ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной Сторожки, 12

адрес электронной почты: info@mail.9aac.ru

адрес веб-сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 09АП-27494/2021

Дело № А40-257214/19

г. Москва

02 августа 2021 года

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июля 2021 года

Полный текст постановления изготовлен 03 августа 2021 года

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова, 

судей В.В. Лапшиной, А.Н. Григорьева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу 

конкурсного управляющего должника ФИО2

на определение Арбитражного суда г.Москвы от 31.03.2021 года 

по делу № А40-257214/19, принятое судьей Чернухиным В.А., 

об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании документов у ФИО3, 

о взыскании судебной неустойки 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Брант»

 

при участии в судебном заседании:от конкурсного управляющего должника ФИО2 - ФИО4 дов от 18.03.21,

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 17.01.2020 ООО «Брант» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО2.

04.12.2020 (согласно штампу канцелярии суда) в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании документов у ФИО3, о взыскании судебной неустойки.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился.

Представитель конкурсного управляющего поддержал заявленные требования в полном объеме.

 

Арбитражный суд города Москвы определением от 31.03.2021 года, руководствуясь ст. ст. 32, 126 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)», заявление конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании документов у ФИО3, о взыскании судебной неустойки оставил без удовлетворения.

 

Не согласившись с принятым определением, конкурсный управляющий должника ФИО2 подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить, требования удовлетворить.

 

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя апелляционной жалобы поддержал ее доводы и требования.

Ответчик в судебное заседание не явился.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ. 

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителя конкурсного управляющего должника ФИО2, считает, что определение Арбитражного суда города Москвы следует отменить. 

 

Принимая судебный акт, суд первой инстанции исходил из следующего.

Обращаясь с заявлением, конкурсный управляющий указывает, что определением от 02.09.2020 по делу №А40-257214/19 суд обязал бывшего руководителя ООО «Брант» ФИО5 передать конкурсному управляющему необходимые для ведения процедуры документы, а также взыскал судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения, начиная с 01.02.2020 по дату фактического исполнения.

Однако, конкурсный управляющий считает о наличии оснований полагать, что, несмотря на назначение ФИО5 руководителем общества, реальные управленческие функции должника продолжал осуществлять ФИО6, а назначение номинального руководителя связано с желанием ФИО6 избежать взыскание задолженности со стороны кредиторов Должника, а также последующего привлечения к субсидиарной ответственности.

В качестве обоснованности своих доводов конкурсный управляющий ссылается на:

- попытку ФИО3 ликвидации должника;

- назначение ФИО3 номинального директора должника;

- вывод ФИО3 себя как участника должника путем введения нового участника - СИГНАЛ ТРЕЙД ЛТД.

 

На основании пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Следовательно, доказательством исполнения обязательств руководителя должника по передаче документации и имущества, а конкурсного управляющего по принятию имущества должника является акт приема-передачи, подписанный обеими сторонами.

В пункте 47 постановления Пленума ВАС РФ N 35 разъяснено, что в случае отказа или уклонения руководителя должника от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

 

Как следует из материалов дела, руководителем должника на дату признания должника банкротом являлся ФИО5 (ИНН 

<

***>).

 Доказательства, подтверждающие непередачу ФИО3 истребуемых документов ФИО5, в материалы дела не представлены.

Обращаясь с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника, конкурсный управляющий должен точно и конкретно обозначить документы и ценности, в отношении которых заявлено ходатайство; указать причины, препятствующие их получению в самостоятельном порядке; указать их точное местонахождение, доказать фактическое нахождение всех истребуемых документов и имущества у бывшего руководителя должника, иных лиц, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии доказательств того, что истребуемые документы находятся (либо должны находиться) во владении (пользовании) ФИО3

 

Поскольку конкурсному управляющему отказано в истребовании документов у ФИО3, заявление конкурсного управляющего о взыскании судебной неустойки так же оставлено без удовлетворения.

 

Апелляционный суд полагает обоснованными доводы конкурсного управляющего, при том что доказательств передачи истребуемых документов ФИО3 ФИО5 в материалы дела не представлены.

ФИО6 (ИНН 

<

***>) являлся единственным участником и руководителем Должника в период с 22 октября 2013 г. по 01 августа 2017 г., обладал 98,2% долей в уставном капитале Должника и имел право назначить руководителя Должника.

По смыслу пп. 2 п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве, ФИО6. являлся контролирующим лицом Должника.

01 августа 2017 г. руководителем Должника был назначен ФИО5 (ИНН 

<

***>). При этом заявитель отмечает, что он имеет признаки массового руководителя и фигурирует как минимум в 7 организациях, разбросанных по всей территории России (ООО «ПМК-27» ИНН: 

<

***>, ООО «АСПЕКТ» ИНН: 

<

***>, ООО «АТК» ИНН: 

<

***>, ООО «АГР0САБ» ИНН: 

<

***>, ООО «КОМПАС» ИНН 

<

***>, ООО «СУДОРЕМОНТНОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ «ПРИЧАЛ» ИНН 

<

***>). Данные компании являются недействующими (исключены из ЕГРЮЛ) и имеют запись налоговых органов о недостоверности.

Конкурсный управляющий указывает, что, несмотря на назначение ФИО5 руководителем Общества, реальные управленческие функции Должника продолжал осуществлять ФИО6 Ранее ФИО3, будучи единственным участником Должника, предпринимал попытку проведения реорганизации в отношении Должника в форме присоединения в августе 2016 г. Однако процедура реорганизации не была закончена, а в отношении Должника была внесена запись о недостоверности сведений.

20 января 2017 г. конкурсным управляющим ООО «РЕГИОНСПЕЦТРАНС» в арбитражный суд в отношении Должника было подано заявление о взыскании 38 476 255,00 руб. (дело №А40-12061/2017). Решением арбитражного суда от 16 мая 2017 г. исковые требования были удовлетворены в полном объеме. 01 августа 2017 г. руководителем Должника ФИО6 назначается ФИО5. ФИО6 выходит из Общества и вводит нового участника - офшорную компанию СИГНАЛ ТРЕЙД ЛТД, зарегистрированную регистратором международных коммерческих предприятий 16 сентября 2014 г. за регистрационным номером №153465.

После назначения ФИО5 руководителем общества не была осуществлена смена подписей в банке, о чём свидетельствует соответствующая справка из Генбанк, полученная конкурсным управляющим. 

Вместе с тем, Конкурсный управляющий не располагает доказательствами передачи истребуемой документации от ФИО6 к ФИО5

У конкурсного управляющего не имеется иных способов действовать к формированию конкурсной массы по обществу, поскольку никакого имущества за обществом не обнаружено.

 

Согласно п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя. 

Конкурсный управляющий просит взыскать с ФИО3 судебную неустойку в размере 10 000,00 руб. за каждый день неисполнения обязательства, начиная с 01 февраля 2020 г. по дату фактического неисполнения по аналогии с ФИО5

По смыслу статей 308.3 и 330 Гражданского кодекса Российской Федерации судебная неустойка направлена на стимулирование должника к надлежащему исполнению обязательства под угрозой наступления неблагоприятных материальных последствий.

 

Вместе с тем, в материалы дела не представлены доказательства обоснованности и соразмерности заявленной суммы неустойки, в связи с чем она подлежит уменьшению до 500 руб. в день.

При этом судебная неустойка не может быть взыскана за неисполнение судебного акта до момента ее присуждения (определение Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 по делу N 305-ЭС17-17260), то есть ретроспективное взыскание такой неустойки не допускается.

 

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 31.03.2021 года по делу № А40-257214/19 отменить.

1. Обязать бывшего руководителя ООО «Брант» ФИО3 (ИНН 

<

***>, ДД.ММ.ГГГГ года рождения. Паспорт 45 00 №063614, выд. 15.05.2000 года ОВД MP Бирюлево-Восточное города Москвы, зарегистрирован по адресу: 

<

...>) передать конкурсному управляющему ФИО2:

1.1. учредительные документы;

1.2. свидетельство ИНН;

1.3.  свидетельство ОГРН;

1.4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

1.5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

1.6. сведения об аффилированных лицах должника;

1.7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

1.8. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

1.9. протоколы и решения собраний органов управления должника;

1.10. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

1.11. лицензии и сертификаты, выданные должнику;

1.12. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

1.13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

1.14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

1.15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

1.16. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 2015г. по настоящее время;

1.17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

1.18. учетную политику и документы, утвердившие ее;

1.19. документы первичного бухгалтерского учета за период с 2015г. по настоящее время;

1.20. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

1.21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

1.22. налоговую отчетность;

1.23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

1.24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

1.25. расшифровку финансовых вложений;

1.26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

1.27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

1.28. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

1.29. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

1.30. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

1.31. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

1.32. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

1.33. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

1.34. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

1.35. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

1.36. сведения о материально ответственных лицах;

1.37. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 2015г. по настоящее время;

1.38. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

1.39. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

1.40. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

1.41. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

1.42. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

1.43. сведения о наличии обременении имущества должника;

1.44. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

1.45. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

1.46. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 2015г. по настоящее время;

1.47. реестр требований кредиторов по состоянию на дату его передачи с приложениями в установленном порядке;

1.48. реестр текущих обязательств с приложением документов, подтверждающих несение расходов

1.49. правоустанавливающие документы на имущество должника

1.50. оригиналы сданной бухгалтерской отчетности за период с 01.01.2014г. по 07.02.2020

1.51. электронные базы данных по бухгалтерскому и налоговому учету

1.52. Копии кассовых книг за период с 22.10.2013 по 07.02.2020;

1.53. Сведения о дебиторской задолженности за период с 22.10.2013 по 07.02.2020 с указанием основания возникновения (договор, первичный документ), погашена/не погашена дебиторская задолженность контрагентов на текущий момент; если погашена, то каким образом и какими документами это подтверждается.

1.54. Сведения о кредиторской задолженности за период с 22.10.2013 по 07.02.2020 с указанием основания возникновения (договор, первичный документ), погашена/не погашена дебиторская задолженность контрагентов на текущий момент; если погашена, то каким образом и какими документами это подтверждается.

1.55. Оригиналы первичных документов за период с 22.10.2013 по 07.02.2020, подтверждающих исполнение ООО «Брант» (в том числе третьими лицами за ООО «Брант») и его контрагентами обязательств как в рамках заключенных договоров, соглашений, контрактов, так и в отсутствие заключенных договоров, соглашений, контрактов.

1.56. Оригиналы правоустанавливающих документов на имущество ООО «Брант».

1.57. Копию технической документации (технические и кадастровые паспорта) на имущество, принадлежавшее ООО «Брант» в период с 22.10.2013 по 07.02.2020;

1.58. Оригиналы всех решений участников ООО «Брант» за период с 22.10.2013 по 07.02.2020;

1.59. Оригиналы документов об избрании (назначении) органов управления ООО «Брант», копии контрактов (договоров) с руководителями ООО «Брант», которые занимали должности в период с 22.10.2013 по 07.02.2020;

1.60. Сведения о фактической численности работников ООО «Брант» на 31.12.2013, 31.12.2014, 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, 31.12.2019, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих на указанные даты, фонд заработной платы.

1.61. Оригиналы трудовых договоров, заключенные ООО «Брант» в период с 22.10.2013 по 07.02.2020;

1.62. со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, а также соглашениями о расторжении трудовых договоров.

1.63. Оригиналы приказов о приеме на работу работников ООО «Брант» и увольнении/прекращении трудовых отношений с работниками ООО «Брант» в период с 22.10.2013 по 07.02.2020.

1.64. Сведения о начисленной ООО «Брант» заработной плате работникам и иных выплатах по трудовому договору, выходных пособий за период с 22.10.2013 по 07.02.2020 по каждому работнику отдельно и о погашении данной задолженности, в том числе третьими лицами за должника.

1.65. Документы, подтверждающие, погашение задолженности об оплате труда по трудовому договору, выходных пособий.

1.66. Сведения о всех банковских счетах ООО «Брант», действовавших/открытых/закрытых в период с 22.10.2013 по 07.02.2020.

1.67. Заверенные банком копии банковских выписок ООО «Брант» по всем расчетным счетам, действовавшим/открытым/закрытым в период с 22.10.2013 по 07.02.2020.

1.68. Перечень имущества ООО «Брант» на дату подачи заявления о признании ООО «Брант» несостоятельным (банкротом) - 26.09.2019, а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в период с 22.10.2013 по 07.02.2020

1.69. Документы об исполнении ООО «Брант» обязанностей налогоплательщика и плательщика страховых взносов за период с 22.10.2013 по 07.02.2020: налоговая отчетность с подтверждением подачи в налоговый орган, отчетность по страховым взносам с подтверждением ее подачи в уполномоченный орган, требования об уплате налога, сбора, страховых взносов, пени, штрафа, акты налоговой проверки, дополнения к актам налоговой проверки, возражения на акты налоговой проверки, решение о привлечении к ответственности за совершение налогового правонарушения, документы, подтверждающие уплату (в том числе третьими лицами за ООО «Брант») налога, сбора, страховых взносов, пени, штрафа.

2. Взыскать с ФИО3 (ИНН 

<

***>) в пользу ООО «Брант» судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день неисполнения обязательства, начиная с даты изготовления Постановления в полном объеме по дату фактического исполнения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа. 

 

Председательствующий судья:                                                              В.С. Гарипов 

 

Судьи:                                                                                                                   А.Н. Григорьев

 

                                                                                                                   В.В. Лапшина

 

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.