ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Староникитская ул., 1, г. Тула, 300041, тел.: (4872)70-24-24, факс (4872)36-20-09

e-mail: info@20aas.arbitr.ru, сайт: http://20aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

г. Тула                                                                                                          Дело № А09-145/2018

Резолютивная часть постановления  объявлена    03.12.2019

Постановление изготовлено в полном объеме     10.12.2019  

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Афанасьевой Е.И., судей Волошиной Н.А. и Тучковой О.Г., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, при участии в судебном заседании от ФИО2 - ФИО3 (доверенность от 15.05.2018), в отсутствии  иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2  на определение Арбитражного суда Брянской области от 15.04.2019 по делу          № А09-145/2018  (судья Блакитный Д.А.), вынесенное по заявлению конкурсного управляющего ООО «Флагман» ФИО4 об обязании ФИО5 и ФИО2 передать документы и имущество общества, заинтересованные лица: Компания «ИСТ ФОРЕСТ ЭЛЭЛСИ», ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО3, по делу по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Брянский фанерный комбинат» о признании общества с ограниченной ответственностью «Флагман» несостоятельным должником (банкротом), 

 

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Дон» (далее – ООО «Дон», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Брянской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Флагман» (далее – ООО «Флагман», должник) несостоятельным должником (банкротом).

Решением от 21.05.2018 ликвидируемый должник – ООО «Флагман» признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждена ФИО4.

31.05.2018 в адрес суда поступило ходатайство конкурсного управляющего ООО «Флагман» ФИО4, в котором заявитель просила обязать ФИО5  и ФИО2 передать по акту приема-передачи конкурсному управляющему ООО «Флагман» ФИО4 в течение 3 рабочих дней с момента вступления определения суда в законную силу следующие документы:  1) Документы на объекты недвижимого имущества, их технические паспорта, свидетельства о праве собственности, в том числе ключи и прочее.  2) Передать транспортные средства, а также документы, в том числе ключи и прочее. 3) Материальные и иные ценности Должника (акции, облигации, закладные и иные ценные бумаги); 4) Лицензии; 5) Сертификаты;  6) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), с приложением копий соответствующих договоров; 7) Сведения о притязаниях третьих лиц на имущество Должника (судебные споры, решения судов, исполнительное производство и т.п.) с приложением документов по спорам;  8) БАЗУ 1С;  9) Бухгалтерскую отчетность Должника за 2014-2018;  10) Всю первичную документацию с 01.01.2014 по настоящее время;  11) Заключения аудиторских проверок за период с 01.01.2014 по настоящее время;  12) Печати, штампы; 13) Учредительные документы Должника (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, листы записи) с изменениями; 14) Внутренние документы Должника, подтверждающие полномочия руководящих органов; 15) Протоколы собраний руководящих органов Должника с 01.01.2014 по настоящее время; 16) Приказы и распоряжения руководителя с 01.01.2014 по настоящее время; 17) Договоры, соглашения, контракты, заключенные Должником со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2014 по настоящее время; 18) Банковские реквизиты расчетного и иных счетов Должника, выписки по расчетным счетам должника за весь период их действия; 19) Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); 20) Расшифровку дебиторской задолженности Должника на 15.05.2018 с указанием сумм, дат и оснований возникновения дебиторской задолженности, с приложением договоров, первичной документации, подтверждающей наличие дебиторской задолженности, с указанием идентификационных (ИНН, ОГРН) и контактных сведений контрагентов; 21) Расшифровку кредиторской задолженности Должника на 15.05.2018 с указанием сумм, дат и оснований возникновения кредиторской задолженности, с приложением договоров, первичной документации, подтверждающей наличие кредиторской задолженности, с указанием идентификационных (ИНН. ОГРН) и контактных сведений контрагентов: 22) Перечень основных фондов Должника по состоянию на 15.05.2018 с указанием места нахождения каждого их объектов;  23) Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости: 24) Справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами; 25) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); 26) Сведения о внутренней структуре Должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств с указанием адресов мест их регистрации и фактического нахождения; 27) Сведения о фактической численности работников Должника, действующее утвержденное штатное расписание, приказы, касающиеся трудовых отношений с работниками, расчетные ведомости по заработной плате; 28) Сведения о наличии/отсутствии задолженности Должника перед работниками, бывшими работниками; 29) Сведения о выданных доверенностях; 30) Наименование и адреса организаций, в которых Должник является учредителем (участником), сведения о доле участия; 31) Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) Должника, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов. 2. В случае неисполнения определения суда после вступления его в законную силу взыскать с ФИО5 и ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «ФЛАГМАН» по 25 000 рублей судебной неустойки (с учетом уточнения).

Определением суда от 04.06.2018 к участию в данном обособленном споре в качестве заинтересованного лица привлечен ФИО5. 

Определением суда от 25.07.2018 к участию в данном обособленном споре в качестве заинтересованных лиц привлечены ФИО9 (в настоящее время – ФИО10) Светлана Юрьевна и Компания «ИСТ ФОРЕСТ ЭЛЭЛСИ».

Определением суда от 21.08.2018 к участию в данном обособленном споре в качестве заинтересованных лиц привлечены ФИО6, ФИО7,  ФИО8, ФИО3.

Определением от 13.05.2019 суд привлек к участию в данном обособленном споре в качестве ответчиков ФИО5 и ФИО2, исключив их из числа заинтересованных лиц.

Определением суда от 15.04.2019 заявление конкурсного управляющего ООО «Флагман» ФИО4 удовлетворено. Суд обязал ФИО5 и ФИО2 передать по акту приема-передачи конкурсному управляющему ООО «Флагман» ФИО4 в течение 3 рабочих дней с момента вступления определения суда в законную силу следующие документы и имущество: 1) Документы на объекты недвижимого имущества, их технические паспорта, свидетельства о праве собственности, в том числе ключи и прочее.  2) Передать транспортные средства, а также документы, в том числе ключи и прочее. 3) Материальные и иные ценности Должника (акции, облигации, закладные и иные ценные бумаги); 4) Лицензии; 5) Сертификаты;  6) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), с приложением копий соответствующих договоров; 7) Сведения о притязаниях третьих лиц на имущество Должника (судебные споры, решения судов, исполнительное производство и т.п.) с приложением документов по спорам;  8) БАЗУ 1С;  9) Бухгалтерскую отчетность Должника за 2014-2018;  10) Всю первичную документацию с 01.01.2014 по настоящее время;  11) Заключения аудиторских проверок за период с 01.01.2014 по настоящее время;  12) Печати, штампы; 13) Учредительные документы Должника (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, листы записи) с изменениями; 14) Внутренние документы Должника, подтверждающие полномочия руководящих органов; 15) Протоколы собраний руководящих органов Должника с 01.01.2014 по настоящее время; 16) Приказы и распоряжения руководителя с 01.01.2014 по настоящее время; 17) Договоры, соглашения, контракты, заключенные Должником со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2014 по настоящее время; 18) Банковские реквизиты расчетного и иных счетов Должника, выписки по расчетным счетам должника за весь период их действия; 19) Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); 20) Расшифровку дебиторской задолженности Должника на 15.05.2018 с указанием сумм, дат и оснований возникновения дебиторской задолженности, с приложением договоров, первичной документации, подтверждающей наличие дебиторской задолженности, с указанием идентификационных (ИНН, ОГРН) и контактных сведений контрагентов; 21) Расшифровку кредиторской задолженности Должника на 15.05.2018 с указанием сумм, дат и оснований возникновения кредиторской задолженности, с приложением договоров, первичной документации, подтверждающей наличие кредиторской задолженности, с указанием идентификационных (ИНН. ОГРН) и контактных сведений контрагентов: 22) Перечень основных фондов Должника по состоянию на 15.05.2018 с указанием места нахождения каждого их объектов;  23) Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости: 24) Справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами; 25) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); 26) Сведения о внутренней структуре Должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств с указанием адресов мест их регистрации и фактического нахождения; 27) Сведения о фактической численности работников Должника, действующее утвержденное штатное расписание, приказы, касающиеся трудовых отношений с работниками, расчетные ведомости по заработной плате; 28) Сведения о наличии/отсутствии задолженности Должника перед работниками, бывшими работниками; 29) Сведения о выданных доверенностях; 30) Наименование и адреса организаций, в которых Должник является учредителем (участником), сведения о доле участия; 31) Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) Должника, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов. Суд также определил, что в случае неисполнения определения суда после вступления его в законную силу взыскать с ФИО5 и ФИО2 в пользу ООО «Флагман» по 25 000 рублей судебной неустойки с каждого.

В жалобе (с уточнением) ФИО2 просит определение суда от 15.04.2019 отменить, в удовлетворении заявленных требований отказать. В обоснование своей позиции ссылается на нарушение норм материального и процессуального права, неполное исследование обстоятельств и доказательств по делу. Указывает на то, что ООО «Флагман» зарегистрировано в качестве юридического лица 11.11.2015. Отмечает, что согласно пояснений ФИО6, главного бухгалтера должника в период с 01.12.2015 по 31.12.2017, по состоянию на 31.12.2017 вся имеющаяся документация и ноутбук ООО «Флагман» были переданы ею генеральному директору общества ФИО11, на момент ее увольнения, движимое и недвижимое имущество общества находилось во владении ФИО12, являющегося представителем конкурсного управляющего ООО «Брянский фанерный комбинат» ФИО13

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ФИО2 доводы жалобы поддержала. 

Обжалуемый судебный акт проверен судом апелляционной инстанции в порядке статей 266 и  268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в пределах доводов апелляционной жалобы.

Изучив доводы апелляционной жалобы и материалы дела, заслушав представителя ФИО2, Двадцатый арбитражный апелляционный суд считает, что определение подлежит изменению по следующим основаниям.

Согласно статье 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Согласно пункту 2 указанной правовой нормы на конкурсного управляющего возложены, в частности, обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению инвентаризации такого имущества; по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника; по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

С целью исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 62 Гражданского кодекса Российской Федерации учредители (участники) юридического лица или орган, принявший решение о ликвидации юридического лица, назначают ликвидационную комиссию (ликвидатора) и устанавливают порядок и сроки ликвидации в соответствии с законом; с момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами юридического лица.

Соответственно, по смыслу статьи 126 Закона о банкротстве ликвидатор также обязан передать документацию и ценности должника конкурсному управляющему.

Согласно пункту 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Судом области из материалов дела установлено, что в соответствии с данными ЕГРЮЛ в период с 15.11.2016 по 12.02.2018 должность единоличного исполнительного органа должника занимал ФИО11 (с 22.11.2016 по 18.01.2018 – генеральный директор, с 18.01.2018 по 12.02.2018 – ликвидатор). Согласно записи о смерти № 12 от 15.02.2018 ФИО11 умер 12.02.2018.

ФИО5 был назначен на должность ликвидатора ООО «Флагман» 05.03.2018 (протокол собрания участников № 5 от 05.03.2018), соответствующая запись о смене руководителя внесена в ЕГРЮЛ за номером 2183256078872 от 16.03.2018.

Исходя из названных норм права, исследовав и оценив представленные в дело доказательства, суд первой инстанции, установив, что в материалы дела не представлены доказательства надлежащего исполнения императивно установленной обязанности руководителя должника по передаче истребуемой документации и имущества должника конкурсному управляющему, пришел к правомерному выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего в отношении ликвидатора общества – ФИО5

Руководствуясь разъяснениями, изложенными в пункте 31 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», суд области также пришел к обоснованному выводу о наличии оснований для возложения на ФИО5 обязанности по уплате испрашиваемой неустойки, в случае неисполнения определения суда после вступления его в законную силу.

В свою очередь, в части заявленных в отношении ФИО2 требований о передаче документации и имущества ООО «Флагман» суд апелляционной инстанции находит выводы суда первой инстанции ошибочными.

В соответствии с данными ЕГРЮЛ с 23.06.2017 участниками ООО «Флагман» являются – Компания «ИСТ ФОРЕСТ ЭЛЭЛСИ» с долей участия в размере 99 % и  ФИО14 с долей участия в размере 1 %.

По совокупному смыслу норм пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также пункта 1 статьи 7 и пункта 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» хранение документов должника должно обеспечиваться руководителем общества с ограниченной ответственностью.

В силу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Исходя из специфики требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документации и имущества) в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что в свою очередь возможно лишь при наличии требуемых документов и имущества у данного лица на момент рассмотрения спора.

Соответственно, поскольку обязанность участника общества с ограниченной ответственностью по осуществлению и/или обеспечению хранения документации и активов должника действующим законодательством прямо не возложена, на конкурсном управляющем должника как заявителе ходатайства об истребовании документации и имущества должника лежит обязанность доказать факт их наличия у ФИО2

Вместе с тем, доказательства, достоверно и безусловно свидетельствующие о том, что истребуемые документы и имущество должника находятся непосредственно у участника общества - ФИО2, и последняя уклоняется от их передачи, конкурсным управляющим ООО «Флагман» ФИО4 в материалы дела не представлены.

При этом представленный в материалы дела протокол № 7 внеочередного общего собрания участников ООО «Флагман» от 10.05.2018, указывающий на принятие участниками решения об отмене добровольной ликвидации общества, принятого 29.12.2017 (протокол № 4), сам по себе основанием полагать, что истребуемые документы и имущество находятся у ФИО2, расценен быть не может, поскольку содержит только сведения о присутствующих на собрании, повестке дня и принятых решениях. Информация о месте нахождения истребуемой документации и имущества должника, а также о финансово-экономическом анализе деятельности должника ФИО2 в данном документе отсутствует.

Следует также отметить, что то обстоятельство, что ФИО2 являлась участником общества, не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в ее личном владении, учитывая, что по общему правилу документация хранится по месту нахождения самого общества, а доказательств наличия иного порядка хранения документов в обществе в материалы дела конкурсным управляющим должника не представлено.

Доказательств наличия у ФИО2 доступа в помещения, где находилась бухгалтерская и иная документация должника, а также доступа к имуществу ООО «Флагман», а также реализация ей возможности по получению документации и имущества должника также из материалов настоящего дела не усматривается.

Более того, судом апелляционной инстанции установлено, что 27.04.2017 Арбитражным судом Брянской области по гражданскому делу № А09-1182/2016 было вынесено определение о принятии обеспечительных мер в виде наложения ареста на имущество ООО «Флагман». 28.04.2017 на основании данного определения был выдан исполнительный лист № ФС 015162742. 02.05.2017 было вынесено постановление о возбуждении исполнительного производства № 4838/17/32029-ИП на основании вышеуказанного исполнительного листа.

30.05.2017 между Управлением ФССП по Брянской области и ФИО12 (хранитель) заключен договор № 127 на оказание услуг по хранению арестованного имущества, по условиям которого хранитель принял на себя обязанность на возмездной основе от своего имени и в сроки и в порядке , установленные настоящим договором, принять на хранение (под охрану) арестованное имущество ООО «Флагман».

05.06.2017 в рамках указанного исполнительного производства судебным приставом – исполнителем наложен арест на имущество ООО «Флагман» (Акт о наложении ареста (описи имущества) от 05.06.2017) и произведено изъятие имущества, арестованного по акту о наложении ареста от 05.06.2017 (акт об изъятии арестованного имущества от 05.06.2017). Постановлением от 05.06.2017 судебным приставом-исполнителем назначен ответственный хранитель арестованного имущества – ФИО12

08.08.2017 Советским районным судом г. Брянска по делу № 3/6-327(17) также было вынесено постановление о наложении ареста на принадлежащее ООО «Флагман» имущество.

При этом судом апелляционной инстанции также принято во внимание, что из материалов дела не усматривается, что конкурсный управляющий ООО «Флагман» обращался к ФИО12 в целях получения документации и имущества должника.

Таким образом, при изложенной совокупности доказательств отсутствуют основания для вывода о том, что истребуемые документы и имущество должника имеются в распоряжении ФИО2 и последняя уклоняется от их передачи.

При отсутствии доказательств, подтверждающих нахождение у ФИО2 истребуемых документов и имущества общества, судебный акт, обязывающий их передать, не отвечает признаку исполнимости.

Учитывая вышеизложенное, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что у суда первой инстанции отсутствовали правовые основания для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего должника в части истребования у участника  должника ФИО2 истребуемой документации и имущества ООО «Флагман».

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает необходимым определение суда от 15.04.2019 отменить в части обязания ФИО2 передать по акту приема-передачи конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью  «ФЛАГМАН» ФИО4 документы и имущество должника согласно перечня и в части взыскания с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью  «ФЛАГМАН» 25 000 рублей судебной неустойки в случае неисполнения определения суда после вступления его в законную силу, в указанной части в удовлетворении требований отказать, в остальной части определение суда оставить без изменения.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Брянской области от 15.04.2019 по делу № А09-145/2018 отменить в части обязания ФИО2 передать по акту приема-передачи конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью  «ФЛАГМАН» ФИО4 документы и имущество должника согласно перечня и в части взыскания с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью  «ФЛАГМАН» 25 000 рублей судебной неустойки в случае неисполнения определения суда после вступления его в законную силу.

В указанной части в удовлетворении заявления конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью  «ФЛАГМАН» ФИО4 отказать. 

В остальной части определение суда оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме. В соответствии с частью 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации кассационная жалоба подается через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий 

Судьи                                                                              

 

Е.И. Афанасьева

Н.А. Волошина

О.Г. Тучкова