﻿﻿

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-55692/2019

Дело № А57-612/2019

г. Казань

16 декабря 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена 12 декабря 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 16 декабря 2019 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Мосунова С.В.,

судей Топорова А.В., Савкиной М.А.,

при участии представителей:

заявителя – Ильин А.В., доверенность от 17.05.2018, 

Центральный банк Российской Федерации в лице отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации – Насыбуллин С.Ф., доверенность от 03.09.2018,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу  общества с ограниченной ответственностью «Сигнал-Инвест» 

на решение Арбитражного суда Саратовской области от 10.07.2019 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2019

по делу № А57-612/2019

по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Сигнал-Инвест» (413119, Саратовская область, г. Энгельс-19, ОГРН 1026401975973, ИНН 6449031372) заинтересованное лицо: Центральный банк Российской Федерации в лице отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (410029, г. Саратов, ул. Советская, д. 2) о признании незаконным и об отмене постановления,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Саратовской области обратилось общество с ограниченной ответственностью «Сигнал-Инвест» (далее – ООО «Сигнал-Инвест», общество, заявитель) с заявлением о признании незаконным и об отмене вынесенного отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – отделение по Саратовской области Волго-Вятского ГУ ЦБ РФ, административный орган) по делу об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-18-21983 постановления от 24.12.2018 № 18-21983/3110-1 о привлечении общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ)  в виде штрафа в размере 250 000 руб.

     Решением Арбитражного суда Саратовской области от 10.07.2019, оставленным без изменений  постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2019, в удовлетворении заявленных ООО «Сигнал-Инвест» требований отказано.

     ООО «Сигнал-Инвест» обратилось с кассационной жалобой, в которой просит   решение Арбитражного суда Саратовской области от 10.07.2019 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2019 отменить,  принять новый  судебный акт, которым удовлетворить заявленные требования.

     В отзыве отделение по Саратовской области Волго-Вятского ГУ ЦБ РФ, полагая решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции обоснованными и законными, просит оставить их без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения. 

    Арбитражный суд кассационной инстанции, изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, заслушав представителей заявителя и  административного органа, проверив законность обжалуемых  судебных актов в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ),  не находит оснований для их отмены. 

    Как следует из материалов дела, в ходе рассмотрения обращения представителя Волкова Владимира Львовича Колотилиной Г.К. от 08.05.2018

№ ЮЭТ4-12641 Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе было установлено нарушение ООО «Сигнал-Инвест» требований пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах), выразившееся в не направлении обязательного предложения о приобретении

ценных бумаг АО ЭОКБ «Сигнал» им. А.И.Глухарева.

      В соответствии с пунктом 1 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций публичного общества, предоставляющих право голоса в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Закона об акционерных обществах, с учётом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счёту (счёту депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам – владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг. Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в публичное общество.

     Согласно пункту 1 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления его в публичное общество представляется в Банк России.

    Административным органом установлено, что в настоящее время в обращении находятся 66538 обыкновенных бездокументарных именных акций АО ЭОКБ «Сигнал» им.А.И.Глухарева и 22179 привилегированных именных бездокументарных акций типа А номинальной стоимостью 500 рублей каждая. При этом, согласно информации, представленной АО ЭОКБ «Сигнал» им.А.И.Глухарева, владельцы привилегированных акций общества имеют право участвовать в общем собрании акционеров общества с правом голоса по всем вопросам его компетенции начиная с годового общего собрания акционеров по итогам 2005 года (состоялось 25.05.2006) до настоящего времени.

    В связи с выявленным нарушением административным органом в соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), статьёй 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», статьёй 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон о Банке России) ООО «Сигнал-Инвест» было направлено предписание от 17.09.2018 № С59-7-2-9/17299 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым предписывалось в течение 20 рабочих дней с даты получения предписания:

1) осуществить в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации процедуру по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг АО ЭОКБ «Сигнал» им.А.И.Глухарева, соответствующего требованиям главы XI.I Закона об акционерных обществах;

2) представить отчёт об исполнении предписания с приложением подтверждающих документов в срок до 25.19.2018.

   Указанное предписание было направлено ООО «Сигнал-Инвест» 18.09.2018  заказным письмом с простым уведомлением и вручено 27.09.2018 представителю заявителя.

     Предписание от 17.09.2018  № С59-7-2-9/17299 в установленный срок ООО «Сигнал-Инвест» не выполнено, ходатайство о продлении срока исполнения предписания в адрес административного органа не поступало.

    Указанное предписание обжаловано заявителем в рамках арбитражного дела № А43-39213/2018, вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Нижегородской области от 27.02.2019 по делу № А43-39213/2018 ООО «Сигнал-Инвест» отказано в удовлетворении требований о признании предписания недействительным. Исполнение предписания судом не приостанавливалось.

     В отношении заявителя 14.12.2018  составлен протокол № ТУ63ЮЛ1821983/1020-1 об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, а 24.12.2018  административным органом рассмотрено с участием представителя общества по доверенности от 12.12.2018 № 2/18 дело об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-18-21983, и вынесено постановление № 1821983/3110-1 о наложении  административного штрафа с учётом положений части 2 статьи 4.2, частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ в размере 250 000 руб. 

     ООО «Сигнал-Инвест» с указанным постановлением не согласилось и оспорило его в судебном порядке.

      В соответствии со статьёй 76.2 Закона о Банке России ЦБ РФ является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, вправе проводить проверки и направлять обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

     В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

    В части 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

      Судом первой инстанции установлено, что по состоянию на 05.04.2017 ООО «Сигнал-Инвест» являлось владельцем 13963 обыкновенных акций и 367 привилегированных акций АО ЭОКБ «Сигнал» им.А.И.Глухарева (16,185% голосующих акций общества), что подтверждено выпиской из реестра по лицевому счёту ООО «Сигнал-Инвест», представленной АО «Сервис-реестр» (вх. № 69226 от 30.05.2018).

     Согласно отчёту об операциях по счёту депо Никонова А.В. за период с 17.03.2017  по 05.07.2018, представленному АО «НК Банк» (вх. № 88319 от 05.07.2018), Никонов А.В. 05.04.2017  стал владельцем 22623 обыкновенных акций АО ЭОКБ «Сигнал» им.А.И.Глухарева (25,552% голосующих акций общества) в результате перевода ценных бумаг от АО «КРЭТ» на основании договора купли-продажи акций от 21.02.2017.

     По данным Единого государственного реестра юридических лиц Никонов А.В. с 01.12.2012 владеет долей в ООО «Сигнал-Инвест» в размере 54,5015% и, соответственно, в силу статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» является аффилированным лицом ООО «Сигнал-Инвест».

     Таким образом, Никонов А.В. и ООО «Сигнал-Инвест» 05.04.2017 стали совместно владеть более 30 процентами общего количества голосующих акций общества. В результате преодоления 05.04.2017  Никоновым А.В. и ООО «Сигнал-Инвест» порогового значения в 30 процентов голосующих акций общества в силу пункта 1 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах у ООО «Сигнал-Инвест» возникла обязанность направить акционерам – владельцам остальных акций соответствующих категорий обязательное предложение о приобретении акций в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счёту (счёту депо).

     Указанная обязанность должна была быть выполнена в срок не позднее 10.05.2017  Никоновым А.В. либо его аффилированным лицом ООО «Сигнал-Инвест».

     Согласно отчёту об операциях по счёту депо Никонова А.В., представленному АО «НК Банк», 14.07.2017  со счёта депо Никонова А.В. были списаны 22623 обыкновенные акции АО ЭОКБ «Сигнал» им.А.И.Глухарева, и, как следует из выписки по счёту депо ООО «Сигнал-Инвест» за период с 18.09.2008  по 02.07.2018, представленной ПАО «Сбербанк России» (вх. № 87122 от 04.07.2018), зачислены на счёт депо ООО «Сигнал-Инвест». Таким образом, с 14.07.2017 ООО «Сигнал-Инвест» стало самостоятельно владеть более 30 процентами общего количества голосующих акций общества. Следовательно, после 14.07.2017 соответствующая обязанность сохранилась за ООО «Сигнал-Инвест».

     По сведениям, предоставленным Волго-Вятским ГУ ЦБ РФ в письме от 25.05.2018 № 4-35-2-17/17556 и АО ЭОКБ «Сигнал» им.А.И.Глухарева (вх. № 73870 от 07.06.2018, вх. № 96676 от 20.07.2018), обязательное предложение ни Никоновым А.В., ни ООО «Сигнал-Инвест» не представлялось.

    Отметив, что  заявитель должен был и мог предвидеть последствия невыполнения законного предписания Банка России в установленный срок и не был лишен возможности обратиться в административный орган с ходатайством о продлении срока его выполнения, суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходил из доказанности события административного правонарушения и вины ООО «Сигнал-Инвест», а также соблюдения административным органом установленной законом процедуры привлечения к административной ответственности, отсутствия оснований для признания правонарушения малозначительным и замены наказания в виде административного штрафа на предупреждение.

      Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции.

     В кассационной жалобе ООО «Сигнал-Инвест» оспаривает выводы судов первой и апелляционной инстанций, давая свою оценку установленным по делу обстоятельствам и представленным доказательствам.

     Доводы кассационной жалобы были заявлены в судах первой и апелляционной инстанций и получили надлежащую оценку в оспариваемых судебных актах.

     В обжалуемых судебных актах приведены мотивы, по которым суды пришли к таким выводам, с указанием на конкретные доказательства, исследованные и оцененные в их совокупности по правилам статьи 71 АПК РФ.

     Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствия выводов о применении нормы права установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в нем доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 АПК РФ).

     Доводы кассационной жалобы общества не подтверждают неправильного применения судами норм материального или процессуального права, а направлены на переоценку исследованных судами обстоятельств дела, представленных доказательств и сделанных на их основе выводов, что в силу положений статьи 286 АПК РФ не относится к компетенции суда кассационной инстанции.

     Нарушений судами первой и апелляционной инстанций норм процессуального права, предусмотренных частью 4 статьи 288 АПК РФ, являющихся самостоятельными основаниями для отмены принятых судебных актов, по настоящему делу судом кассационной инстанции не установлено.

     При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции не усматривает оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Саратовской области от 10.07.2019 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2019 по делу № А57-612/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в двухмесячный срок.

 

Председательствующий судья						 С.В. Мосунов

 

Судьи										А.В. Топоров

 

М.А. Савкина