АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ

664025, г. Иркутск, бульвар Гагарина, д. 70, тел. (3952)24-12-96; факс (3952) 24-15-99.

Дополнительное здание:

ул. Дзержинского, д. 36А, 664011, Иркутск; тел. (3952) 261-709; факс: (3952) 261-761.

Е-mail: http://www.irkutsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г.Иркутск                                                                                                Дело  №А19-25122/2023

«25» декабря 2023 года

 

Резолютивная часть решения объявлена 21 декабря 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено 25 декабря 2023 года.

 

Арбитражный суд Иркутской области в составе судьи Деревягиной Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Илюшкиной Т.Ю.,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Специализированного отделения судебных приставов по Иркутской области Главного межрегионального (специализированного) управления Федеральной службы судебных приставов (

<

...>)

к Публичному акционерному обществу "Сбербанк России" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

3-е лицо: общество с ограниченной ответственностью "Сибнедра" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в судебном заседании: 

от заявителя: ФИО1 – судебный пристав-исполнитель;

от банка: ФИО2 – представитель по доверенности от 13.10.2023 №ББ/470-Д;

от 3-его лица: ФИО3 – представитель по доверенности от 01.11.2023 без номера,

установил:

Межрайонный отдел судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств Главного управления Федеральной службы судебных приставов по Иркутской области обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о привлечении Публичного акционерного общества "Сбербанк России" к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 13.12.2023 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, на стороне заявителя привлечено общество с ограниченной ответственностью "Сибнедра".

В ходе судебного разбирательства по делу судебный пристав-исполнитель    ФИО1 пояснила, что Межрайонный отдел судебных приставов по исполнению особых исполнительных производств Главного управления Федеральной службы судебных приставов по Иркутской области исключен из структуры Управления, в настоящее время она временно исполняет обязанности ведущего судебного пристава-исполнителя Специализированного отделения судебных приставов по Иркутской области Главного межрегионального (специализированного) управления Федеральной службы судебных приставов, представила соответствующие документы.

В соответствии с приказом Федеральной службы судебных приставов от 08.07.2022 №435  создано Главное межрегиональное (специализированное) управление ФССП России.

Главным межрегиональным (специализированным) управлением Федеральной службы судебных приставов приказом от 21.09.2023 №254 утверждено положение о специализированном отделении судебных приставов по Иркутской области Главного межрегионального (специализированного) управления Федеральной службы судебных приставов, письмом от 12.10.2023 №98222/23/19948-03 сообщено, что "Межрайонные отделы (отделения) по особым исполнительным производствам территориальных органов Федеральной службы судебных приставов исключаются из структуры и штатного расписания".

Из приказа Федеральной службы судебных приставов от 08.12.2023 №11217-лс следует, что на судебного пристава-исполнителя ФИО1 возложено временное исполнение обязанностей ведущего судебного пристава-исполнителя специализированного отделения судебных приставов по Иркутской области Главного межрегионального (специализированного) управления Федеральной службы судебных приставов.

При таких обстоятельствах, надлежащим заявителем по делу следует считать Специализированное отделение судебных приставов по Иркутской области Главного межрегионального (специализированного) управления Федеральной службы судебных приставов.

Публичное акционерное общество "Сбербанк России" письмом от 09.11.2023 №СР-Case-6980880 ходатайствовало о передаче настоящего дела по подсудности для рассмотрения Арбитражным судом г.Москвы, указав на то, что филиал банка – Байкальский банк ПАО СБЕРБАНК не осуществляет операции по исполнению требований, содержащихся в исполнительных документах, данные функции переданы подразделению центрального подчинения - Операционному  центру ПАО СБЕРБАНК, административное дело не связано с проверкой исполнения требований УФССП. 

Представитель банка заявленное ходатайство поддержал.

Судебный пристав исполнитель против удовлетворения заявленного ходатайства возразила, отметив, что в рассматриваемом случае местом совершения правонарушения является Байкальский банк ПАО СБЕРБАНК.

Представитель третьего лица также заявила возражения, пояснила, что списание денежных средств с расчетного счета ООО "Сибнедра" произведено именно Байкальским банком ПАО СБЕРБАНК.

Рассмотрев заявленное ходатайство, заслушав представителей сторон и третьего лица, арбитражный суд пришел к следующему.

Согласно ст.203 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по адресу или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении. В случае если лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, привлекается за административное правонарушение, совершенное вне места его нахождения или места его жительства, указанное заявление может быть подано в арбитражный суд по месту совершения административного правонарушения.

В соответствии с п.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" если административное правонарушение совершено вне места нахождения юридического лица, в том числе связано с деятельностью филиала (представительства), расположенного вне места нахождения юридического лица, или места жительства физического лица, выбор между арбитражными судами, которым подсудно дело по заявлению о привлечении к административной ответственности, принадлежит административному органу.

Согласно абзацу 2 пп."з" п.3 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 №5 "О некоторых вопросов, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" местом совершения административного правонарушения является место совершения противоправного действия независимо от места наступления его последствий, а если такое деяние носит длящийся характер - место окончания противоправной деятельности, ее пресечения.

Из платежных ордеров от 14.10.2023 №685953, №685872, №685990, от 16.10.2023 №686027, №686027 усматривается, что денежные средства в размере 43717988 руб. 07 коп. на депозитный счет УФК по Краснодарскому краю (Абинский РОСП УФССП по Краснодарскому краю) перечислены с расчетных счетов ООО "Сибнедра" Байкальским банком ПАО СБЕРБАНК. 

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц Байкальский банк ПАО СБЕРБАНК является филиалом Публичного акционерного общества "Сбербанк России".

Представитель банка пояснил, что в соответствии с Соглашением о порядке электронного документооборота от 22.12.2011 №12/11-21/90-00/312, положением о подразделении центрального подчинения ПАО "Сбербанк России" от 06.12.2023 №4302-18, от 09.02.2023 №4302-16 функции по исполнению требований, содержащихся в исполнительных документах, осуществляет подразделение центрального подчинения –   Операционный центр ПАО СБЕРБАНК. Байкальский банк ПАО СБЕРБАНК выполнял поручение подразделения центрального подчинения - Операционного  центра ПАО СБЕРБАНК, документальное подтверждение данного обстоятельства не может быть представлено.

В соответствии с приложением №1.2 к положению о подразделении центрального подчинения ПАО "Сбербанк России" от 06.12.2023 №4302-18, от 09.02.2023 №4302-16 региональный центр сопровождения транзакционного бизнеса (г.Самара), входящий в состав подразделения центрального подчинения - Операционного  центра ПАО Сбербанка, осуществляет функции по исполнению требований, содержащихся в исполнительных документах к счетам юридических лиц (индивидуальных предпринимателей), а именно: обработка входящего потока исполнительных документов, поступивших на бумажном носителе (распределение и логистика) и документов, поступивших по каналам ЭДО, в т.ч. ЭДО с ФССП по постановлениям СПИ к счетам ЮЛ/ИП; обработка исполнительных документов экспертом исполнителем "1-ой руки"; проведение дополнительного контроля исполнения исполнительных документов экспертом "2-ой руки"; исполнение требований исполнительных документов, относящихся к категории повышенной сложности; проведение правовой экспертизы и подтверждения факта выдачи исполнительных документов; проведение дополнительного контроля исполнения исполнительных документов; обработка запросов ФССП, поступающих по каналам ЭДО и на бумажном носителе; подготовка информации по запросам подразделения мониторинга рисков, аудиторов и др.; подготовка ответов на запросы внешних организаций к клиентам Банка-юридическим лицам.

Из анализа вышеуказанных положений следует, что подразделение центрального подчинения - Операционный  центр ПАО СБЕРБАНК осуществляет только обработку и контроль за исполнительными документами.

Учитывая изложенное, а также принимая во внимание данные, содержащиеся в платежных ордерах, суд приходит к выводу, что непосредственное исполнение исполнительных документов (перечисление денежных средств) осуществлено филиалом банка – Байкальским банком ПАО СБЕРБАНК. 

Ссылку представителя банка на то, что в положении о филиале ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" - Байкальском банке не предусмотрено исполнение филиалом постановлений судебных приставов-исполнителей, суд не может принять во внимание, поскольку, исходя из анализа положений раздела 2 положения о филиале, перечень банковских операций и иных сделок, осуществляемых филиалом, не является исчерпывающим.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что заявление о привлечении к административной ответственности подано с соблюдением правил подсудности, в связи с чем настоящее дело подлежит рассмотрению в Арбитражном суде Иркутской области, основания для удовлетворения ходатайства о передаче дела по подсудности отсутствуют.

Как усматривается из материалов дела, судебным приставом-исполнителем МОСП по ИОИП ГУФССП России по Иркутской области ФИО1 вынесено постановление от 02.10.2023 о возбуждении исполнительного производства №110214/23/38021-ИП в отношении общества с ограниченной ответственностью "Сибнедра".

Судебным приставом-исполнителем, в порядке ст.64 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ "Об исполнительном производстве", вынесено постановление от 03.10.2023 о наложении ареста на денежные средства должника, находящиеся на счетах, открытых в Байкальском банке ПАО СБЕРБАНК, на общую сумму 99690161 руб. 33 коп.

Постановлением от 11.10.2023 судебным приставом-исполнителем МОСП по ИОИП ГУФССП России по Иркутской области ФИО1 снят арест с денежных средств, находящихся на счетах в Байкальском банке ПАО СБЕРБАНК, в размере                               99690161 руб. 33 коп. и обращено взыскание на денежные средства в размере                            56943904 руб. 53 коп. Данным постановлением банку предписано перечислить денежные средства на депозитный счет МОСП по ИОИП ГУФССП России по Иркутской области.

Согласно платежным ордерам от 14.10.2023 №685953, №685872, №685990, от 16.10.2023 №686027, №686027 денежные средства в размере 43717988 руб. 07 коп. были перечислены Байкальским банком ПАО СБЕРБАНК на депозитный счет УФК по Краснодарскому краю (Абинский РОСП УФССП по Краснодарскому краю).

На основании поручения Абинского РОСП УФССП по Краснодарскому краю от 18.10.2023 денежные средства в размере 32866022 руб. 28 коп. были перечислены на депозитный счет УФК по Иркутской области (МОСП по ИОИП УФССП России по Иркутской области), указанный в постановлении от 11.10.2023. 

Остальные денежные средства были возвращены Абинским РОСП УФССП по Краснодарскому краю на расчетные счета должника в Байкальском банке ПАО СБЕРБАНК и перечислены 18.10.2023 банком на депозитный счет УФК по Иркутской области (МОСП по ИОИП УФССП России по Иркутской области).

Вышеуказанные действия Байкальского банка ПАО СБЕРБАНК, по мнению судебного пристава-исполнителя МОСП по ИОИП ГУФССП России по Иркутской области, нарушают требования законодательства об исполнительном производстве, в связи с чем в отношении ПАО СБЕРБАНК составлен протокол от 26.10.2023 №304/23/38021-АП об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии со ст.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях заявитель обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о привлечении ПАО СБЕРБАНК к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.14.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судебный пристав-исполнитель требования о привлечении к административной ответственности поддержала.

Представитель банка заявленные требования не признал, указал на то, что ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не предусмотрена ответственность за ненадлежащее исполнение исполнительных документов.

Третье лицо поддержало требование о привлечении к административной ответственности.

Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон и третьего лица, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

При рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности (ч.6 ст.205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Частью 2 ст.14.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Объективную сторону данного правонарушения образуют действия банка по неисполнению требования исполнительного документа о взыскании денежных средств с должника.

В силу ст.68 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее – Федеральный закон от 02.10.2007 №229-ФЗ) мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащего взысканию по исполнительному документу. Мерой принудительного исполнения является обращение взыскания на имущество должника, в том числе на денежные средства и ценные бумаги.

Согласно п.3 ст.69 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ взыскание на имущество должника по исполнительным документам обращается в первую очередь на его денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях.

Порядок обращения взыскания на денежные средства должника установлен в ст.70 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ.

Перечисление денежных средств со счетов должника на основании п.2 ст.70 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Банк, осуществляющий обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняет содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

Согласно п.7 ст.70 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ в случае получения банком или иной кредитной организацией постановления судебного пристава-исполнителя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на депозитный счет службы судебных приставов.

Постановлением от 11.10.2023 судебным приставом-исполнителем МОСП по ИОИП ГУФССП России по Иркутской области ФИО1 снят арест с денежных средств, находящихся на счетах в банках, в размере 99690161 руб. 33 коп. и обращено взыскание на денежные средства должника в размере 56943904 руб. 53 коп., находящиеся на счетах, открытых в Байкальском банке ПАО СБЕРБАНК: №40702810918350010510, №40702810018350011480, №40702810818350039293, №40702810018350002486.

В п.7 и п.11 вышеуказанного постановления для перечисления задолженности указаны реквизиты депозитного счета МОСП по ИОИП ГУФССП России по Иркутской области.

Данное постановление получено Байкальским банком ПАО Сбербанк 13.10.2023, что не оспаривается лицом, привлекаемым к административной ответственности.

Согласно платежным ордерам от 14.10.2023 №685953, №685872, №685990, от 16.10.2023 №686027, №686027 денежные средства в размере 43717988 руб. 07 коп. были перечислены Байкальским банком ПАО СБЕРБАНК на депозитный счет УФК по Краснодарскому краю (Абинский РОСП УФССП по Краснодарскому краю).

В назначении платежа отражено "ИД взыск. Д.с. в пользу по СнАр+Вз №БН от 11.10.2023 выдан Абинский  РОСП по и/п/делу 110214/23/38021-ИП".

Таким образом, следует признать, что денежные средства в размере                                 43717988 руб. 07 коп. были списаны с расчетных счетов должника в целью исполнения постановления МОСП по ИОИП ГУФССП России по Иркутской области от 11.10.2023, вынесенного по исполнительному производству №110214/23/38021-ИП.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что в нарушение положений ст.70 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ Байкальским банком ПАО СБЕРБАНК не исполнены законные требования судебного пристава-исполнителя, содержащиеся в постановлении от 11.10.2023, по перечислению денежных средств на депозитный счет  МОСП по ОИП ГУФССП России по Иркутской области.

Последующие действия банка (возврат денежных средств на расчетные счета общества, перечисление денежных средств на депозитный счет службы судебных приставов по надлежащим реквизитам) не свидетельствуют об исполнении требований судебного пристава, содержащихся в исполнительном документе, в соответствии положениями Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ.

Оценив представленные доказательства в совокупности, заслушав представителей сторон и третьего лица, суд приходит к выводу, что вышеуказанные действия банка   образуют объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Данные нарушения подтверждаются постановлением судебного пристава от 11.10.2023, платежными ордерами от 14.10.2023 №685953, №685872, №685990, от 16.10.2023 №686027, №686027, поручением о перечислении на счет от 18.10.2023, выписками по операциям на счетах от 19.10.2023 №221701.

Согласно ст.2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых данным кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В рассматриваемом случае у ПАО СБЕРБАНК имелась возможность для соблюдения законодательства об исполнительном производстве. При достаточной степени заботливости и осмотрительности лицо, привлекаемое к ответственности,  могло и должно было обеспечить выполнение требований действующего законодательства. Однако им не были приняты все зависящие от него меры по их исполнению.

Таким образом, суд приходит к выводу, что действия банка образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Нарушений при составлении протокола об административном правонарушении административным органом допущено не было. 

Согласно ст.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с данным Кодексом.

В соответствии с ч.3 ст.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, указанных в ст.ст.4.2, 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также оснований для применения положения ст.2.9, ст.4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не установлено.

Ответственность за рассматриваемое правонарушение предусмотрена ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и установлена для банка или иной кредитной организации в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Исследовав представленные в материалы дела документы, заслушав представителей сторон и третьего лица, а также учитывая сумму, подлежавшую взысканию с должника, суд считает правомерным назначить ПАО СБЕРБАНК административное наказание в виде административного штрафа в размере 1000000 руб. 00 коп. 

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку. 

Руководствуясь ст.ст.167–170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

 

                                                           решил:

в удовлетворении ходатайства Публичного акционерного общества "Сбербанк России" о передаче дела по подсудности отказать.

Привлечь Публичное акционерное общество "Сбербанк России", расположенное по адресу: 117312, Г.МОСКВА, УЛ.ВАВИЛОВА, Д.19, зарегистрированное в качестве юридического лица 20.06.1991, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 1000000 руб. 00 коп., с перечислением по следующим реквизитам:

Получатель: УФК по Иркутской области (СОСП по Иркутской области ГМУ ФССП России л/с 

<

***>), л/с 

<

***>, ИНН 

<

***>, КПП 380845001, БИК 012520101, ОТДЕЛЕНИЕ ИРКУТСК//УФК по Иркутской области г.Иркутск, Единый казначейский счет №40102810145370000026, Казначейский счет №03212643000000013400,     УИН 32298038230000304012

 

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. 

 

Судья                                                                                                             Н.В.Деревягина