Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-89311/2019

23 марта 2020 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  25 февраля 2020 года.

Полный текст решения изготовлен  23 марта 2020 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Селезнёва О.А.,

при ведении протокола судебного заседания - секретарь Стенникова А.С.

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

Заявитель – ООО «ТРАНСБАЛТСТРОЙ» (ИНН 

<

***>)

К заинтересованному лицу – БАНК РОССИИ в лице Северо-Западного главного управления

Об оспаривании постановления № 19-12464/3110-1 от 11.07.2019 о назначении административного наказания

при участии

от заявителя – ФИО1 дов. от 03.06.2019;

от заинтересованного лица – ФИО2 дов. от 20.04.2018;

установил:

ООО «ТРАНСБАЛТСТРОЙ» (далее – заявитель, Общество)  с соблюдением установленного срока обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области к БАНКУ РОССИИ в лице Северо-Западного главного управления (далее – заинтересованное лицо, Банк России, ЦБ, Управление, административный орган) с заявлением об оспаривании постановления № 19-12464/3110-1 от 11.07.2019 (далее - Постановление) о назначении административного наказания по ст.19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа 500 000 руб.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель заинтересованного лица против удовлетворения требований возражал, по основаниям, изложенным  в отзыве.

Материалы дела исследованы по ст. 65, 70, 71 АПК РФ.

Как видно из материалов дела, в связи с проведением проверки по фактам возможного манипулирования рынками ценных бумаг на торгах ПАО Московская Биржа в адрес Общества направлено требование Банка России о предоставлении документов от 08.04.2019 № 06-39/2486 (далее - Требование), в соответствии с которым Общество в течение десяти рабочих дней с даты получения Требования обязано было предоставить в Банк России следующие документы и сведения:

1. Сведения о целях и обстоятельствах подписания заявления о присоединении к договору об оказании брокерских услуг с ООО «ИФГ «Алмаз» (в настоящее время ООО «ИК «Спарта-финанс») от 02.12.2011 № 38-11/Б (далее - Договор).

2. Сведения о порядке выбора ценных бумаг, с которыми в период с 31.03.2014 по дату получения настоящего требования совершались сделки на торгах ПАО Московская Биржа (далее - Биржа) в рамках Договора.

3. Справку-разъяснение о целях и причинах подачи Обществом каждого из поручений, на основании которых на торгах Биржи заключены сделки с облигациями ООО «РИТ» (ИНН 

<

***>; ISIN RU000A0JUQN2), ООО «Трансбалтстрой» (ИНН 

<

***>; ISIN RU000A0JUJP2), ООО «СПЕКТР» (ИНН 

<

***>; ISIN RU000A0JW8G2) (далее совместно - Облигации) в Период, в том числе разъяснения об экономической целесообразности подачи каждого из вышеуказанных поручений.

4. Сведения обо всех лицах, принимавших решения о совершении сделок и непосредственно подававших поручения на совершение сделок с Облигациями на торгах Биржи в Период.

5. Перечень устройств, на которых устанавливался программный комплекс информационно-торговой системы QUIK (далее - Устройства, Программный комплекс), посредством которого Обществом осуществлялась подача поручений на совершение сделок с Облигациями за Период, с указанием имен Устройств, заданных в параметрах операционных систем; имен пользователей операционных систем Устройств; МАС-адресов сетевых контролеров, предназначенных для подключения по локальной сети посредством кабеля (LAN); МАС-адресов Wi-Fi адаптеров, установленных на Устройствах; идентификаторов безопасности (SID) Устройств. 

6. Справку, содержащую сведения обо всех лицах, имевших в Период доступ к Устройствам и Программному комплексу.

7. Копии актуальных в Период договоров и соглашений (со всеми приложениями и дополнениями), заключенных Обществом, предметом которых выступали Облигации.

8. Полный список всех сотрудников Общества за период с 31.03.2014 по дату получения настоящего требования.

Списки и сведения, запрашиваемые в соответствии с пунктами 4 и 8 Требования, должны были содержать для каждого физического лица следующую информацию: фамилию, имя, отчество; серию и номер паспорта; адреса регистрации и фактического пребывания; контактные данные (адреса электронной почты, номера телефонов, в том числе мобильных); дату приема на работу в Общество; наименования занимаемых в Период должностей в Обществе; сведения о работе по совместительству.

Документы, указанные в пунктах 1 – 3, 6- 7 Требования, необходимо было предоставить в виде сканированных копий оригиналов документов с подписями и печатями в формате «*.pdf» на оптическом носителе.

Документы, указанные в пунктах 4 - 5 и 8 Требования, необходимо было предоставить в формате MS Excel на оптическом носителе.

В случае отсутствия каких-либо затребованных документов необходимо было представить письменные объяснения причин непредставления указанных в Требовании документов.

Данное Требование было направлено в адрес Общества посредством Почты России (идентификатор почтового отправления № 10701634021078).

Требование получено Обществом 22.04.2019, что подтверждается отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором № 10701634021078, размещенном на сайте Почты России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Следовательно, отчет об исполнении Требования с приложением запрошенных документов либо письменные объяснения причин непредставления указанных в Требовании документов должны были поступить в Банк России не позднее 13.05.2019 включительно.

По результатам рассмотрения документов и информации, представленных Обществом во исполнение Требования письмом № 60/14 от 14.05.2019,   Управлением   было   установлено,   что   Обществом   не представлены в полном объеме документы и сведения, указанные в пункте 8 Требования.

Так, письмом № 60/14 от 14.05.2019 Общество уведомило Банк России о нецелесообразности представления полного списка всех сотрудников Общества за период с 31.03.2014 по дату получения Требования по причине их большого количества.

Кроме того, Обществом на 1 день нарушен срок отправки ответа на Требование (ответ направлен 14.05.2019), что является нарушением части 1 статьи 16 Федерального закона.

В связи с изложенными обстоятельствами в отношении Общества 05.06.2019 составлен протокол об административном правонарушении № ЦА-39-ЮЛ-19-12464/1020-1 (далее - Протокол).

Постановлением Управления от 11.07.2019 N 19-12464/3110-1 Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.19.7.3, Обществу назначено административное наказание в виде штрафа   в  размере  500 000 руб.

Общество не согласилось с постановлением Управления, в связи с чем обратилось с настоящим заявлением в арбитражный суд.

Исследовав имеющиеся доказательства в их совокупности, суд приходит к следующему.

В соответствии со статьей 19.7.3. КоАП РФ, непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пункту 18.3 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 14 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон), Банк России требует от органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Федерального закона, а также от российских и иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами, физических лиц (включая иностранных граждан), в том числе индивидуальных предпринимателей, представления документов, необходимых для осуществления проверки.

Согласно требованиям части 1 статьи 16 Федерального закона органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 Федерального закона, юридические лица, их должностные лица и работники, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны по мотивированному (обоснованному) письменному требованию (запросу) Банка России представлять в срок, указанный в данном требовании (запросе), документы, объяснения, информацию соответственно в письменной и устной форме, в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны), которые необходимы для предотвращения, выявления и пресечения фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Установленный в требовании (запросе) Банка России срок должен обеспечивать возможность подготовки указанными органами, организациями, юридическими и физическими лицами документов, объяснений, информации.

Таким образом, требование Банка России является обязательным для исполнения.

В соответствии с частью 4 статьи 16 Федерального закона лица, уклоняющиеся от выполнения требований Банка России при осуществлении им полномочий, предусмотренных настоящим Федеральным законом, а также представившие в Банк России заведомо ложные и (или) вводящие в заблуждение документы, объяснения, информацию, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона, либо сокрывшие такие документы, объяснения, информацию, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Общество имело возможность исполнить Требование Банка России, но им не были приняты все зависящие от него меры по его исполнению.

В соответствии с ч.1 ст.1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с ч.1 ст.1.6. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В силу ч. 1 ст. 2.1 Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу п. 2 ст. 2.1. КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В соответствии с разъяснениями Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, содержащимися в пункте 16 постановления от 02.06.2004 N 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», в силу части 2 статьи 2.1 КоАП юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. Рассматривая дело об административном правонарушении, арбитражный суд в судебном акте не вправе указывать на наличие или отсутствие вины должностного лица или работника в совершенном правонарушении, поскольку установление виновности названных лиц не относится к компетенции арбитражного суда.

Согласно пункту 16.1 названного постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации при рассмотрении дел об административных правонарушениях арбитражным судам следует учитывать, что понятие вины юридических лиц раскрывается в части 2 статьи 2.1 КоАП. При этом в отличие от физических лиц в отношении юридических лиц КоАП формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет. Следовательно, и в тех случаях, когда в соответствующих статьях особенной части КоАП возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП).

Доказательств, подтверждающих факт принятия заявителем исчерпывающих мер, направленных на соблюдение требований действующего законодательства, предотвращение и устранение выявленных нарушений до даты обнаружения выявленных административных правонарушений, в материалы дела не представлено, в связи с чем, суд пришел к выводу о наличии вины в совершении вменяемого административного правонарушения.

Таким образом, материалами дела подтверждены событие и состав вменяемого правонарушения, а также вина в его совершении согласно ст.2.1 КоАП РФ. 

Оспариваемое постановление вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности. 

Дополнительных обстоятельств, отягчающих или смягчающих такую ответственность (кроме указанных в постановлении), а также обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено. 

Нарушений процедуры привлечения к административной ответственности, которые не могут быть восполнены при  рассмотрении дела судом, не выявлено.

Оснований для применения правил ст. 2.9, 3.4, 4.1.1 КоАП РФ суд в данном случае не усматривает с учетом особенностей объекта правовой охраны от посягательства. 

Общественная опасность совершенных правонарушений выражается в невнимательном отношении к исполнению возложенных на него нормативными правовыми актами обязанностей, не проявлении должной степени осмотрительности, которая необходима для соблюдения установленных требований законодательства.

В  соответствии с ч.1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения   и   применяется   в   целях   предупреждения   совершения   новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В  соответствии с ч. 1 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ.

Согласно  ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

При  наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела ii настоящего кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела ii настоящего кодекса (части 3.2, 3.3 ст.4.1 КоАП РФ).

Назначение административного наказания должно основываться на данных, подтверждающих действительную необходимость применения к лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в пределах нормы, предусматривающей ответственность за административное правонарушение, именно той меры государственного принуждения, которая с наибольшим эффектом достигала бы целей исправления правонарушителя и предупреждения совершения новых противоправных деяний, а также на ее соразмерности в качестве единственно возможного способа достижения справедливого баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства.

В определении Конституционного Суда Российской Федерации от 15.09.2015 N 1828-О указано, что, поскольку административное наказание является средством государственного реагирования на совершенное административное правонарушение и как таковое применяется в целях предупреждения совершения новых административных правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами, установленные данным Кодексом размеры административных штрафов должны соотноситься с характером и степенью общественной опасности административных правонарушений и обладать разумным сдерживающим эффектом, необходимым для обеспечения соблюдения находящихся под защитой административно-деликтного законодательства запретов. В противном случае применение административного наказания не будет отвечать предназначению государственного принуждения в правовом государстве, которое должно заключаться главным образом в превентивном использовании соответствующих юридических средств (санкций) для защиты прав и свобод человека и гражданина, а также иных конституционно признанных ценностей.

С учетом изложенного, исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела, объема и тяжести выявленных нарушений, суд считает возможным снизить размер назначенного административного штрафа до 250 000 руб.

По мнению суда, такое наказание в данном случае отвечает принципам разумности и справедливости, соответствует тяжести совершенного правонарушения и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

В удовлетворении заявления в остальной части следует отказать.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

1. постановление № 19-12464/3110-1 от 11.07.2019 о назначении административного наказания – изменить, снизив размер начисленного штрафа до 250 000 руб. 

2. в удовлетворении заявления в остальной части – отказать.

3. Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия.

СудьяСелезнёва О.А.