ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А53-22662/2020

город Ростов-на-Дону

26 июня 2022 года

15АП-4707/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 23 июня 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 июня 2022 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Емельянова Д.В.,

судей Деминой Я.А., Николаева Д.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

при участии:

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам суда первой инстанции 

заявление конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании доказательств

при участии третьих лиц: ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Жилищно-эксплуатационная компания» 

(ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), 

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Жилищно-эксплуатационная компания» (далее – должник) в Арбитражный суд Ростовской области обратился конкурсный управляющий должника ФИО2 с ходатайством об истребовании из Управления записи актов гражданского состояния Ростовской области сведения в отношении ФИО3 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО4 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО5 - ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО6 - ДД.ММ.ГГГГ г.р.:

о государственной регистрации заключения брака;

о государственной регистрации расторжения брака;

о государственной регистрации перемены имени;

о государственной регистрации рождения детей;

о государственной регистрации усыновления (удочерения);

о государственной регистрации внесения исправлений в записи актов гражданского состояния;

о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами

При наличии заключения брака предоставить сведения в отношении супругов ФИО3 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО4 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО5 -ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО6 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.:

о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами; о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами.

Определением суда от 14.02.2022 по делу № А53-22662/2020 в удовлетворении заявленного требования отказано.

Не согласившись с определением суда от 14.02.2022, конкурсный управляющий должника Солод Н.Г. обратилась в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что лица, в отношении которых заявлено об истребовании доказательств, являются контролирующими лицами должника. Арбитражным управляющим выявлены основания для их привлечения к субсидиарной ответственности, управляющим оспариваются сделки должника, заключенные с указанными лицами. Поскольку арбитражный управляющий не включен в список лиц, которому Управление записи актов гражданского состояния обязано предоставлять информацию, Солод Н.Г. обратилась в арбитражный суд с соответствующим ходатайством.

В отзыве на апелляционную жалобу ПАО «ТНС энерго Ростов-на-Дону» просит обжалуемое определение отменить, ходатайство управляющего удовлетворить.

Определением от 14.04.2022 суд перешел к рассмотрению обособленного спора по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, поскольку судом первой инстанции при рассмотрении заявления не были привлечены к участию в споре лица, в отношении которых управляющий просит истребовать сведения. Указанным определением к участию в обособленном споре в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6.

В отзыве на заявление ПАО «Сбербанк России» просит удовлетворить заявление конкурсного управляющего должника об истребовании сведений из Управления записи актов гражданского состояния Ростовской области.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения заявления, представителей в судебное заседание не направили.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, счел возможным рассмотреть заявление без участия лиц, участвующих в деле, надлежаще извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Изучив материалы дела, оценив доводы заявления, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что заявление подлежит  удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Ростовской области от 25.02.2021 (резолютивная часть объявлена 25.02.2021) общество с ограниченной ответственностью «Жилищно-эксплуатационная компания» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена ФИО2.

24.01.2022 в арбитражный суд обратился конкурсный управляющий должника с ходатайством об истребовании из Управления записи актов гражданского состояния Ростовской области сведений в отношении ФИО3 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО4 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО5 - ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО6 - ДД.ММ.ГГГГ г.р.:

о государственной регистрации заключения брака;

о государственной регистрации расторжения брака;

о государственной регистрации перемены имени;

о государственной регистрации рождения детей;

о государственной регистрации усыновления (удочерения);

о государственной регистрации внесения исправлений в записи актов гражданского состояния;

о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами

При наличии заключения брака предоставить сведения в отношении супругов ФИО3 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО4 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО5 -ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО6 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.:

о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами; о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами.

В обоснование ходатайства управляющий указал, что указанные лица являются контролирующими лицами должника, сведения об указанных лицах необходимы для анализа уже предоставленных сведения, а также в целях анализа и оспаривания сделок, привлечения контролирующих лиц к ответственности.

В соответствии с абзацем шестнадцатым статьи 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) конкурсное производство - это процедура, применяемая к должнику, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов. Указанная цель реализуется, прежде всего, арбитражным управляющим, являющимся специальным субъектом профессиональной деятельности, под контролем собрания (комитета) кредиторов, непосредственно самих кредиторов, а также суда.

Являясь профессиональным участником антикризисных отношений, будучи наделенным Законом о банкротстве компетенцией по оперативному руководству процедурой конкурсного производства, конкурсный управляющий, действуя добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, обязан принимать такие управленческие решения, которые с максимальной эффективностью будут способствовать достижению цели конкурсного процесс - формирование конкурсной массы в полном объеме и проведение расчетов со всеми кредиторами (определение Верховного Суда Российской Федерации от 12.09.2016 N 306-ЭС16-4837 по делу N А65-17333/2014).

В силу абзаца седьмого пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве положения Закона о банкротстве наделяют арбитражного управляющего правом самостоятельно запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. Закон о банкротстве не ограничивает конкурсного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить сведения и документы конкурсному управляющему. Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

На основании статей 20.3 и 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, в связи с чем, имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Законом о банкротстве закреплена обязанность указанных в нем лиц по передаче конкурсному управляющему документации и ценностей должника, но не установлен механизм их истребования. Указанные документация и ценности хотя и не являются доказательствами по делу, но их истребование в судебном порядке (в отсутствие иной процедуры) производится применительно к правилам об истребовании доказательств и при этом предоставляется возможность применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Порядок предоставления сведений из Единого государственного реестра записей актов гражданского состояния урегулирован Федеральным законом от 15.11.1997 N 143-ФЗ "Об актах гражданского состояния" (далее - Закон N 143). Статья 13.2 этого Закона содержит закрытый перечень государственных органов и должностных лиц, в частности, судов, по запросу которых органы записи актов гражданского состояния обязаны предоставлять сведения, содержащиеся в названном реестре. Арбитражный управляющий в данный перечень не включен.

Вместе с тем, при рассмотрении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов и сведений личного характера в отношении контролирующих должника физических лиц вне рамок какого-либо обособленного спора подлежит назначению судебное заседание с целью извещения лиц, о которых истребованы сведения и предоставления им права дать пояснения и заявить возражения. Необходимость назначения судебного заседания признана Верховным Судом Российской Федерации в определении от 29.04.2021 № 307-ЭС20-22954 по делу № А26-8852/2019.

Судом апелляционной инстанции определением от 14.04.2022 в участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, в отношении которых управляющим из органов ЗАГС затребованы сведения.

На момент рассмотрения заявления указанные лица надлежащим образом уведомлены о времени и месте рассмотрения заявления.

Оценивая заявленное управляющим требований, суд апелляционной инстанции учитывает, что конкурсным управляющим должника сведения, об истребовании которых заявлено ходатайство необходимы для формирования конкурсной массы должника. В частности в настоящее время управляющим проводятся мероприятия по оспариванию сделок должника:

- направлено заявление к ИП ФИО5 о признании недействительным договора купли-продажи автомобиля ГАЗ 322132, 2003 года выпуска, VIN 

<

***>, применении последствий недействительности сделки в виде возврата спорного транспортного средства или действительную стоимость в сумме 165 000 руб. в конкурсную массу;

- направлено заявление о признании сделки по перечислению денежных средств в общем размере 15 865 400 руб. в адрес ФИО7 недействительной и применении последствий недействительности сделки;

- направлено заявление о признании недействительными взаимосвязанных сделок по получению денежных средств ФИО5 за период с декабря 2017 года по декабрь 2019 года в сумме 1 037 440,94 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период 09.01.2018 по 05.04.2020 в сумме 104 864 рубля и применении последствий недействительности сделки;

- направлено заявление о признании недействительными сделок по перечислению ООО «ЖЭК» в адрес ИП ФИО6 денежных средств в размере 24 065 450 руб. и в качестве последствий недействительности сделок взыскать с ИП ФИО6 в конкурсную массу денежные средства в размере 24 065 450 руб.;

- направлено заявление о признании недействительными сделки по получению денежных средств за период с 2017 года по 2019 год на сумму 441 225 руб., применении последствий недействительности сделки в виде возврата денежной суммы в размере 441 225 руб. в конкурсную массу должника;

- направлено заявление: признать недействительными сделки по перечислению ООО «ЖЭК» в адрес ФИО8, обязанность возвратить в конкурсную массу должника денежные средства в размере 2 058 800 руб. и в качестве последствий недействительности сделок взыскать с ФИО8 в конкурсную массу денежные средства в размере 2 058 800 руб.;

- направлено заявление о признании недействительной сделкой договора от 01.08.2017, заключенного между должником и обществом с ограниченной ответственностью «СКГ». Руководителем которого является предположительно отец ФИО6;

- направлено заявление о признании недействительной сделки по перечислению денежных средств за счет ООО «Жилищно-эксплуатационная компания» в пользу индивидуального предпринимателя ФИО9 в общей сумме 309 500,00 руб. и применении последствий недействительности сделки. ФИО9 предположительно является братом ФИО8.

В соответствии с абзацем шестнадцатым статьи 2 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) конкурсное производство - это процедура, применяемая к должнику, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов. Указанная цель реализуется, прежде всего, арбитражным управляющим, являющимся специальным субъектом профессиональной деятельности, под контролем собрания (комитета) кредиторов, непосредственно самих кредиторов, а также суда.

Для достижения данной цели конкурсный управляющий должен принять меры к пополнению конкурсной массы, в том числе посредством оспаривания совершенных в преддверии банкротства сделок по выводу активов должника (подозрительных сделок, статья 61.2 Закона о банкротстве), сделок, направленных на предпочтительное удовлетворение требований отдельных кредиторов (сделок с предпочтением, статья 61.3 Закона о банкротстве), привлечения к ответственности контролирующих лиц, чьи действия стали необходимой причиной банкротства (статья 61.11 Закона о банкротстве), их соучастников (статья 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации). Законом на управляющего возложены обязанность по сбору сведений о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц, обязанность по подаче в суд заявлений об оспаривании сделок и о привлечении контролирующих лиц, их соучастников к ответственности (абзац седьмой пункта 2 статьи 20.3, абзац шестой пункта 3, пункт 5 статьи 129 Закона о банкротстве).

При этом в Законе о банкротстве закреплены презумпции:

наличия цели причинения вреда кредиторам у сделки, заключенной должником, обладающим признаками неплатежеспособности или недостаточности имущества либо ставшим таковым по результатам исполнения сделки, с заинтересованным лицом (пункт 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве);

невозможности погашения требований кредиторов из-за действий контролирующих лиц, при наличии заключенных, одобренных ими подозрительных сделок, указанных в статье 61.2 Закона о банкротстве, значимых для должника (применительно к масштабам его деятельности) и одновременно являющихся существенно убыточными (подпункт 1 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве);

осведомленности заинтересованного лица, получившего исполнение с предпочтением, о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника (пункт 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве);

Заинтересованными по отношению к должнику являются не только контролирующие его лица, но и их супруги, родители, дети, сестры и братья (абзацы второй и третий пункта 2 статьи 19, пункт 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве).

Таким образом, для проведения полноценного анализа финансово-хозяйственной деятельности должника, в том числе его сделок, причин банкротства управляющий должен, помимо прочего, располагать информацией о родственных связях контролирующих лиц. Эта информация требуется управляющему для осуществления возложенных на него обязанностей.

При указанных обстоятельствах, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения требований в части истребования сведений в отношении третьих лиц, их супругов (при наличии), а также сведений о родителях и братьях/сестрах супругов.

Аналогичная правовая позиция изложена в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 29.04.2021 № 307-ЭС20-22954 по делу № А26-8852/2019.

При этом оснований для удовлетворения заявления об истребовании сведений в отношении родителей братьев и сестер супругов, а также родителей указанных лиц, у суда не имеется, поскольку установление родственных связей по линии супругов ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6 не имеется, управляющий не доказал, что выяснение настолько глубоких родственных связей супругов должника объективно необходимо для рассмотрения дела о банкротстве ООО «ЖЭК».

Поскольку при принятии определения от 14.02.2022 по делу № А53-22662/2020 суд первой инстанции неправильно применил нормы процессуального права, обжалованный судебный акт подлежит отмене с принятием нового судебного акта.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Ростовской области от 14.02.2022 по делу № А53-22662/2020 отменить.

Заявление конкурсного управляющего ООО «ЖЭК» Солод Н.Г. удовлетворить частично.

Обязать Управление записи актов гражданского состояния Ростовской области (344002, 

<

...> 91\70) предоставить сведения в отношении ФИО3 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО4 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО5 - ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО6 - ДД.ММ.ГГГГ г.р.:

о государственной регистрации заключения брака;

о государственной регистрации расторжения брака;

о государственной регистрации перемены имени;

о государственной регистрации рождения детей;

о государственной регистрации усыновления (удочерения);

о государственной регистрации внесения исправлений в записи актов гражданского состояния;

о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами

При наличии заключения брака предоставить сведения в отношении супругов ФИО3 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО4 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО5 -ДД.ММ.ГГГГ г.р.; ФИО6 – ДД.ММ.ГГГГ г.р.:

о том, кто является их отцом и матерью;

о том, кто является их братьями, сестрами.

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

Поручить Арбитражному суду Ростовской области выдать конкурсному управляющему обществом с ограниченной ответственностью «ЖЭК» соответствующие запросы с правом получения ответов на руки.

Разъяснить конкурсному управляющему обществом с ограниченной ответственностью «ЖЭК», что сведения, составляющие личную, иную охраняемую законом тайну, полученные им в Управление записи актов гражданского состояния Ростовской области, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных федеральными законами.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий Д.В. Емельянов

СудьиЯ.А. Демина

Д.В. Николаев