарегистрированных по адресу регистрации гражданина;

5.                  Копию всех листов трудовой книжки;

6.                  Банковские карточки;

7.                  Информацию о наличии денежных средств, как средств для обеспечения жизнедеятельности. Предоставить все источники дохода с 02.03.2022г. в настоящее время.

8.                  Сведения обо всех цифровых валютах, с указанием криптокошельков.

ООО «РУСБИЗНЕСГРУПП» (ИНН 

<

***>) в трехдневный срок предоставить путем направления в адрес финансового управляющего ФИО3 (109029, г. Москва, а/я 57) и в адрес арбитражного суда города Москвы документы и сведения:

-                     копии Договора N 27-Д от 27 декабря 2019 г уступки права требования, заключенного между ООО «РусБизнесГрупп» и ФИО2 со всеми приложениями, дополнительными соглашениями и прочими сопутствующими документами;

-           доказательства исполнения обязанности по оплате вышеуказанного договора и дополнительных соглашений к нему;

-           в случае заключения с Должником каких-либо иных сделок за период с 2015 года по дату ответа на настоящий запрос прошу предоставить соответствующие документы по таким сделкам с доказательством исполнения обязательств сторон друг перед другом.

ООО «ПРОМЕТЕУС ФАРМА» (ИНН 

<

***>) в  трехдневный срок предоставить путем направления в адрес финансового управляющего ФИО3 (109029, г. Москва, а/я 57) и в адрес арбитражного суда города Москвы документы и сведения:

-                     копию Договора аренды офиса-склада 03.06.2020 от 01.06.2020, заключенного между ООО «ПРОМЕТЕУС ФАРМА» и ФИО2 со всеми приложениями, дополнительными соглашениями и прочими сопутствующими документами;

-                     доказательства исполнения обязанности по оплате вышеуказанного договора и дополнительных соглашений к нему;

-                     в случае заключения с Должником каких-либо иных сделок за период с 2015 года по дату ответа на настоящий запрос прошу предоставить соответствующие документы по таким сделкам с доказательством исполнения обязательств сторон друг перед другом.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2023 частично удовлетворено ходатайство финансового управляющего ФИО3. 

Суд обязал ФИО2 в трехдневный срок предоставить путем направления в адрес финансового управляющего ФИО3 (109029, г. Москва, а/я 57) и в адрес Арбитражного суда города Москвы документы и сведения:

1.                  Все договоры, соглашения и дополнения к ним, акты приема-передачи и иные документы по сделкам, совершенным с любыми лицами за период с 01.01.2015 по настоящее время;

2.                  Действительный заграничный паспорт;

3.                  Копию всех листов трудовой книжки;

4.                  Банковские карточки;

5.                  Информацию о наличии денежных средств, как средств для обеспечения жизнедеятельности. Предоставить все источники дохода с 02.03.2022г. в настоящее время.

Обязал ООО «РУСБИЗНЕСГРУПП» (ИНН 

<

***>) в трехдневный срок предоставить путем направления в адрес финансового управляющего ФИО3 (109029, г. Москва, а/я 57) и в адрес арбитражного суда города Москвы документы и сведения:

-                     копии Договора N 27-Д от 27 декабря 2019 г уступки права требования, заключенного между ООО «РусБизнесГрупп» и ФИО2 со всеми приложениями, дополнительными соглашениями и прочими сопутствующими документами;

-                     доказательства исполнения обязанности по оплате вышеуказанного договора и дополнительных соглашений к нему;

-                     в случае заключения с Должником каких-либо иных сделок за период с 2015 года по дату ответа на настоящий запрос прошу предоставить соответствующие документы по таким сделкам с доказательством исполнения обязательств сторон друг перед другом.

Обязал ООО «ПРОМЕТЕУС ФАРМА» (ИНН 

<

***>) в трехдневный срок предоставить путем направления в адрес финансового управляющего ФИО3 (109029, г. Москва, а/я 57) и в адрес арбитражного суда города Москвы документы и сведения:

-           копию Договора аренды офиса-склада 03.06.2020 от 01.06.2020, заключенного между ООО «ПРОМЕТЕУС ФАРМА» и ФИО2 со всеми приложениями, дополнительными соглашениями и прочими сопутствующими документами;

-           доказательства исполнения обязанности по оплате вышеуказанного договора и дополнительных соглашений к нему;

-           в случае заключения с Должником каких-либо иных сделок за период с 2015 года по дату ответа на настоящий запрос прошу предоставить соответствующие документы по таким сделкам с доказательством исполнения обязательств сторон друг перед другом.

ФИО2 не согласившись с вынесенным определением, обратился с апелляционной жалобой в Девятый Арбитражный апелляционный суд, просил отменить обжалуемый судебный акт в части обязания ФИО2 предоставить в адрес финансового управляющего ФИО3 (109029, г. Москва, а/я 57) и в адрес арбитражного суда города Москвы документы и сведения. В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылается на незаконность и необоснованность обжалуемого судебного акта.

От ФИО2 поступило ходатайство о приобщении дополнительных документов, подтверждающих доказательства передачи трудовой книжки финансовому управляющему. 

Обеспечивая соблюдение принципов состязательности и равноправия, а также в целях всестороннего и полного обстоятельств спора, судом апелляционной инстанции приобщены все представленные апеллянтом дополнительные доказательства, поскольку суды при рассмотрении дела обязаны исследовать по существу его фактические обстоятельства и не должны ограничиваться только установлением формальных условий применения нормы, поскольку иное может привести к существенному ущемлению права на судебную защиту (определение Верховного Суда Российской Федерации от 20.01.2022 N 305-ЭС21-22562).

Представитель ФИО2 поддерживал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

Представитель  финансового управляющего ФИО2 возражал на доводы жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

В соответствии с частью 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Согласно разъяснениям пункта 25 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" при непредставлении лицами, участвующими в деле, возражений по проверке только части судебного акта до начала судебного разбирательства, суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лица, участвующие в деле, не заявили возражений против проверки определения суда в обжалуемой части.

В связи с чем, законность и обоснованность определения по настоящему делу проверяется апелляционным судом только в оспариваемой части.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для изменения оспариваемого судебного акта, как принятого без учета всех существенных обстоятельств спора.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из материалов дела, в Арбитражный суд города Москвы 10.05.2023 г. поступило ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств у должника, ООО «РУСБИЗНЕСГРУПП», ООО «ПРОМЕТЕУС ФАРМА».

Частично удовлетворяя указанное заявление, суд первой инстанции пришел в выводу, что вопреки установленным требованиям, предусмотренным Законом о банкротстве, должник до настоящего времени не представил финансовому управляющему часть документов и сведений, упомянутых в рассматриваемом ходатайстве, ответчики также не предоставили истребуемые доказательства или оказательства невозможности предоставления.

Между тем судом первой инстанции не учтено, что в материалы дела должником были представлены доказательства направления запрошенных сведений финансовому управляющему.

В соответствии с абзацем 7 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Необходимость истребования запрашиваемых сведений обусловлена исполнением финансовым управляющим возложенных на него статьей 213.9 Закона о банкротстве обязанностей (принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок). 

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Должником представлены все имеющиеся у него копии документов по сделкам, которые сохранились или в виде сканированных документов, или часть документов переданы в оригиналах (решения судов).

В отношении отдельно поименованных и истребованных договоров с ООО «Русбизнесгрупп» и ООО «Прометеус Фарма» установлено следующее.

Документы с ООО «Прометеус Фарма» были переданы в заседании представителю финансового управляющего – указанный договор представлял из себя договор субаренды, по которому Должник передал ООО «Прометеус Фарма» в субаренду помещение, которое сам арендовал у физического лица.

Все вышеуказанные договоры в копиях были представлены финансовому управляющему.

Финансовый управляющий, однако, потребовал представить оригиналы указанных договоров, на что должник указал, что оригиналы у него не сохранились, сохранились только сканированные документы на жестком диске компьютера.

В отношении с ООО «Русбизнесгрупп» как Должник, так и само ООО «Русбизнесгрупп» пояснило, что копии документов находятся в материалах банкротного дела ФИО6 (номер дела А40-86608/18, в обособленном споре о включении ПАО «МТС-Банк» в реестр требований ФИО6, где ООО «РусБизнесГрупп» провели процессуальную замену), в котором Должник являлся участником дела, ввиду чего, у конкурсного управляющего есть возможность ознакомится с указанным спором.

Копии документов по остальным сделкам имеются у финансового управляющего, ввиду их оспаривания в настоящий момент.

В целом, формулировка «все договоры, заключенные с 2015 года» не может быть исполнимой, так как финансовый управляющий не конкретизировал указанное требование.

В отношении трудовой книжки, должником было пояснено о ее утере после того, как перестал вести трудовую деятельность. 

В настоящее время  должник по электронной почте 22.01.2024 направил финансовому управляющему копию трудовой книжки, копия трудовой книжки была представлена представителем должника в заседании Девятого арбитражного апелляционного суда и приобщена к материалам дела

В отношении банковских карт, судом апелляционной инстанции установлено, что счета Должника были заблокированы в ходе предыдущей процедуры банкротства (дело № А40-86597/2018). 

С указанного момента одновременно с блокированием счетов должника, были заблокированы его карты. Новые карты Должником получены не были.

Вместе с тем, должником была представлена копия заграничного паспорта, срок действия которого истек. Новый заграничный паспорт им был утерян, должник пояснил, что проводит мероприятия по его восстановлению.

Кроме того, финансовым управляющим не пояснено для каких целей ему необходим оригинал заграничного паспорта Должника, каким образом заграничный паспорт относится к сведениям об имуществе Должника.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель должника пояснил, что должник находится за пределами Российской Федерации, вследствие чего в случае направления действующего заграничного паспорта финансовому управляющему должника, им будет утрачена возможность пересечения границы в отсутствие документов, удостоверяющих личность.

В отношении сведений об источниках средств к существованию, финансовый управляющий при этом не представил каких-либо доказательств, свидетельствующих о наличии источника дохода, не раскрываемого Должником. 

Какими-либо документами подтвердить факт передачи между родственниками незначительных денежных средств невозможно, так как обычно такая передача денежных средств не оформляется документами и носит бытовой характер.

Оценив доводы и возражения сторон и представленные в их обоснование доказательства, исследовав материалы дела о банкротстве должника, суд апелляционной инстанции установил, что должником в отношении каждого пункта требований финансового управляющего даны подробные пояснения, ряд вопросов уже являлся предметом рассмотрения в обособленных спорах, часть документов передана финансовому управляющему, в отношении иных документов сообщено об их отсутствии у должника, и приходит  к выводу о том, что в такой ситуации не имеется оснований для удовлетворения заявленных финансовым управляющим требований, исходя из того, что само по себе сомнение финансового управляющего в том, что должником представлены не все сведения либо представлены недостоверные сведения не может служить обстоятельством для обязания должника представить какие-либо иные сведения, помимо тех, которые он имел возможность представить, судебный акт об обязании должника к передаче документов и сведений должен быть исполнимым, при этом доказательства наличия у ФИО2 истребованных обжалуемым определением Арбитражного суда г. Москвы документов финансовый управляюзий документально не подтвердил.

При этом в силу пункта 6 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий, который желает получить больше информации об имуществе или сделках должника или перепроверить сообщенную должником информацию, вправе принять меры к получению информации у третьих лиц, обратившись в суд с соответствующим ходатайством.

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (пункт 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан")».

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего должника ФИО2 ФИО3 об истребовании документов и сведений у ФИО2, в связи с чем определение Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2023  в обжалуемой части подлежит отмене.

Руководствуясь ст. ст. 176,266-270,272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2023 по делу № А40-33172/22 в обжалуемой части отменить.

В удовлетворении заявления финансового управляющего должника ФИО2 ФИО3 об истребовании документов и сведений отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

 

Председательствующий судья:                                                       Шведко О.И.  

 

Судьи:                                                                                               Вигдорчик Д.Г. 

 

Веретенникова С.Н.