ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия (3812)37-26-06, факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, info@8aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №   А70-5429/2020

11 марта 2022 года

город Омск

 

Резолютивная часть постановления объявлена  03 марта 2022 года 

Постановление изготовлено в полном объеме  11 марта 2022 года

 

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Зюкова В.А.

судей  Зориной  О.В., Горбуновой Е.А.

при ведении протокола судебного заседания:  ФИО1  

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-25/2022) ФИО2 на определение Арбитражного суда Тюменской области от 02.12.2021 по делу № А70-5429/2020 (судья Сажина А.В.), вынесенное по результатам рассмотрения ходатайства финансового управляющего ФИО3 о направлении международного судебного поручения в компетентный орган Республики Черногория в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (ИНН 

<

***>), ФИО4 (ИНН 

<

***>),

 

при участии в судебном заседании представителей:

ФИО2 - посредством системы веб-конференции ФИО5 (паспорт, доверенность ФИО5 от 26.09.2019);

 финансового управляющего ФИО3 - посредством системы веб-конференции ФИО6 (паспорт, доверенность №1 от 23.09.2020), 

 

установил:

Решением суда от 28.09.2020 (резолютивная часть решения  объявлена 21.09.2020) в отношении ФИО2, ФИО4, введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утвержден ФИО3

10.09.2021 в арбитражный суд обратился финансовый управляющий с ходатайством, в котором просит запросить у компетентных органов республики Черногория следующие сведения:

1) о наличии у ФИО2 имущественных прав и недвижимого имущества, находящегося на территории республики Черногория, в том числе о сделках, совершенных с имуществом за период с 01.01.2017 по текущую дату, в том числе выписок из реестров недвижимого имущества

2) о наличии у ФИО2 движимого имущества, в том числе транспортных средств, самоходной техники, прицепов и иного, находящихся на территории республики Черногория за период с 01.01.2017 по текущую дату;

3) о наличии у ФИО2 банковских счетов, открытых/закрытых в банках, расположенных на территории республики Черногория, за период с 01.01.2017 по текущую дату.

- направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о закрытии банковского счета, открытого на имя ФИО2

Реквизиты счета:

наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT;

БИК (СВИФТ): CKBCMEPG,

адрес: ZGLADA VEKTRE 81000PODGORICA, MONTENEGRO;

номер счета МЕ25510000000102580353.

- направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о предоставлении выписок о движении денежных средств Реквизиты счета:

наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT;

БИК (СВИФТ): CKBCMEPG,

адрес: ZGLADA VEKTRE 81000 PODGORICA, MONTENEGRO;

номер счета ME25510000000102580353.

- направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о переводе остатка денежных средств на банковском счете, открытый на имя ФИО2 (наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT; БИК (СВИФТ): CKBCMEPG, адрес: ZGLADA VEKTRE 81000 PODGORICA, MONTENEGRO; номер счета ME25510000000102580353) на основной счет должника, открытый на имя ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения гор. Ноябрьск, ИНН 

<

***>, СНИЛС № 

<

***>): номер банковского счета 

<

***>, открытый в Банк ПАО «ВТБ» (ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***> БИК 044525745), на имя ФИО2

29.11.2021 от финансового управляющего в материалы дела поступили уточнения заявленных требований, в которых управляющий просит:

1.         Запросить у компетентных органов республики Черногория следующие сведения:

1)         о наличии у ФИО2 имущественных прав и недвижимого имущества, находящегося на территории республики Черногория, в том числе о сделках, совершенных с имуществом за период с 01.01.2017 по текущую дату, в том числе выписок из реестров недвижимого имущества

2)         о наличии у ФИО2 движимого имущества, в том числе транспортных средств, самоходной техники, прицепов и иного, находящихся на территории республики Черногория за период с 01.01.2017 по текущую дату;

3)         о наличии у ФИО2 банковских счетов, открытых/закрытых в банках, расположенных на территории республики Черногория, за период с 01.01.2017 по текущую дату.

2.         Направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о закрытии банковского счета, открытого на имя ФИО2

Реквизиты счета:

-           наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT;

-           БИК (СВИФТ): CKBCMEPG,

-           номер счета МЕ25510000000102580353.

3.         Направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о предоставлении выписок о движении денежных средств

Реквизиты счета:

-           наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT;

-           БИК (СВИФТ): CKBCMEPG, -номер счета МЕ25510000000102580353

4.         Направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о переводе остатка денежных средств на банковском счете, открытый на имя ФИО2 (наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT; БИК (СВИФТ): CKBCMEPG; номер счета МЕ25510000000102580353) на основной счет должника, открытый на имя ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения гор. Ноябрьск, ИНН 

<

***>, СНИЛС № 

<

***>): номер банковского счета 

<

***>, открытый в Банк ПАО "ВТБ" (ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***> БИК 044525745), на имя ФИО2.

5.         Направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о закрытии банковского счета, открытого на имя ФИО2 

Реквизиты счета:

наименование организации: Cmogorska Komercijalna Banka Ad Podgorica;

БИК (СВИФТ): CKBCMEPG,

номер счета МЕ25510000000102580353.

6.         Направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о предоставлении выписок о движении денежных средств Реквизиты счета:

-           наименование организации: Cmogorska Komercijalna Banka Ad Podgorica;

-           БИК (СВИФТ): CKBCMEPG,

-           номер счета МЕ25510000000102580353

7.         Направить в компетентный орган республики Черногория судебное поручение о переводе остатка денежных средств на банковском счете, открытый на имя ФИО2 (наименование организации: Cmogorska Komercijalna Banka Ad Podgorica; БИК (СВИФТ): CKBCMEPG) на основной счет должника, открытый на имя ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения гор. Ноябрьск, ИНН 

<

***>, СНИЛС № 

<

***>): номер банковского счета 

<

***>, открытый в Банк ПАО "ВТБ" (ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***> БИК 044525745), на имя ФИО2.

Определением от 02.12.2021 суд определил ходатайство финансового управляющего ФИО3 о направлении международного судебного поручения удовлетворить частично.

 Направить в Министерство юстиции Черногории (Ministry of Justice of Montenegro, Vuka Karadzica 3, 81000 Podgorica, Montenegro, Contact persons: Dara Tomcic, senior advisor), в  соответствии с Конвенцией о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18.03.1970), судебное поручение о выполнении следующих процессуальных действий: 

Истребовать у компетентного органа Черногории - Министерство юстиции Черногории:

-сведения о наличии у  ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения гор.Ноябрьск, ИНН 

<

***>) имущественных прав и недвижимого имущества, находящегося на территории Черногории, сведения о сделках, совершенных с имуществом на территории Черногории за период с 01.01.2017 по дату исполнения поручения, в том числе выписки из реестров недвижимого имущества;

- сведения о наличии у  ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения гор.Ноябрьск, ИНН 

<

***>) движимого имущества, включая транспортные средства, самоходную технику, прицепов и иного, находящихся на территории  Черногории за период с 01.01.2017 по  дату исполнения поручения;

-сведения о наличии у ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения гор.Ноябрьск, ИНН 

<

***>) счетов в банках и кредитных организациях, находящихся на территории Черногории за период с 01.01.2017 по дату исполнения судебного поручения;

- выписки о движении денежных средств по банковскому счету ФИО2  с реквизитами счета: наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT; БИК (СВИФТ): CKBCMEPG, номер счета МЕ25510000000102580353;

-  выписки о движении денежных средств по банковскому счету ФИО2  с реквизитами счета: наименование организации: Crnogorska Komercijalna Banka Ad Podgorica; БИК (СВИФТ): CKBCMEPG, номер счета МЕ25510000000102580353.

Не соглашаясь с вынесенным определением, с апелляционной жалобой обратился ФИО2, просит обжалуемое определение отменить, принять по делу новый судебный акт.

В обоснование жалобы её заявитель указал, что определение суда первой инстанции не отвечает принципу полноты исследования доказательств и обстоятельств дела, требованиям статей  65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи  16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.              Суд первой инстанции не принял во внимание обстоятельства, имеющие значение для дела, в силу чего сделал выводы несоответствующие обстоятельствам дела и не дал надлежащей оценки доводам ФИО2 о том, что по утверждению апеллянта, никакого недвижимого имущества на территории Черногории у него нет и никогда не было, при этом в дело ФИО3 не представлено никаких доказательств несения расходов на содержание и управления каким-либо имуществом вне территории России, хотя сведения о движении денежных средств по счетам (а их более сорока) доступны и ФИО3 и представлены в дело за период с 2015 г., также как и сведения о перелетах от авиакомпаний. Доверенность на приобретение дома в Черногории, на которую ссылался ФИО3, была дана 06 октября 2007 г., то есть, 14 лет назад.

ФИО3 иных допустимых сведений о наличии имущества в Черногории не предоставил, следовательно, ходатайство заявлено необоснованно, и не подлежало удовлетворению судом. 

Как указывает апеллянт, запрос судом сведений из банков неисполним, то есть судом постановлено решение, которое очевидно противоречит статье  16 АПК РФ: В Черногории просто нет такого банка - COMMERZ BANK AG FRANKFURT; БИК (СВИФТ): CKBCMEPG по адресу ZGLADA VEKTRE 81000PODGORICA, MONTENEGRO. БИК (СВИФТ): CKBCMEPG присвоен иному банку - CRNOGORSKA_KOMERCIJALNA_BANKA_AD. Адрес места нахождения этого банка в Черногории тоже иной.

Обжалуемое определение суда неисполнимо еще и по той причине, что идентификация граждан РФ за пределами территории России не производится по ИНН, а в удовлетворенном судом ходатайстве сведений о данных моего заграничного паспорта нет, что исключает возможность идентификации должника  как субъекта и носителя прав на территории иностранного государства.

Доказательств совершения ФИО3 мероприятий по самостоятельному получению информации о якобы имеющемся недвижимом имуществе в Черногории не представлено. При этом в дело представлены сведения, что финансовый управляющий ФИО3 вправе самостоятельно, без помощи суда, запросить интересующую его информацию в Черногории, если полагает, что такое имеется, оплатив сбор и услуги.

Доказательств отсутствия у финансового управляющего возможности самостоятельно получить требуемые сведения на территории Черногории ФИО3 в дело не представлено, в связи с чем у суда не имелось оснований к удовлетворению заявленного ходатайства.

Подробно доводы изложены в апелляционной жалобе.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 01.02.2022 апелляционная жалоба принята, возбуждено производство по апелляционной жалобе.

В судебном заседании представитель ФИО2 поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе. Считает определение суда первой инстанции незаконным и необоснованным, просит его отменить, апелляционную жалобу – удовлетворить. 

Представитель финансового управляющего ФИО3 считает, что доводы, изложенные в апелляционной жалобе, являются несостоятельными. Просит оставить определение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. 

Повторно рассмотрев материалы дела, суд апелляционной инстанции не установил оснований для отмены или изменения обжалуемого определения.

Согласно части 1 статьи 223 АПК РФ и статье 32 Закона о банкротстве, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлено, что финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества. 

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Как усматривается из материалов дела, в рамках осуществления своих полномочий в процедуре банкротства должника финансовым управляющим получен ответ из УФНС России по Краснодарскому краю, согласно которому на имя ФИО2 на территории республики Черногория открыт банковский чет с реквизитами:

- наименование организации: COMMERZ BANK AG FRANKFURT;

- БИК (СВИФТ): CKBCMEPG,

- адрес: ZGLADA VEKTRE 81000 PODGORICA, MONTENEGRO;

- номер счета МЕ25510000000102580353.

Кроме этого,  Тюменской областной нотариальной палатой управляющему представлена информация о том, что от имени ФИО2 удостоверена доверенность на покупку жилого дома в республики Черногории по реестру № 2590.

Более того на основании ответа ПАО «Аэрофлот» установлены факты периодического посещения должником республики Черногория.

Данные обстоятельства не опровергнуты должником. 

Следовательно, учитывая тот факт, что между Российской Федерацией и Республикой Черногорией отсутствуют соответствующие двусторонние соглашения по вопросам исполнения обязанностей арбитражных управляющих на территории иностранных государств, финансовый управляющий не обладает соответствующими полномочиями на получение сведений в отношении должника вне рамок юрисдикции национального законодательства.

Удовлетворяя заявление финансового управляющего суд первой инстанции  верно исходил из того, что  финансовый управляющий ФИО3 не имеет возможности самостоятельно получить истребуемые доказательства.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

В пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" разъяснено, что при неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Согласно разъяснениям пункта 42 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

На основании ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. 

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. 

То есть, в соответствии с указанной нормой истребуются именно доказательства имеющие значения для рассмотрения конкретного дела (спора), которые заявитель не может получить самостоятельно.

Согласно заявлению управляющего целью финансового управляющего по получению истребуемых документов является выявление возможного  имущества должника.

Апелляционная коллегия соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что заявителем  раскрыто, каким образом получение запрошенных сведений, позволит достичь искомую цель, в связи, с чем требования правомерно удовлетворены судом первой инстанции.

Суд апелляционной инстанции отклоняет доводы апелляционной жалобы  о том, что никакого недвижимого имущества  на территории Черногории нет, а ФИО3  не представлено никаких доказательств  несения расходов на содержание и управление имуществом.

Заявление об истребовании доказательств в иностранном государстве предполагает представление финансовым управляющим минимального набора доказательств о наличии такого имущества на территории иностранного государства

Обращаясь с настоящим заявлением, финансовый управляющий должен представить минимальный набор доказательств о наличии такого имущества на территории иностранного государства. 

Иначе возникает ситуация, когда на финансового управляющего перекладываются негативные последствия отсутствия этих доказательств в материалах дела, то есть фактически нарушается принцип состязательности в арбитражном процессе и обязанность суда оказывать сторонам содействие в реализации их прав (часть 3 статьи 9 и часть 4 статьи 66 АПК РФ).

Суд апелляционной инстанции, по результатам оценки материалов дела, приходит к выводу, что финансовый управляющий представил достаточные доказательства возможности  наличия имущества на территории республики Черногории, а именно:

               наличие открытого банковского счета у ФИО2 на территории республики  Черногории;

              доверенность от имени ФИО2 на покупку жилого дома в республики Черногории по реестру № 2590.

ответ ПАО «Аэрофлот» о посещении республики Черногории.

Также ФИО2 перечислял  суммы иностранным компаниям.  Из выписки по счету 40817840959433103200 в банке ПАО Банк «ФК «Открытие» следуют

платежи в пользу иностранных компаний: 15.06.2018 I.I.I. IMMIGRANT INTEGRATION AND INVEST GmbH 20 000 долларов США. 15.06.2018 Global Bank of Commerce Ltd 17 700 долларов США. 13.07.2018            I.I.I. IMMIGRANT INTEGRATION AND INVEST GmbH 17 800 долларов США. 26.02.2019            James & Maginley Ltd 23 750 долларов США. 26.02.2019 Government CIP Escrow – GBC 100 000 долларов США. 14.03.2019 I.I.I. IMMIGRANT INTEGRATION AND INVEST GmbH 23 750 долларов США. Всего 203 000 долларов.

Суд апелляционной инстанции также отклоняет довод апеллянта о том, что запрос судом сведений  из банков неисполним, в том числе в связи с тем, что отсутствует банк. 

Как следует из материалов дела обжалуемый судебный акт приведен в исполнение, на момент вынесения судебного акта не представлено достоверных и достаточных доказательств об отсутствии банка. 

Определения арбитражного суда по общему правилу подлежат немедленному исполнению. 

Обжалуемый судебный акт уже приведен в исполнение. Арбитражный суд Тюменской области направил судебное поручение в компетентный орган Черногории. 

Целью удовлетворения такого ходатайства является именно проверка информации о наличии/отсутствии имущества должника на территории другого государства, посредством получения ответа компетентного органа. Иное будет способствовать распространению негативного эффекта сокрытия должниками имущества на территории иностранных государств с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов, что недопустимо. 

Суд апелляционной инстанции также отклонят доводы апелляционной жалобы о том, что  финансовый управляющий самостоятельно должен был обратиться соответствующие органы на территории Черногории для получения истребуемых сведений.

Между Российской Федерацией и Республикой Черногорией отсутствуют соответствующие двусторонние соглашения по вопросам исполнения обязанностей арбитражных управляющих на территории иностранных государств. То есть, полномочия ФИО3 как финансового управляющего Л-вых на территории Черногории не легализованы. 

ФИО2 указал интернет-ресурсы, которыми ФИО3 может воспользоваться для направления запросов. Однако, сведения из таких источников нельзя признать достоверными.

Суд апелляционной инстанции исходит из итого, что все возможные и достаточные доказательства о необходимости истребования сведений об имуществе ФИО2 на территории Черногории финансовый управляющий представил, доводы апелляционной жалобы данный вывод не опровергают. 

Целью настоящего ходатайства является процессуальная экономия по розыску имущества должника и ведения самой процедуры банкротства.

Доводы апелляционной жалобы о том, что  определение суда неисполнимо и нарушает  права  должника подлежат отклонению, как не подтвержденные документально, напротив, по убеждению суда апелляционной инстанции, удовлетворение данного ходатайства направлено на выявление возможного имущества у должника с целью пополнения конкурсной массы, при этом права должника очевидно не нарушаются. 

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела, а в апелляционной инстанции могли бы повлиять на законность и обоснованность принятого судебного акта. В связи с этим признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения суда. 

Нормы материального права применены арбитражным судом первой инстанции правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ в любом случае основаниями для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой  арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Тюменской области от 02.12.2021 по делу №А70-5429/2020  оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. 

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Cибирского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме.

 

Председательствующий

 

В.А. Зюков

Судьи

 

О.В. Зорина

Е.А. Горбунова