ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

г. Москва

27.03.2023

Дело № А40-95662/2022

 

Резолютивная часть постановления объявлена 20.03.2023 

Полный текст постановления изготовлен  27.03.2023

 

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего – судьи Лазаревой И.В.

судей Красновой С.В. и Федуловой Л.В. 

при участии в заседании:

от ФИО1 – не явился, извещен

от общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Кьюбиэф»  – не явился, извещен

от общества с ограниченной ответственностью «Кью.брокер» – не явился, извещен

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Кьюбиэф» (ответчика)

на решение Арбитражного суда города Москвы от 09.11.2022

и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.01.2023

по делу №А40-95662/2022

по иску ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания

«Кьюбиэф», обществу с ограниченной ответственностью «Кью.брокер»

о взыскании задолженности 

 

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью инвестиционная компания «Кьюбиэф» (далее – ООО ИК «Кьюбиэф», ответчик 1), обществу с ограниченной ответственностью «Кью.брокер» (далее – ООО «Кью.брокер», ответчик 2) (совместно – ответчики) о взыскании солидарно денежных средств в размере 17 100 200 руб. по договору оказания брокерских услуг от 19.02.2021 № БО-Ф-Н-0-01892.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 09.11.2022, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.01.2023, исковые требования удовлетворены. 

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ООО ИК «Кьюбиэф» обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить решение и постановление суда апелляционной инстанции отменить, направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

В обоснование кассационной жалобы заявитель указывает, что судами не дана оценка доказательствам, имеющимся в материалах дела; удовлетворение требований истца ведет к нарушению прав ООО ИК «Кьюбиэф» и приводит к лишению возможности подачи заявления о взыскании денежных средств в порядке регресса; клиент был информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств, посредством ознакомления с «Декларацией о рисках».  По мнению заявителя, солидарная ответственность между брокером ООО ИК «Кьюбиэф» и продавцом (эмитентом) ООО «Кью.Брокер» не предусмотрена законодательством Российской Федерации, в связи с чем применение положений статьи 322 Гражданского кодекса Российской Федерации в рамках рассматриваемого спора неправомерно.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о рассмотрении настоящей кассационной жалобы размещена на общедоступных сайтах Арбитражного суда Московского округа http://www.fasmo.arbitr.ru и http://kad.arbitr.ru в сети «Интернет».

Стороны явку своих представителей в суд кассационной инстанции не обеспечили, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие указанных лиц. Отзывов на кассационную жалобу не поступило.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального права и соблюдение норм процессуального права при принятии обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что отсутствуют основания, предусмотренные статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены или изменения оспариваемых судебных актов.

Как следует из материалов дела и установлено судами, 19.02.2021 на основании заявления о присоединении между ФИО1 и ООО ИК «Кьюбиэф» заключен договор оказания брокерских услуг № БО-Ф-Н-0-01892, на условиях Регламента оказания брокерских услуг, в соответствии с которым Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг.

В соответствии с п. 1.1 договора оказания брокерских услуг (договор присоединения) от 19.02.2021, заключенного между истцом и ООО ИК «Кьюбиэф», брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке, и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных данным договором и регламентом оказания брокерских услуг.

Согласно п. 4.2.1 Регламента отзыв денежных средств, предоставленных брокеру для расчетов по сделкам с ценными бумагами, и/или срочным сделкам, производится на основании Поручения на вывод (отзыв) денежных средств. Поручения на вывод денежных средств, передаются Клиентом (Истцом) Брокеру (Ответчику) с использованием способов подачи поручений, указанных в разделе Регламента.

В соответствии с п. 3.4.1 Регламента, Брокер принимает от Клиента посредством электронной почты исключительно следующие типы стандартных сообщений: поручение клиента на вывод (отзыв) денежных средств.

Под исполнением Брокером Поручения на вывод (отзыв) денежных средств понимается списание денежных средств со специального брокерского счета Брокера в пользу банковского указанного в поручения;

В п. 3.4.2 Регламента указаны способы отправления документации в рамках договора: поручений и информационных запросов Клиента, указанных в пункте 3.4.1 настоящего Регламента, осуществляется Брокером только в случае передачи Клиентом таких поручений и запросов посредством электронной почты с адреса, указанного Клиентом в Заявлении о присоединении к Договору на адрес электронной почты Брокера: orders@qbfin.ru - для всех видов поручений и информационных запросов, для поручений на заключение/изменение/расторжение договора - otc@qbfin.ru.

Истцом ответчику перечислены денежные средства в сумме 17 100 200 руб., что подтверждается платежными поручениями за период 24.02.2021 - 12.04.2021.

Ответчику на его адрес электронной почты направлено поручение о выводе денежных средств в размере 1 200 000 руб. (остаток обеспечительного платежа) от 04.06.2021.

Согласно п. 1.6.1.7 Регламента ответчик обязан исполнять поручения истца на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем получения Поручения, то есть возвратить денежные средства на указанный в поручении расчетный счет Клиента.

Указанные в поручении Клиента денежные средства являются остатком обеспечительного платежа, уплаченного ответчик) по Соглашению об общих условиях предоставления опционов, которое заключалось сторонами в рамках исполнения Договора оказания брокерских услуг.

В соответствии с п. 4.3 указанного Соглашения остаток обеспечительного платежа подлежит возврату Клиенту по его требованию (поручению) в течение 10 рабочих дней с даты получения Брокером соответствующего требования. День исполнения обязательств Ответчика перед Истцом по поручению о выводе денежных средств истек 18.06.2021, но перевод денежных средств на расчетный счет Истца, указанный в поручении, отсутствует.

07.07.2021 истцом получено письмо с электронной почты ответчика orders@qbfin.ru об отсутствии денежных средств и невозможности исполнения поручения.

В рамках договора брокерского обслуживания от ответчика направлен в электронном виде текст Соглашения об общих условиях предоставления.

В адрес Брокера истцом были направлены поручения на совершение сделок - заключение Внебиржевых опционных договоров:

Опцион, TUYA_19032021_3915000 _21688095_19032022 _2103190091;

Опцион, VACC_ 11052021_770000_ 21688095_11052022_2105110066;

Опцион, COIN_19042021_1930000_ 21688095_ 19042022_2104190028;

Опцион, DOCN_29032021_1634500_21688095 2903202_ 21032900249;

Опцион, OLO_18032021_972000_21688095_18032022_2103180036;

Опцион, OSCR_04032021_1099500_17569642_04032022_2103040026;

Опцион, APP_19042021_2457432_21688095_19042022_2104190031;

Опцион, ALTK_19042021_123000_21688095_19042022_21041900103;

Опцион, ACVA_29032021_616000_21688095_29032022_2103250035;

Опцион, TALS_125052021_1056850_21688095_12052022_210512001;

Опцион, HNST_11052021_356000_21688095_11052022_210511009;

Опцион, CPNG_16032021_666000_21688095_16032022_21031600372;

Опцион, COUR_05042021_948000_21688095_05042022_2104050069.

Указанные опционы прекращены на основании отправленных ответчику поручений. Срок зачисления ответчиком денежных средств на брокерский счет истца согласно условиям опционов - 20 рабочих дней после их прекращения, наступил 05.07.2021.

Согласно п. 12.3 договора ответчик в соответствии с Регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов истца.

Срок возврата активов (денежных средств) по прекращенным опционам в настоящее время ответчиком пропущен, зачисление денежных средств на брокерский истца отсутствует.

08.07.2021 Центральным банком Российской Федерации принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, действие лицензии будет прекращено с 20.01.2022.

22.09.2021 Центральный банк Российской Федерации принял решение о вводе временной администрации в отношении ООО ИК «Кьюбиэф».

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Брокером требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Действие лицензии прекращается с 20.01.2022.

В настоящий момент подано заявление временной администрации в Арбитражный суд о признании должника банкротом в рамках дела № А40-64757/2022-109-179.

Контрагентом (Продавцом) по Опционам и Соглашению является         ООО «Кью.брокер».

Денежные средства истца по его поручениям были перечислены от ответчика 1 к ответчику 2, который являлся организатором и продавцом опционов.

В соответствии со ст. 15.1 Регламента Брокер и Клиент имеют право в любой момент расторгнуть договор оказания брокерских услуг в одностороннем порядке.

Согласно ст. 15.2 Регламента расторжение договора по инициативе Клиента производится путем направления Брокеру соответствующего уведомления.

Договор считается расторгнутым по истечении 30 календарных дней с даты получения уведомления Брокером. Истец принял решение расторгнуть договор, 19.07.2021 и 06.08.2021 истец направил ответчику уведомление о расторжении Договора оказания брокерских услуг и претензию о возврате денежных средств.

Ответ на уведомление и претензию в адрес истца не поступил.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Суды первой и апелляционной инстанции, разрешая спор по существу, исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в дело доказательства, руководствуясь положениями статей 309, 310, 429.3, 450, 971, 1102, 1103, 1109 Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», принимая во внимание разъяснения, содержащиеся в пункте 9 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.11.2017 № 49 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении вреда, причиненного окружающей среде», Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», исходя из того, что в силу пункта 1.6.1.10 Регламента оказания брокерских услуг ООО ИК «Кьюбиэф» в качестве брокера обязан возвратить истцу активы, находящиеся на брокерском счете, в случае аннулирования лицензии брокера на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия договора, указанным положением Регламента, а также п. 3.4 ст. 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» прямо предусмотрена обязанность ответчика ООО ИК «Кьюбиэф» возврата переданных истцом брокеру активов, а также ответственность перед истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору, указав на то, что с учетом решения Центрального банка Российской Федерации, ООО ИК «Кьюбиэф» было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам, в целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг, однако данные требования оставлены брокером без удовлетворения со ссылкой на то, что продавец опциона не исполняет поручения о прекращении опционных договоров и отказывается исполнять обязательства по опционным договорам по выплате денежных средств клиенту, а также незаконно удерживает имеющиеся свободные денежные средства истца, отметив, что ООО ИК «Кьюбиэф» не представлено доказательств как исполнения обязательств по поручению истца в установленные регламентом сроки, так и доказательств возврата денежных средств; учитывая, что в материалы дела представлен отчет от 23.06.2021, из которого следует, что статус выданных поручений по состоянию на дату его составления «не завершено», принимая во внимание, что из материалов дела не следует, что денежные средства перечислялись ООО ИК «Кьюбиэф» в счет исполнения поручения истца, оба ответчика, являясь фактически участниками одной цепочки по передаче денежных средств, в условиях назначения временной администрации и банкротства ООО ИК «Кьюбиэф», фактически переводят имеющуюся сумму задолженности на ООО ИК «Кьюбиэф», вменяя ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств, не возвращая денежных средств ввиду расторжения договора, при отсутствии у истца права на самостоятельное обращение к ООО «Кью.брокер» с соответствующим требованием о возврате денежных средств, в условиях аффилированности ответчиков, указав на то, что вышеуказанные действия являются злоупотреблением правом, которое в силу статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не подлежит судебной защите, пришли к выводу об удовлетворении заявленных требований.

Выводы суда не противоречат позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 11.01.2023 № 305-ЭС22-25696 по делу № А40-38268/2022.

Суд округа по результатам рассмотрения кассационной жалобы считает, что судами первой и апелляционной инстанций правильно установлены фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, им дана надлежащая правовая оценка, приведенные сторонами доводы и возражения исследованы в полном объеме с указанием в судебных актах мотивов, по которым они были приняты или отклонены.

Доводы, указанные в кассационной жалобе, не опровергают выводов судов, а, по сути, направлены на иную оценку имеющихся доказательств. Несогласие подателя жалобы с произведенной судами оценкой фактических обстоятельств дела не свидетельствует о неправильном применении норм материального и процессуального права и не может быть положено в обоснование отмены обжалуемых судебных актов.

Нормы материального права применены судами по отношению к рассматриваемым правоотношениям верно, выводы судов соответствуют имеющимся в деле доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено.

При таких обстоятельствах кассационная жалоба не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 09.11.2022 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13.01.2023 по делу №А40-95662/2022 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

 

Председательствующий – судья                                                И.В. Лазарева

 

Судьи:                                                                                                           С.В. Краснова 

 

             Л.В. Федулова