ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А53-34039/2018

город Ростов-на-Дону

19 октября 2019 года

15АП-13956/2019

 

Резолютивная часть постановления объявлена 14 октября 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 19 октября 2019 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Емельянова Д.В.,

судей Г.А. Сурмаляна, Н.В. Сулименко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 

на определение Арбитражного суда Ростовской области 

от 12.07.2019 по делу  № А53-34039/2018 об обязании передать финансовому управляющему документы

по заявлению финансового управляющего Шмидта О.А. 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (далее – должник) в Арбитражный суд Ростовской области обратился финансовый управляющий должника ФИО3 об обязании должника передать финансовому управляющему следующие документы и сведения:

-    копии: паспорта гражданки РФ ФИО2 (ИНН 

<

***>), свидетельства о рождении ФИО2 (ИНН 

<

***>), свидетельства о заключении брака ФИО2 (ИНН 

<

***>), свидетельств о рождении детей ФИО2 (ИНН 

<

***> ), свидетельства о постановке на налоговый учет ФИО2 (

<

***>), страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования, и других документов, удостоверяющих личность ФИО2 (ИНН 

<

***>), документов о составе семьи ФИО2 (ИНН 

<

***>):

- выписки движения денежных средств по расчетным счетам ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время;

-   расшифровку дебиторской задолженности ФИО2 (ИНН 

<

***>), с указанием даты возникновения задолженности, суммы погашения долга, суммы непогашенной задолженности, почтовых адресов и иных реквизитов  контрагентов (дебиторов);

- расшифровку кредиторской задолженности ФИО2 (ИНН 

<

***>) с указанием даты возникновения задолженности, суммы погашения долга, даты погашения задолженности, суммы непогашенной задолженности, почтовых адресов иных реквизитов контрагентов (кредиторов);

- расшифровку кредиторской задолженности ФИО2(ИНН 

<

***>) в части привлечения заемных денежных средств, с указанием даты привлечения заемных денежных средств, щелей из расходования, суммы погашения долга, даты погашения долга, суммы непогашенной задолженности, почтовых адресов и иных реквизитов заимодавцев (кредиторов);

-  копии первичных документов учета, подтверждающих приход и расход денежных средств ФИО2 (ИНН 

<

***>) с обоснованием, в том числе документальным, прихода и расхода денежных средств за период с 2013 года по настоящее время;

-  копии договоров, соглашений, контрактов, актов взаимозачета, соглашений о предоставлении отступного, соглашений о прощении долга, соглашений о новации, мировых соглашений, заключенных ФИО2 (ИНН 

<

***>) со всеми юридическими, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 2012 года по настоящее время;

-  копии договоров займа, заключенных ФИО2 (ИНН 

<

***>) со всеми юридическими, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 2012 года по настоящее время;

-  копии чековых книжек ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-  копии лицензий и сертификатов ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-  копии судебных актов о наличии споров в отношении имуществаФИО2(ИНН 

<

***>);

-  копии судебных актов о взыскании денежных сумм в пользу ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-  копии судебных актов по делам о расторжении брака, о разделе между супругами совместно нажитого имущества, дел о наследовании имущества и дел, возникающих из отношений по созданию и использованию результатов интеллектуальной деятельности, по имущественным спорам, по делам об определении порядка пользования имуществом, с участием ФИО2,(ИНН 

<

***>);

-  копии документов о совместно нажитом ФИО2(ИНН 

<

***>) в браке с иным лицом имуществе;

-   копии документов о трудоустройстве, о заработной плате и иных доходах ФИО2;

-    копии документов о совершенных с участием ФИО2(ИНН 

<

***>) нотариальных действиях, в том числе, по: удостоверению сделок (в том числе, договоров дарения, брачных договоров), выдаче свидетельств о праве собственности на долю в общем имуществе супругов, выдаче свидетельств о праве на наследство и др.;

-    перечень банковских счетов ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-    перечень банковских карт, выданных ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-    копии документов, подтверждающих исполнение ФИО2(ИНН 

<

***>) обязательств по кредитным договорам, договорам займа, договорам поручительства за период с 2013 года по настоящее время;

-  копии документов о лицах, зарегистрированных по месту жительства, по месту пребывания по адресам местонахождения имущества, принадлежащего ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-     копии документов о непогашенных правах требования (дебиторской задолженности) ФИО2 (ИНН 

<

***>), в том числе, возникшей вследствие неисполнения договорных обязательств, неосновательного обогащения, причинения убытков и др. (договоры, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, акты выполненных работ, акты о приемке выполненных работ (КС-2), справки о стоимости выполненных работ (КС-З), акты взаимозачета, акты о предоставлении отступного, акты снетке взаимных расчетов, претензии, судебные решения о взыскании задолженности, мировые соглашения и др.);

-   копии документов о ранее зарегистрированных за ФИО2(ИНН 

<

***>) объектах движимого и недвижимого имущества, копии документов, подтверждающих основания возникновения права, документов, послуживших основанием для отчуждения (снятия с учета) имущества (договора купли-продажи, мены, дарения, акты взаимозачет, акты предоставления отступного, решения суда об обращении взыскания, об изъятии имущества, акты о списании, о ликвидации и иной утрате имущества и др.);

-  копии документов (договор купли-продажи, мены, дарения, акт взаимозачета, акт предоставления отступного, и др.), послуживших основанием для отчуждения ФИО2 в пользу ФИО4 следующего имущества: жилое помещение, площадь объекта: 64,9 кв.м., кадастровый номер объекта: 61:44:0000000:109070, вид права: собственность, адрес (местоположение) объекта: 

<

...>, строение кв. 17;

-  копии документов о принадлежности ФИО2 или третьим лицам на каком-либо праве недвижимого имущества, расположенного по адресу регистрации ФИО2 по месту жительства: г, Ростов-на-Дону, ул. Шеболдаева, д. 4/1, кв. 131;

-  копии договоров аренды движимого и недвижимого имущества, золоченных ФИО2 (ИНН 

<

***>) с иными лицами;

-  копии свидетельств о государственной регистрации права собственности (долевой, совместной собственности) ФИО2 (ИНН 

<

***>) на имущество, технические (кадастровые) планы (паспорта), документы о приобретении (документы, подтверждающие основания возникновения права) имущества;

-  копии паспортов транспортных средств (паспортов самоходных машин и иных видов техники), свидетельств о регистрации ТС, полисов ОСАГО, ДОСАГО, КАСКО, документов, подтверждающих основания возникновения права на транспортные средства (самоходные машины и иные виды техники);

-  копии документов о приобретении иного движимого и недвижимого имущества ФИО2 (ИНН 

<

***>), об имеющейся интеллектуальной собственности (исключительных правах на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации), о заключении лицензионных договоров (договора купли-продажи, мены, дарения; акты взаимозачета, акты предоставления отступного, решения суда об обращении взыскания, об изъятии имущества и др.);

-  сведения об акциях, облигациях, векселях, и иных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумагах, принадлежащих (выданных) ФИО2(ИНН 

<

***>);

-  сведения о фактическом месте жительства ФИО2(ИНН 

<

***>), сведения о лицах, совместно проживающих с ФИО2, (ИНН 

<

***>);

-     перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности (исключительных прав на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации) ФИО2 (ИНН 

<

***>); перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности, акций, облигаций, векселей и иных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг, отчужденных ФИО2 О,В, (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время, копии документов, подтверждающие выбытие имущества за период с 01.01.2012 по настоящее время договоры купли-продажи, договоры об отчуждении исключительного права, договоры мены, дарения, судебные решения, документы о ликвидации имущества, акты взаимозачета, акты предоставления отступного и др.);

-     перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности (исключительных прав на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации), акций, облигаций, векселей и иных эмиссионных и неэмиссионньгх ценных бумаг; принадлежащих супругу ФИО2 (ИНН 

<

***>), которые составляют совместную собственность; перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности, акций, облигаций, векселей и иных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг, отчужденных супругом ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время, копии документов, подтверждающие выбытие имущества за период с 01.01.2012 по настоящее время (договоры купли-продажи, договоры об отчуждении исключительного права, договоры мены; дарения, судебные решения, документы о ликвидации имущества, акты взаимозачета, акты предоставления отступного и др.;

-  наименование, адреса, ИНН, ОГРН организаций, в которых ФИО2 (ИНН 

<

***>) является учредителем (участником) акционером, пайщиком, сведения о доле участия;

-    копии иных документов, отражающих финансово-хозяйственную и иную деятельность ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 2012 года по настоящее время;

-   информацию о лицах, работающих у ФИО2 (ИНН 

<

***>) (ФИО, адрес регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС);

-   информацию о лицах, работавших у ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время (ФИО, адрес регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС);

- информацию о наличии задолженности ФИО2 (ИНН 

<

***>) по выплате заработной платы и иным выплатам, с указанием лиц, перед которыми должник имеет неисполненную обязанность по уплате заработной платы и иным выплатам. периода образования задолженности (ФИО, адрес регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС.);

-       информацию о требованиях лиц, перед которыми ФИО2 несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью в связи с наступлением страхового случая, причинением вреда и ущерба;

-       информацию о привлечении ФИО2 (ИНН 

<

***>) к административной ответственности за неуплату налогов и заработной платы, о привлечении к уголовной ответственности;

- сведения о вынесенных решениях (судебных приказах) о взыскании с ФИО2 (ИНН 

<

***>) денежных средств в пользу лиц, в связи с неисполнением обязательств в части оплаты заработной платы и ИНЫХ выплат за период исполнения трудовых обязанностей, о наличии судебных производств по указанной категории дел в настоящее время, с указанием ФИО, адреса регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС соответствующих работников, бывших работников, с представлением копий документов, подтверждающих трудовые отношения соответствующего работника.

Определением суда от 12.07.2019 по делу  № А53-34039/2018 заявление финансового управляющего удовлетворено. 

Не согласившись с определением суда от 12.07.2019 по делу№ А53-34039/2018, ФИО2 обратилась в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что большая часть документов, истребуемых у должника отсутствует, в связи с чем требования не могут быть исполнены. Кроме того, истребуемая копия паспорта должника уже передана управляющему.

Законность и обоснованность определения Арбитражного суда Ростовской области от 12.07.2019 по делу № А53-34039/2018 проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не направили.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, счел возможным рассмотреть апелляционную жалобу без участия лиц, участвующих в деле, надлежаще извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит  удовлетворению в части по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Ростовской области от 28.12.2018 (резолютивная часть от 24.12.2018) требования публичного акционерного общества «Сбербанк России» к ФИО2 признаны обоснованными, в отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Финансовым управляющим утвержден ФИО3.

В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе, индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, предусмотренными Законом о несостоятельности (банкротстве).

Согласно статье 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Обязанности финансового управляющего определены в статье 213.9 Закона о банкротстве и возложены на него в силу настоящего Закона с момента его утверждения финансовым управляющим. Согласно пункту 8 названной статьи финансовый управляющий обязан, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В силу статьи 24 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданин отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом, за исключением имущества, на которое в соответствии с законом не может быть обращено взыскание.

Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.25 Закона о банкротстве гражданин обязан не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о признании его банкротом, передать финансовому управляющему все имеющиеся у него банковские карты. Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их получения, финансовый управляющий обязан принять меры по блокированию операций с полученными им банковскими картами по перечислению денежных средств с использованием банковских карт на основной счет должника.

В силу статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Из материалов дела следует, что финансовым управляющим в адрес должника направлен запрос о предоставлении истребуемых документов.

Запрос получен должником 21.01.2019, что подтверждается сведениями на официальном сайте «Почта России» об отслеживании отправления.

Однако до настоящего времени запрошенные финансовым управляющим документы в полном объеме ему не представлены.

В соответствии с пунктом 42 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

При рассмотрении заявления финансового управляющего суд апелляционной инстанции учитывает, что ФИО2 в адрес финансового управляющего направлена копия паспорта гражданина, два свидетельства на квартиру, договор на дом и свидетельство на дом, в связи с чем коллегия не усматривает необходимости повторного истребования указанных документов.

Доказательства передачи должником финансовому управляющему иных документов в материалах дела отсутствуют.

В силу части 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф. Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов может служить, в частности подтвержденный документально факт предоставления документов и материальных ценностей; либо представление доказательств, свидетельствующих о принятии всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей; либо представление доказательств, подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у должника.

Таким образом, при рассмотрении ходатайства арбитражного управляющего об истребовании у должника документов, необходимо исследовать вопрос фактического нахождения у последнего всех истребуемых документов и имущества, поскольку судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Аналогичная правовая позиция изложена в постановлении Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 03.09.2018 N Ф08-6969/2018 по делуN А53-11574/2016.

Из апелляционной жалобы следует, что у ФИО2 отсутствуют следующие документы:

- выписки движения денежных средств по расчетным счетам ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время;

-  расшифровка дебиторской задолженности ФИО2 (ИНН 

<

***>), с указанием даты возникновения задолженности, суммы погашения долга, суммы непогашенной задолженности, почтовых адресов и иных реквизитов контрагентов (дебиторов);

-  копии первичных документов учета, подтверждающих приход и расход денежных средств ФИО2 (ИНН 

<

***>), с обоснованием, в том числе документальным, прихода и расхода денежных средств за период с 2013 года по настоящее время;

-  копии договоров, соглашений, контрактов, актов взаимозачета, соглашений о предоставлении отступного, соглашений о прощении долга, соглашений о новации, мировых соглашений, заключенных ФИО2(ИНН 

<

***>) со всеми юридическими, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 2012 года по настоящее время;

-  копии договоров займа, заключенных ФИО2 (ИНН 

<

***>) со всеми юридическими, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 2012 года по настоящее время;

-  копии чековых книжек ФИО2 (ИНН 

<

***> );

-  копии лицензий и сертификатов ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-  копии судебных актов о наличии споров в отношении имущества ФИО2(ИНН 

<

***>);

-  копии судебных актов о взыскании денежных сумм в пользуФИО2 (ИНН 

<

***>);

-  копии судебных актов по делам о расторжении брака, о разделе между супругами совместно нажитого имущества, дел о наследовании имущества и дел, возникающих из отношений по созданию и использованию результатов интеллектуальной деятельности, по имущественным спорам, по делам об определении порядка пользования имуществом, с участием ФИО2,(ИНН 

<

***>);

-  копии документов о совместно нажитом ФИО2(ИНН 

<

***>) в браке с иным лицом имуществе;

-    копии документов о совершенных с участием ФИО2(ИНН 

<

***>) нотариальных действиях, в том числе, по: удостоверению сделок (в том числе, договоров дарения, брачных договоров), выдаче свидетельств о праве собственности на долю в общем имуществе супругов, выдаче свидетельств о праве на наследство и др.;

-    перечень банковских счетов ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-     копии документов о непогашенных правах требования (дебиторской задолженности) ФИО2 (ИНН 

<

***>), в том числе, возникшей вследствие неисполнения договорных обязательств, неосновательного обогащения, причинения убытков и др. (договоры, акты приема-передачи, товарные и товарно-транспортные накладные, акты выполненных работ, акты о приемке выполненных работ (КС-2), справки о стоимости выполненных работ (КС-З), акты взаимозачета, акты о предоставлении отступного, акты снетке взаимных расчетов, претензии, судебные решения о взыскании задолженности, мировые соглашения и др.);

-   копии договоров аренды движимого и недвижимого имущества, золоченных ФИО2 (ИНН 

<

***>) с иными лицами;

-   копии свидетельств о государственной регистрации права собственности (долевой, совместной собственности) ФИО2 (ИНН 

<

***>) на имущество, технические (кадастровые) планы (паспорта), документы о приобретении (документы, подтверждающие основания возникновения права) имущества;

-   копии документов о приобретении иного движимого и недвижимого имущества ФИО2 (ИНН 

<

***>), об имеющейся интеллектуальной собственности (исключительных правах на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации), о заключении лицензионных договоров (договора купли-продажи, мены, дарения; акты взаимозачета, акты предоставления отступного, решения суда об обращении взыскания, об изъятии имущества и др.);

-  сведения об акциях, облигациях, векселях, и иных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумагах, принадлежащих (выданных) ФИО2 (ИНН 

<

***>);

-   перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности (исключительных прав на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации) ФИО2 (ИНН 

<

***>); перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности, акций, облигаций, векселей и иных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг, отчужденных ФИО2 О,В, (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время, копии документов, подтверждающие выбытие имущества за период с 01.01.2012 по настоящее время договоры купли-продажи, договоры об отчуждении исключительного права, договоры мены, дарения, судебные решения, документы о ликвидации имущества, акты взаимозачета, акты предоставления отступного и др.);

-   перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности (исключительных прав на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации), акций, облигаций, векселей и иных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг; принадлежащих супругу ФИО2 (ИНН 

<

***>), которые составляют совместную собственность; перечень имущества, имущественных прав, интеллектуальной собственности, акций, облигаций, векселей и иных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг, отчужденных супругом ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время, копии документов, подтверждающие выбытие имущества за период с 01.01.2012 по настоящее время (договоры купли-продажи, договоры об отчуждении исключительного права, договоры мены; дарения, судебные решения, документы о ликвидации имущества, акты взаимозачета, акты предоставления отступного и др.;

-    копии иных документов, отражающих финансово-хозяйственную и иную деятельность ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 2012 года по настоящее время;

-   информацию о лицах, работающих у ФИО2 (ИНН 

<

***>) (ФИО, адрес регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС);

-   информацию о лицах, работавших у ФИО2 (ИНН 

<

***>) за период с 01.01.2012 по настоящее время (ФИО, адрес регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС);

- информацию о наличии задолженности ФИО2(ИНН 

<

***>) по выплате заработной платы и иным выплатам, с указанием лиц, перед которыми должник имеет неисполненную обязанность по уплате заработной платы и иным выплатам, периода образования задолженности (ФИО, адрес регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС.);

-       информацию о требованиях лиц, перед которыми ФИО2 несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью в связи с наступлением страхового случая, причинением вреда и ущерба;

-       информацию о привлечении ФИО2 (ИНН 

<

***>) к административной ответственности за неуплату налогов и заработной платы, о привлечении к уголовной ответственности;

- сведения о вынесенных решениях (судебных приказах) о взыскании с ФИО2 (ИНН 

<

***>) денежных средств в пользу лиц, в связи с неисполнением обязательств в части оплаты заработной платы и ИНЫХ выплат за период исполнения трудовых обязанностей, о наличии судебных производств по указанной категории дел в настоящее время, с указанием ФИО, адреса регистрации по месту жительства, ИНН, СНИЛС соответствующих работников, бывших работников, с представлением копий документов, подтверждающих трудовые отношения соответствующего работника.

С учетом указания ФИО2 на отсутствие у нее указанных документов и каких-либо объективных доказательств того, что подобные документы у нее имеются суд апелляционной инстанции считает, что основания для истребования у должника данных документов отсутствуют, поскольку это может повлечь неисполнимость судебного акта. 

Если гражданин не предоставил необходимые сведения или предоставил заведомо недостоверные сведения финансовому управляющему или арбитражному суду, данное обстоятельство может быть учтено судом при рассмотрении вопроса об освобождении гражданина от обязательств (пункт 4 статьи 213.28 Закона о банкротстве).

При этом в определении Верховного Суда Российской Федерации от 12 марта 2018 года N 305-ЭС17-17342 разъяснено, что арбитражным судам надлежит оказывать содействие в реализации процессуальных прав кредиторов (в том числе предусмотренных пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), создавать условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела (пункт 3 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Учитывая цели процедуры реализации имущества гражданина, обращение финансового управляющего в суд с ходатайством об истребовании документов необходимо для проведения процедуры банкротства и формирования конкурсной массы должника.

Суд апелляционной инстанции исходит из того, что документы, в отношении которых должником не заявлены возражения ФИО2 могут быть ею переданы финансовому управляющему, вместе с тем доводы об отсутствии у должника части документов судом апелляционной инстанции отклоняются в виду следующего.

При рассмотрении обособленного спора о признании недействительным договора дарения квартиры от 28.07.2018 установлено, что ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) является дочерью должницы, что подтверждается записью акта о рождении № 624 от 27.07.1995, составленной отделом ЗАГС Октябрьского района г. Ростова-на-Дону. При указанных обстоятельствах, основания для отказа в удовлетворении заявления финансового управляющего об истребовании у должника копии свидетельств о рождении детей ФИО2 (ИНН 

<

***>) у суда отсутствуют.

Также судебная коллегия критически оценивает довод апелляционной жалобы об отсутствии страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования, документов о составе семьи ФИО2 (ИНН 

<

***>), в связи с чем указанные документы подлежат истребованию.

Кроме того, при наличии у должника банковских карт финансовому управляющему должны быть предоставлены сведения о банковских счетах ФИО2 (ИНН 

<

***>), в связи с чем заявление об истребовании указанных сведений обоснованно удовлетворено судом первой инстанции.

Судебная коллегия учитывает, что в связи с обращением публичного акционерного общества «Сбербанк России» с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом), требования которого основаны на вступившем в законную силу решении Приморско-Ахтарского районного суда Краснодарского края от 29.09.2015 по делу № 2-735/2015 о взыскании задолженности по кредитному договору в сумме 9 586 784,94 руб. и расходов по оплате государственной пошлины в размере 66 000 руб., у должника не могут отсутствовать сведения о кредиторской задолженности, в том числе в части привлечения заемных денежных средств, с указанием даты привлечения заемных денежных средств, целей из расходования, суммы погашения долга, даты погашения долга, суммы непогашенной задолженности, почтовых адресов и иных реквизитов займодавцев (кредиторов).

Указанные документы подлежат истребованию у должника.

Поскольку в отношении остальных документов и сведений, должником не представлены возражения, соответствующие документы подлежат истребованию у ФИО2

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для безусловной отмены судебного акта в соответствии с частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом первой инстанции при рассмотрении дела не допущено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 272  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Ростовской области  от 12.07.2019 по № А53-34039/2018 изменить, изложить резолютивную часть в следующей редакции:

«Заявление финансового управляющего ФИО3 об истребовании у должника документов и сведений удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 (ИНН 

<

***>, адрес: 344038,

<

...>) передать финансовому управляющему ФИО3 следующие документы и сведения:

- копии свидетельств о рождении детей ФИО2 (ИНН 

<

***>), страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования, документов о составе семьи ФИО2 (ИНН 

<

***>);

- расшифровку кредиторской задолженности ФИО2,(ИНН 

<

***>), с указанием даты возникновения задолженности, суммы погашения долга, даты погашения задолженности, суммы непогашенной задолженности, почтовых адресов иных реквизитов контрагентов (кредиторов);

- расшифровку кредиторской задолженности ФИО2(ИНН 

<

***>) в части привлечения заемных денежных средств, с указанием даты привлечения заемных денежных средств, целей из расходования, суммы погашения долга, даты погашения долга, суммы непогашенной задолженности, почтовых адресов и иных реквизитов займодавцев (кредиторов);

- копии документов о трудоустройстве, о заработной плате и иных доходах ФИО2;

- перечень банковских карт, выданных ФИО2 (ИНН 

<

***>);

- копии документов, подтверждающих исполнение ФИО2(ИНН 

<

***>) обязательств по кредитным договорам, договорам займа, договорам поручительства за период с 2013 года по настоящее время;

- копии документов о лицах, зарегистрированных по месту жительства, по месту пребывания по адресам местонахождения имущества, принадлежащего ФИО2 (ИНН 

<

***>);

- копии документов о ранее зарегистрированных за ФИО2(ИНН 

<

***>) объектах движимого и недвижимого имущества, копии документов, подтверждающих основания возникновения права, документов, послуживших основанием для отчуждения (снятия с учета) имущества (договора купли-продажи, мены, дарения, акты взаимозачет, акты предоставления отступного, решения суда об обращении взыскания, об изъятии имущества, акты о списании, о ликвидации и иной утрате имущества и др.);

- копии документов о принадлежности ФИО2 или третьим лицам на каком-либо праве недвижимого имущества, расположенного по адресу регистрации ФИО2 по месту жительства: г, Ростов-на-Дону,ул. Шеболдаева, д 4/1, кв. 131;

- сведения о фактическом месте жительства ФИО2(ИНН 

<

***>), сведения о лицах, совместно проживающих с ФИО2, (ИНН 

<

***>);

- наименование, адреса, ИНН, ОГРН организаций, в которых ФИО2 (ИНН 

<

***>) является учредителем (участником) акционером, пайщиком, сведения о доле участия.

В удовлетворении остальной части заявления финансового управляющего ФИО3 об истребовании у должника документов и сведений отказать».

В остальной части апелляционную жалобу оставить без удовлетворения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий                                                                         Д.В. Емельянов

 

Судьи                                                                                                           Г.А. Сурмалян

 

              Н.В. Сулименко