Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-83047/2024

20 ноября 2024 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена  19 ноября 2024 года.

Полный текст решения изготовлен  20 ноября 2024 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хирлиг-оол Ч.А.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: Общество с ограниченной ответственностью «УК «АПЛИТ» (ИНН 

<

***>)

ответчик: Гребенюк Богдан Германович

об обязании передать документы,

при участии

- от истца: ФИО2 (личность удостоверена по паспорту),

- от ответчика: не явился, извещен,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «УК «АПЛИТ» (далее  истец, Общество) обратись в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО1 (далее – ответчик) об обязании представить документы о хозяйственной деятельности юридического лица.

Определением от 23.08.2024 иск принят к производству суда. 

В судебном заседании 19.11.2024 представитель истца поддержал исковые требования (кроме пункта 4 просительной части иска), а также заявленное при подаче иска ходатайство об истребовании документов.

Ходатайство об истребовании оставлено судом без удовлетворения исходя из предмета и существа иска, а также оснований полагать, что без истребованных документов разрешение настоящего спора не представляется возможным.

 Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, явку в судебное заседание не обеспечил, отзыв на иск не представил, что не является препятствием для рассмотрения дела по существу (часть 3 статьи 156 АПК РФ). 

В соответствии с пунктом 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», частью 4 статьи 137 АПК РФ суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное разбирательство.

Заслушав представителя истца и исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как видно из материалов дела,  решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.08.2023 по делу № А56-77419/2021 ответчик признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества должника.

В ходе процедуры реализации имущества должника финансовым управляющим ФИО3 проведены торги по продаже принадлежащей должнику доли в уставном капитале ООО «УК «Аплит», по результатам которых единственным участником Общества с 03.07.2024 стала ФИО4

Решением единственного участника ООО УК «АПЛИТ» от 11.07.2024 были прекращены полномочия бывшего руководителя общества ФИО1,  генеральным директором общества был назначен ФИО2

В адрес ответчика 19.07.2024 было направлено требование о необходимости прибытия 22.07.2024 по месту нахождения общества для передачи дел, финансово-хозяйственной документации и товарно-материальных ценностей общества. 

Однако, 22.07.2024 в предложенное время ответчик для передачи дел и документов общества не прибыл. Кроме того, при вскрытии представителем арендодателя (собственника) офисного помещения по месту нахождения общества, было установлено, что в помещении отсутствуют какие-либо документы, мебель и имущество общества, что подтверждено соответствующим актом от 22.07.2024 с материалами фотофиксации.

Впоследствии, истцом в адрес ответчика были направлены требование от 19.07.2024 и телеграмма от 23.07.2024, которыми бывшему руководителю общества было предложено передать обществу в лице его нового генерального директора  имеющиеся материальные ценности и документацию о деятельности общества, однако данные требования были оставлены ответчиком без исполнения.

Указанное послужило для истца основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд приходит к следующим выводам.

Согласно пункту 4 статьи 32 и пункту 3 статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Пунктом 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ, а также пунктом 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

На основании пункта 2 данной статьи указанные документы хранятся по месту нахождения единоличного исполнительного органа общества или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена также статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) и пунктом 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации.

В силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 09.08.2022 № 307-ЭС22-5640, учитывая принцип состязательности и обязанность передать дела, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежит обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также о причинах их отсутствия.

Руководитель организации по завершению осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица. Форма передачи, если она прямо не урегулирована уставом, корпоративным договором, заключенным между всеми участниками или договором с руководителем, зависит от конкретных обстоятельств дела (объема документации, вида документации, правил документооборота, принятых в соответствующей организации или соблюдающихся фактически).

Учитывая принцип состязательности и обязанность передать дела, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежит обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также о причинах их отсутствия.

Исходя из вышеприведенных норм права, на бывшем руководителе лежит не просто обязанность указать местонахождение документации общества, а обеспечить передачу документации (пункт 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете), чего в рассматриваемой ситуации ответчиком сделано не было; факт нахождения документации по месту нахождения юридического лица ответчиком в нарушение положений статьи 65 АПК РФ не доказан; представленные истцом доказательства отсутствия документов в офисе организации ответчиком также не опровергнуты; на требования общества передать документацию ответчик не реагировал; каких-либо разумных доводов о невозможности организовать передачу документации, уклонения нового руководителя общества от принятия документации, ответчик также не привел.

Учитывая изложенное, суд считает иск подлежащим удовлетворению с возложением на ответчика обязанности по возмещению истцу расходов по уплате государственной пошлины.

Относительно заявленных требований о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта по настоящему делу, суд пришел к следующим выводам. 

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта. 

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения. 

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. 

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре. 

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса). При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. 

В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства. 

Учитывая принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд считает заявление о присуждении судебной неустойки подлежащим частичному удовлетворению в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по настоящему делу. Данной суммы достаточно, чтобы понудить ответчика приступить к исполнению решения суда.

В остальной части в удовлетворении заявления о взыскании судебной неустойки следует отказать.

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Обязать ФИО1 передать генеральному директору общества с ограниченной ответственностью УК «АПЛИТ» ФИО2 следующие документы и информацию в отношении указанного общества с момента его создания:

1. Учредительные документы общества (Уставы, протоколы общих собраний, решения единственного участника), документы о государственной регистрации общества и постановке на налоговый (ИНН, ОГРН) и иной учет, свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице, списки участников общества;

2. Документы, содержащие сведения о составе органов управления общества, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для общества указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

3. Сведения об аффилированных лицах общества;

4. Документы по личному составу (трудовые договоры, приказы, личные карточки работников, заявления работников);

5. Выданные обществом доверенности, на право представления интересов или получение от имени общества товарно-материальных ценностей (в форме журнала учета выданных доверенностей);

6. Первичные документы по финансово хозяйственной деятельности общества (договоры, соглашения, акты, товарные накладные) и т.п.;

7. Список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

8. Приказы и распоряжения руководителя общества;

9. Сведения об учетной политике общества и документы, утвердившие ее;

10. Документы первичного бухгалтерского учета, доступ к электронным системам бухгалтерского учета общества;

11. Бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2);

12. Отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики;

13. Налоговую отчетность, расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 27. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акты сверки с налоговым органом);

14. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

15. Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

16. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

17. Отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности общества;

18. Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

19. Сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

20. Гражданско-правовые сделки (договоры), заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями;

21. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении обществом обязательств перед контрагентами;

22. Сведения о наличии судебных споров с участием общества, решений судов, решений государственных органов в отношении общества и его руководства;

23. Список исполнительных производств, возбужденных в отношении общества, а также возбужденных по заявлению общества;

24. Полный перечень имущества общества и его местонахождения, в том числе имущественных прав;

25. Документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права общества на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

26. Сведения о наличии обременении имущества общества;

27. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

28. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

29. Иные документы, содержащие сведения об имуществе и имущественных правах общества, в том числе о переданных иным лицам, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность общества.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью УК «АПЛИТ» 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью УК «АПЛИТ» на случай неисполнения судебного акта после его вступления в законную силу судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день его неисполнения до дня фактического исполнения решения суда.

В остальной части во взыскании судебной неустойки отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья                                                                            Бойкова Е.Е.