Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-50232/2018

17 января 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена  14 января 2019 года.

Полный текст решения изготовлен  17 января 2019 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Лилль В.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

Центрального банка Российской Федерации в лице Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации 

к акционерному обществу "Управляющая компания "Норд-Вест Капитал"

третье лицо: Межрайонная инспекция ФНС России №4 по Санкт-Петербургу; Межрайонная инспекция ФНС России №15 по Санкт-Петербург; ФИО2; ФИО3 

о ликвидации юридического лица

при участии

- от Заявителя: представитель ФИО4, доверенность от 20.04.2018;

- от ответчика: не явился, извещен;

- от третьего лица: представитель ФИО5, доверенность от 09.01.2019;

установил:

Центральный Банк Российской Федерации в лице Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Центральный Банк) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением к акционерному обществу "Управляющая компания "Норд-Вест Капитал" (далее –ответчик, Общество) и ФИО2 и ФИО3 об обязании учредителей осуществить мероприятия по ликвидации Общества.

К участию в споре привлечены Межрайонная инспекция ФНС России №4 по Санкт-Петербургу; Межрайонная инспекция ФНС России №15 по Санкт-Петербургу; ФИО2; ФИО3. 

Определением от 19.11.2018 судебное разбирательство отложено на 14.01.2019, учредители АО «УК «Норд-Вест Капитал» ФИО2 и ФИО3 привлечены к участию в деле в качестве ответчиков.

Ответчики, уведомленные надлежащим образом о времени и месте в судебное заседание не явились, никаких заявлений, ходатайств не направили.

После судебного заседания от ФИО3 поступил отзыв на иск, согласно которому просит исключить его из числа ответчиков, со ссылкой на утрату им статуса учредителя с апреля 2010.

При этом в ЕГРЮЛ в сведения об АО «УК «Норд-Вест Капитал», содержится информация о том что ФИО2 до настоящего времени является учредителем Компании, подлежащей ликвидации.

Согласно материалам дела, Приказом Банка России от 21 декабря 2017 № ОД-3597 (далее - Приказ) в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах у Общества аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 03.04.2008 №040-11147-001000. 

Действие указанной лицензии прекращено 21.02.2018. Приказом также установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - до 21.02.2018.

В силу требований пункта 1 статьи 39.2 Федерального закона № 39-ФЗ в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. 

Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России. 

Обязательства по сделкам, совершенным в интересах клиента, прекращаются с соблюдением следующих требований:

обязательства по сделкам, совершенным на организованных торгах, прекращаются в порядке, предусмотренном соответствующими правилами организованных торгов и (или) правилами клиринга;

обязательства по сделкам, совершенным не на организованных торгах, прекращаются в порядке, предусмотренном соответствующим договором с клиентом, а при отсутствии такового в договоре - в порядке, согласованном с клиентом.

Как установлено пунктом 2 статьи 39.2 Федерального закона №39-ФЗ об исполнении обязанностей, предусмотренных пунктом 1 данной статьи, организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии, представляет в Банк России отчеты в порядке, в форме и в сроки, которые установлены Банком России. При этом, Банк России вправе предъявить в суд требование о ликвидации организации, указанной в пункте 1 данной статьи, в случае грубого нарушения такой организацией обязанностей, предусмотренных статьей 39.2 Федерального закона №39-ФЗ.

Порядок и сроки предоставления отчетности установлены Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации». 

В частности, согласно установленным требованиям, показатели отчетности по форме ОКУД 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» должны были быть представлены Обществом в Банк России не позднее 12.01.2018, показатели отчетности по форме ОКУД 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» - не позднее 15.01.2018.

В установленные сроки отчетность по формам ОКУД 0420424, 0420425 в Банк России Обществом не представлена.

При этом, в соответствии с последней отчетностью по форме ОКУД 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» по состоянию на 30.09.2017 на обслуживании у Общества находился 31 клиент (стоимость инвестиционных портфелей 3 609 486 рублей) из них:

26 физических лиц (стоимость инвестиционных портфелей (6 419 000 рублей);

5 юридических лиц (стоимость инвестиционных портфелей 3 603 067 рублей).

Согласно данным последней отчетности по форме ОКУД 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» по состоянию на 30.09.2017 на счетах доверительного управления Общества учитывались 312 316 штук ценных бумаг российских эмитентов 9 выпусков ценных бумаг.

В этой связи, в целях контроля за исполнением Обществом обязательств перед клиентами, Обществу было направлено предписание от 24.01.2018 № Т4-26-7/1769.

Вместе с тем, в установленный срок ответ Общества об исполнении предписания в Банк России не поступил.

С даты аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и по настоящее время Обществом не осуществлялись операции, свидетельствующие об исполнении обязательств перед клиентами, и иные операции, связанные с прекращением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3 части 3 статьи 61 ГК РФ юридическое лицо подлежит ликвидации по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

Согласно части 5 статьи 61 ГК РФ суд в решении о ликвидации юридического лица может возложить обязанность по ее осуществлению на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом.

Учредителями (участниками) Общества являются согласно выписке из ЕГРЮЛ,  ФИО3 и ФИО2.

Ответчиками отзывов и/или обоснованные возражения на заявление Банка не направлены, на дату рассмотрения дела нарушения не устранены, сведений о принятии Обществом мер направленных к устранению не имеется.

С учетом изложенного, требования Банка подлежат удовлетворению.

Государственная пошлина по настоящему делу, от уплаты которой Банк освобожден, в соответствии с правилами статьи 110 АПК РФ подлежит взысканию       в доход федерального бюджета с ответчиков в равных долях.

Руководствуясь статьями 9, 41, 65, 71, 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

решил:

ликвидировать акционерное общество «Управляющая компания «Норд-Вест Капитал» (ОГРН 

<

***>, 191123, 

<

...>, лит. Б, пом. 24Н);

возложить обязанности по осуществлению ликвидации акционерное общество «Управляющая компания «Норд-Вест Капитал» в срок, не превышающий 6 месяцев с даты вступления  в законную силу судебного акта по настоящему делу, на учредителей (участников) ФИО3 и ФИО2;

взыскать с акционерного общества «Управляющая компания «Норд-Вест Капитал» в доход федерального бюджета 2 000 рублей государственной пошлины.

взыскать со ФИО3 в доход федерального бюджета 2 000 рублей государственной пошлины.

взыскать с ФИО2 в доход федерального бюджета 2 000 рублей государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Лилль В.А.