﻿﻿ 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-53363/2019

Дело № А55-9794/2019

г. Казань

06 декабря 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена 03 декабря 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 06 декабря 2019 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Закировой И.Ш.,

судей Топорова А.В., Мосунова С.В., ,

при участии:

ответчика – Прокаева И.В., представитель по доверенность от 03.10.2019 (до и после перерыва), 

в отсутствие:

заявителя – извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу арбитражного управляющего Новиковой Ирины Николаевны 

на решение Арбитражного суда Самарской области от 30.05.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.09.2019 

по делу № А55-9794/2019

по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Самарской области о привлечении арбитражного управляющего Новикову Ирину Николаевну к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Самарской области (далее – заявитель, Управление Росреестра по Самарской области) обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Новикову Ирину Николаевну (далее – арбитражный управляющий, Новикова И.Н.) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Самарской области от 30.05.2019 заявленные требования удовлетворены, арбитражный управляющий привлечен к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.09.2019 решение суда первой инстанции оставлено без изменения. 

В кассационной жалобе арбитражный управляющий указывает на несоответствие выводов нижестоящих судов фактическим обстоятельства дела; считает, что судами допущено неправильное толкование положений Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве); действия конкурсного управляющего были направлены на  сохранение баланса интересов всех конкурсных кредиторов должника; отсутствует состав правонарушения, вменяемого конкурсному управляющему, в связи с чем просит обжалуемые судебные акты отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

В отзыве на кассационную жалобу заявитель просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения. 

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в судебном заседании был объявлен перерыв до 03.12.2019 до 12 часов 00 минут. Информация о перерыве размещена на официальном сайте суда кассационной инстанции.

Проверив законность обжалуемых судебных актов, правильность применения судами норм материального и процессуального права в пределах, установленных статьей 286 АПК РФ, обсудив доводы кассационной жалобы, отзыва на нее, выслушав пояснения представителя арбитражного управляющего, судебная коллегия считает кассационной жалобу подлежащей удовлетворению, а дело – направлению на новое рассмотрение в связи со следующим.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Самарской области от 10.11.2016 (дата оглашения резолютивной части 02.11.2016) по делу № А55-20650/2015 о несостоятельности (банкротстве) в отношении ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» была введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена Новикова И.Н.

Управлением Росреестра по Самарской области при рассмотрении жалоб АО «Полад», с учетом постановления Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.03.2019, определения Арбитражного суда Самарской области от 18.01.2019 по делу о несостоятельности (банкротстве) № А55-20650/2015, сделаны выводы о ненадлежащем исполнении конкурсным управляющим ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» Новиковой И.Н. требований Закон о банкротстве. 

Согласно протоколу об административном правонарушении от 03.04.2019 № 00116319 Новикова И.Н., являясь конкурсным управляющим ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы», допустила нарушения положений пункта 4 статьи 20.3, пункта 3 статьи 14 Закона о банкротстве, Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 № 56 (далее – Правила подготовки и проведения собраний кредиторов).

Нарушения выразились в том, что арбитражный управляющий Новикова И.Н. фактически не провела собрание кредиторов, созванное по требованию кредитора АО «Полад» на 12.11.2018 (приняв решение об отложении его проведения на 04.12.2018, с 04.12.2018 на неопределенный срок), лишив возможности ФНС России и АО «Полад», обладающих большинством голосов, права проголосовать (выразить свою волю) по вопросам повестки дня, по дополнительным вопросам повестки дня, а также по вопросу отложения проведения данного собрания кредиторов, в нарушение порядка организации и проведения собрания кредиторов.

Протокол об административном правонарушении от 03.04.2019 № 00116319 вместе с материалами проверки Управлением Росреестра по Самарской области направлен в Арбитражный суд Самарской области для решения вопроса о привлечении арбитражного управляющего к административной  ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Удовлетворяя заявленные требования суды исходили из следующего.

В соответствии с пунктом 3 статьи 14 Закона о банкротстве собрание кредиторов по требованию комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов проводится арбитражным управляющим не позднее чем в течение трех недель с даты получения арбитражным управляющим требования комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов о проведении собрания кредиторов.

Из публикации от 26.10.2018 № 3161454 в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (далее – ЕФРСБ) следует, что Новикова И.Н. сообщила о том, что собрание кредиторов ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы», созываемое по требованию ЗАО «Полад», состоится 12.11.2018 в 10 часов 00 минут, со следующей повесткой:

1. Об обращении в Арбитражный суд Самарской области с ходатайством об утверждении мирового соглашения;

2. Об избрании представителя собрания кредиторов ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» для подписания мирового соглашения;

3. О продлении действия договора аренды от 20.09.2017 № 3/2017, заключенного между ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» и ЗАО ТД «Светлов» на тех же условиях на 11 месяцев.

4. Об отзыве исковых заявлений ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» к ЗАО ТД «Светлов» по договору аренды от 20.09.2017 № 3/2017.

5. О запрете конкурсному управляющему ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» Новиковой И.Н. обращаться в арбитражный суд с любыми заявлениями о признании несостоятельным (банкротом) АО «Полад» и ЗАО ТД «Светлов».

На собрание 12.11.2018 явились 4 участника (АО «Полад», ФНС России, Маков В.В., ПАО «Самараэнерго»), сумма требований которых в совокупности составила 70 234 545,02 руб.,  что составляет 80,693 % от общей суммы требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника.

Из протокола собрания кредиторов от 12.11.2018 судами установлено, что конкурсный управляющий сообщил собранию кредиторов о том, что в его распоряжении имеется проект мирового соглашения, подготовленный АО «Полад», обратив внимание участников собрания на то, что проект мирового соглашения противоречит закону. Новикова И.Н. объявила кредиторам о своем решении отложить собрание кредиторов, назначенное на 12.11.2018, в связи с отсутствием сведений и документов, необходимых для выработки текста проекта мирового соглашения в окончательной форме на данном собрании.

После объявления кредиторам своего решения об отложении указанного собрания кредиторов Новикова И.Н. покинула место проведения собрания кредиторов. Также место проведения собрания кредиторов покинули Маков В.В. и представитель АО «Самараэнерго».

В результате представители ФНС России и АО «Полад», оставшиеся на месте проведения собрания кредиторов должника, были вынуждены самостоятельно закончить проведение собрания и подготовили соответствующий протокол решения собраний кредиторов от 12.11.2018, согласно которому приняли решение о том, чтобы не откладывать проведение данного собрания и о снятии с повестки дня 3,4,5 вопросов, а также об обращении в Арбитражный суд Самарской области с ходатайством об утверждении мирового соглашения и избрании представителем собрания кредиторов ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» для подписания мирового соглашения Зелюкова П.О.

По мнению судов, у конкурсного управляющего отсутствовали какие-либо основания для препятствования выражения кредиторами своей воли по вопросам повестки дня собрания кредиторов.

В соответствии с подпунктом «в» пункта 8 Правил подготовки и проведения собраний кредиторов арбитражный управляющий Новикова И.Н. была обязана провести голосование по вопросам повестки дня, а также дополнительным вопросам собрания кредиторов ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы», но не сделала этого, чем нарушила требованиям пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Суды отклонили ссылку арбитражного управляющего на противоречие закону текста мирового соглашения, как основание необходимости отложения проведения собрания кредиторов, поскольку, утверждение мирового соглашения относится к компетенции арбитражного суда. Повестка собрания кредиторов от 12.11.2018 не содержала вопрос об утверждении мирового соглашения, соответственно содержание проекта мирового соглашения не имело отношения к проведению данного собрания кредиторов и голосованию по вопросам, предложенным мажоритарными кредиторами АО «Полад» и ФНС России.

Как указано в обжалуемых судебных актах, Новикова И.Н. проигнорировала требование ФНС России и АО «Полад», обладающих в совокупности 64,448 % от общего числа голосов кредиторов должника, о вынесении на голосование вопроса об отложении проведения созванного собрания кредиторов должника.

Таким образом, Новикова И.Н., приняв решение отложить собрание кредиторов от 12.11.2018, воспрепятствовала кредиторам, обладающим большинством голосов, в реализации их права проголосовать (выразить свою волю) по вопросам повестки дня, а также дополнительным вопросам, что свидетельствует о ее недобросовестности и нарушении пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Из протокола собрания кредиторов ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» от 04.12.2018 судами установлено, что арбитражный управляющий вновь приняла решение отложить указанное собрание кредиторов, тем самым воспрепятствовав кредиторам, обладающим большинством голосов, в реализации их права проголосовать (выразить свою волю) по вопросам повестки дня, а также дополнительным вопросам, что свидетельствует о ее недобросовестности и нарушении пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

Установив указанные обстоятельства, а также то, что Новикова И.Н., была привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ до 17.07.2019, совершила повторное административное правонарушение, не исполнив требования пункта 3 статьи 14 Закона о банкротстве во взаимосвязи с пунктом 4 статьи 20.3 данного Закона, привлекла арбитражного управляющего к административной по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Судебная коллегия кассационной инстанции считает выводы судов преждевременными, сделанными при неполном исследовании всех обстоятельств дела, имеющих существенное значение для разрешения данного спора.

Согласно части 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно-наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

Объективной стороной административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, является неисполнение обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет.

Как следует из судебных актов, основанием для обращения в арбитражный суд с соответствующим заявлением послужили выводы административного органа о том, что арбитражный управляющий в ходе процедуры банкротства должника не исполнил обязанности, установленные пунктом 4 статьи 20.3, пунктом 3 статьи 14 Закона о банкротстве, Правила подготовки и проведения собраний кредиторов. 

Из статьи 14 Закона о банкротстве следует, что собрание кредиторов созывается по инициативе: арбитражного управляющего; комитета кредиторов; конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, права требования которых составляют не менее чем десять процентов общей суммы требований кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов; одной трети от общего количества конкурсных кредиторов и уполномоченных органов. В требовании о проведении собрания кредиторов должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку собрания кредиторов. Арбитражный управляющий не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки собрания кредиторов, созываемого по требованию комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов. Собрание кредиторов по требованию комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов проводится арбитражным управляющим не позднее чем в течение трех недель с даты получения арбитражным управляющим требования комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов о проведении собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом. Собрание кредиторов проводится по месту нахождения должника или органов управления должника, если иное не установлено собранием кредиторов.

Как установлено судами, арбитражный управляющий Новикова И.Н. сообщила о том, что собрание кредиторов ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы», созываемое по требованию ЗАО «Полад», состоится 12.11.2018 в 10 часов 00 минут, со следующей повесткой:

1. Об обращении в Арбитражный суд Самарской области с ходатайством об утверждении мирового соглашения;

2. Об избрании представителя собрания кредиторов ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» для подписания мирового соглашения;

3. О продлении действия договора аренды от 20.09.2017 № 3/2017, заключенного между ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» и ЗАО ТД «Светлов» на тех же условиях на 11 месяцев;

4. Об отзыве исковых заявлений ОАО Комбинат «Полимерстройматериалы» к ЗАО ТД «Светлов» по договору аренды от 20.09.2017 № 3/2017;

5. О запрете конкурсному управляющему ОАО Комбинат "Полимерстройматериалы" Новиковой И.Н. обращаться в арбитражный суд с любыми заявлениями о признании несостоятельным (банкротом) АО «Полад» и ЗАО ТД «Светлов»

На собрании кредиторов, проводившимся 12.11.2018 одним из кредиторов - АО «Полад» был представлен проект мирового соглашения по делу № А55-20650/2015, с которым прочие кредиторы, помимо ФНС России не были заблаговременно ознакомлены, что лишило их возможности сформировать свою позицию по вопросу и проголосовать за принятие по ним решений.

В силу статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий действует в интересах всех кредиторов и должника.

В пункте 8 Обзора судебной практики по вопросам, связанным с признанием недействительными решений собраний и комитетов кредиторов в процедурах банкротства, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 26.12.2018, указано, что при включении в повестку дня собрания дополнительных вопросов должны соблюдаться права участников собрания на ознакомление со всеми материалами и информацией по новым вопросам повестки. Указанные лица должны иметь возможность получить всю необходимую информацию своевременно.

Данная правовая позиция Верховного суда Российской Федерации не была учтена судами при рассмотрении данного дела.

Получив для рассмотрения проект мирового соглашения, о котором кредиторы, не участвующие не знали и не могли знать, арбитражным управляющим в целях обеспечения возможности ознакомления их с данным проектом мирового соглашения должен был назначить новую дату собрания кредиторов, что он и сделал, отложив назначенное собрание на 04.12.2018 в целях недопущения процедурных нарушений, связанных с несоблюдением порядка ознакомления всех кредиторов с дополнительными вопросами. 

При рассмотрении дела, судам было необходимо установить, рассматривалась ли в дальнейшем предложенная редакция мирового соглашения, послужившая основанием для отложения собрания.

Для оценки правильности поведения арбитражного управляющего, который организует и проводит собрание, судам необходимо было учитывать, что в соответствии со статьей 154 Закона о банкротстве конкурсный управляющий подписывает мировое соглашение от имени должника и, как лицо, обеспечивающее организацию проведения собрания должен учитывать интересы всех кредиторов. 

Кроме того, выводы судов не касаются иных вопросов повестки дня собрания (пункты 3, 4, 5), на предмет соответствия их требованиям Закона о банкротстве, возможности голосования кредиторов по этим вопросам, в том числе при наличии признаков заинтересованности.

Поскольку судебный акт принят по неполно исследованным обстоятельствам, а полномочия суда кассационной инстанции по исследованию и оценке доказательств и установлению новых обстоятельств ограничены статьей 286 АПК РФ, решение суда первой и постановление суда апелляционной инстанции подлежат отмене, а дело – направлению на новое рассмотрению в Арбитражный суд Самарской области.

При новом рассмотрении суду учесть вышеизложенное, дать всестороннюю оценку поведению арбитражного управляющего на предмет наличия либо отсутствия признаков нарушения положений Закона о банкротстве, выяснить -  какая редакция мирового соглашения была предметом рассмотрения Арбитражным судом Самарской области от 14.02.2019 по делу №А55-20650/2015, рассмотреть вопрос обоснованности включения в повестку дня каждого вопроса собрания, назначенного на 21.12.2018.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, статьями 286, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Самарской области от 30.05.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.09.2019 по делу № А55-9794/2019 отменить, кассационную жалобу – удовлетворить. 

Дело № А55-9794/2019 направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Самарской области. 

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

 

Председательствующий судья                                            И.Ш. Закирова

 

 

Судьи                                                                                    А.В. Топоров

 

 

                                                                                              С.В. Мосунов