ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. 273-36-45,

http://www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

(11АП-16994/2023)

 

20 ноября 2023 года                                                                       Дело № А65-32705/2022

 

Резолютивная часть постановления оглашена 16 ноября 2023 года

Постановление в полном объеме изготовлено 20 ноября 2023 года

 

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Бондаревой Ю.А., судей Бессмертной О.А., Мальцева Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

без участия в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащих образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании 09 ноября 2023, 16 ноября 2023 (в соответствии со ст. 163 АПК РФ объявлялся перерыв) в помещении суда в зале №2 апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Кизнерская кондитерская фабрика» ФИО2 на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 25 сентября 2023 года, вынесенное по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>) ФИО2 об истребовании доказательств у ФИО3 (вх.31148), 

 

установил:

решением Арбитражного суда РТ от 03 апреля 2023 года общество с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>), признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто  конкурсное производство, с применением положений ст.227-230 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», сроком на 4 месяца, до 27 июля 2023 года,  конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>) утвержден  ФИО2 (ИНН 

<

***>, рег. № 457, адрес для корреспонденции: 353440, 

<

...>), являющийся  членом СРО Ассоциация Краснодарская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Единство», с вознаграждением в фиксированном размере 10 000 рублей единовременно.

В Арбитражный суд Республики Татарстан от 05 июня 2023 года поступило заявление конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании доказательств у ФИО3(вх.31148).

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 09 июня 2023 года  заявление  было принято к производству.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 25.09.2023 в удовлетворении заявленного требования отказано.

Не согласившись с принятым судом первой инстанции судебным актом, конкурсный управляющий ООО «Кизнерская кондитерская фабрика» ФИО2 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит:

1) Удовлетворить апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Кизнерская кондитерская фабрика» на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 25.09.2023 г. по делу № А65-32705/2022.

2) Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 25.09.2023 г. по делу № А65-32705/2022 отменить.

3) Принять по делу № А65-32705/2022 новый судебный акт, которым бязать ФИО3 передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>) оригиналы следующих документов:

• сведения об аффилированных лицах должника;

• протоколы и решения собраний органов управления должника;

• лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

• сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

• перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

• реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

• список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

• приказы и распоряжения руководителя должника за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

• учетную политику и документы, утвердившие ее;

• базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

• документы первичного бухгалтерского учета за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• налоговую отчетность за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

• расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

• расшифровку финансовых вложений;

• оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

• книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

• список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

• список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

• справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

• сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

• сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

• акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

• отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• заключения профессиональных аудиторов за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

• сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

• заявления работников на увольнение;

• приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

• документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

• сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

• гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

• сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

• сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

• список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

• полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

• документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

• сведения о наличии обременений имущества должника;

• сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

• сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

• сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

• заключения об оценке имущества должника;

• сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

• сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

• сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

• сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

• иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том 6 числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 06.12.2019 г. по настоящее время.

4) Взыскать с ФИО3 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>) судебную неустойку со дня вынесения настоящего определения по день фактического исполнения обязательства по передаче документации должника конкурсному управляющему в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.10.2023 апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 09.11.2023.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

От ФИО3 поступили возражения на апелляционную жалобу. Судебная коллегия, руководствуясь ст. 262 АПК РФ, приобщила к материалам дела возражения на апелляционную жалобу.

От конкурсного управляющего ФИО2 поступило ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в свое отсутствие.

В судебном заседании 09.11.2023 в порядке ст. 163 АПК РФ объявлен перерыв до 16.11.2023 до 16 час. 00 мин., зал № 2, информация о котором размещена в электронной картотеке арбитражных дел (kad.arbitr.ru).

После перерыва судебное заседание было продолжено 16.11.2023 в том же составе суда.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле документам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд приходит к выводу о наличии оснований для отмены определения суда первой инстанции в связи со следующим.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, конкурсный управляющий ООО «Кизнерская кондитерская фабрика» ФИО2 просит обязать бывшего руководителя должника ФИО3  передать конкурсному управляющему документацию должника, а также взыскать судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта.

Возражая против удовлетворения заявления, ответчик указывал, что истребуемая документация находится по адресу должника, который ранее являлся юридическим адресом должника (

<

...>), объем документации не позволяет выслать ее почтой, конкурсный управляющий за документацией не явился, представителя не прислал. 17.07.2023 ответчиком в адрес конкурсного управляющего было направлено повторное уведомление о порядке получения истребуемой документации. От передачи документации ответчик не уклоняется.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходил из того, что в данном случае место исполнения обязательства не определено законом, иными правовыми актами или договором, но явствует из существа обязательства, и, как указано ответчиком, вся истребуемая документация находится по юридическому адресу должника - 

<

...>.

В связи с чем, местом исполнения обязательства по передаче документации должника является место нахождения должника.

В своем отзыве ответчик указал, что готов осуществить передачу истребуемой документации.

Представленные конкурсным управляющим фотографии с места выхода по адресу должника не являются достаточным доказательством, опровергающим довод ответчика о готовности передать истребуемую документацию. Тем более, исходя из представленных фотографий, свободный доступ во двор дома по адресу 

<

...>, имеется.

С учетом того, что судебной защите подлежат лишь нарушенные или оспоренные права (ст.12 Гражданского кодекса РФ), готовности ответчика осуществить передачу истребуемой документации, суд первой инстанции не усмотрел нарушения прав конкурсного управляющего.

Суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев настоящее дело по правилам, установленным гл. 34 АПК РФ, не может согласиться с вышеуказанными выводами суда первой инстанции в силу следующего.

В своём заявлении конкурсный управляющий, в обоснование заявленных требований, указал на то, что истребуемая документация необходима для получения конкурсным управляющим полной информации о деятельности должника и совершенных им сделках.

Пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Так, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Пунктом 6 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих.

Согласно пункту 2 статьи 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»  конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; привлечь оценщика для оценки имущества должника, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; уведомлять работников должника о предстоящем увольнении не позднее чем в течение месяца с даты введения конкурсного производства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику; вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Исходя из разъяснений, данных в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»,  согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с пунктом 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено следующее, в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, решением Арбитражного суда РТ от 03 апреля 2023 года общество с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>), признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто  конкурсное производство, с применением положений ст.227-230 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», сроком на 4 месяца, до 27 июля 2023 года,  конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>) утвержден  ФИО2 (ИНН 

<

***>, рег. № 457, адрес для корреспонденции: 353440, 

<

...>), являющийся  членом СРО Ассоциация Краснодарская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Единство», с вознаграждением в фиксированном размере 10 000 рублей единовременно.

Таким образом, документация должника должна быть передана в срок до 07.04.2023.

В   соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Конкурсному управляющему необходимо доказать фактическое нахождение всех истребуемых доказательств, в конкретном случае, у бывшего руководителя, так как судебный акт, обязывающий передать доказательства, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 г. N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем, каждый акт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации( ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" )

В соответствии сч 1 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Таким образом, именно руководитель юридического лица несет ответственность за сохранность документации должника.

В соответствии с абзацем первым части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 АПК РФ). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.

При отсутствии документации должника у бывшего руководителя возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

Аналогичный правовой подход нашел свое отражение в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986.

ФИО3 каких-либо возражений об отсутствии у него истребуемой документации суду не представил, указал на  нахождение их по  адресу: 

<

...>.

В силу пункта 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество хранит документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании документов и материальных ценностей могут служить подтвержденные документально факты их предоставления, принятия всех необходимых мер для своевременной передачи, либо отсутствия истребуемых документов и материальных ценностей у бывшего руководителя должника.

При этом,  ответчик, действуя разумно и добросовестно, в случае отсутствия у него документов из представленного управляющим перечня, обязан был принять меры к поиску или их восстановлению.

В рассматриваемом случае, бывшим руководителем должника надлежащих и допустимых доказательств передачи конкурсному управляющему истребуемых документов, не представлено. Бывший директор должника уклоняется от передачи информации и документов, необходимых для проведения процедуры банкротства, чем препятствует деятельности конкурсного управляющего, непередача документов бухгалтерского учета и иной документации по всем правилам (о полноте, непрерывности и т.д.), подтверждающих хозяйственную и юридическую судьбу имущества может затруднить и сделать невозможным формирование конкурсной массы.

Указание ФИО3 на отправку конкурсному управляющему уведомления о порядке получения документации от 17.07.2023 не является доказательством принятия ответчиком всех необходимых мер по передаче документации должника конкурсному управляющему.

Ответчиком не составлен акт приема-передачи документации, не указано количество документации (папки, коробки), не указан порядок передачи.

Учитывая, что конкурсным управляющим исполнены требования статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представлены доказательства невозможности самостоятельного получения необходимой информации в отношении должника, суд считает необходимым заявленные требования конкурсного управляющего удовлетворить частично.

Необходимо учитывать, что истребованы могут быть только те документы, которые не могут быть получены управляющим самостоятельно.

Так конкурсным управляющим не представлены доказательства невозможности  получения самостоятельно следующих документов:

- сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

- перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

- реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

- отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

- налоговую отчетность за период с 06.12.2019 г. по настоящее время;

- справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

-  сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

-  список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

- документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права;

Указанные сведения могут быть запрошены конкурсным управляющим в соответствующих органах и организациях.

Также, не могут быть истребованы документы, которые отсутствуют у бывшего директора. 

Так, из материалов дела следует, что ответчик указал на отсутствие у должника филиалов и представительств, лицензий и членства в СРО. Должник не является участником иных юридических лиц, ревизионная комиссия в обществе не создавалась  в период с 2019 по 2023 г.г., аудит не проводился. Задолженность по заработной плате отсутствует, трудовые договоры расторгнуты со всеми сотрудниками ранее. Обязательств перед гражданами за причинение вреда жизни и здоровью, по взысканию компенсации морального вреда не имеется. База 1 С была утрачена, имущество отсутствует, судебные споры не инициировались, исполнительные производства отсутствуют.

В части истребования документов, которые могут быть получены самостоятельно конкурсным управляющим и в отношении которых ответчиком представлены доказательства об отсутствии, заявление удовлетворению не подлежит.

При этом, судебная коллегия считает недобросовестным указание ответчика на отсутствие у должника какого-либо имущества. Так, добросовестный руководитель обязан раскрыть конкурсному управляющему и суду все аспекты владения имуществом должником, а также аспекты его выбытия из такого владения. Также, в материалы дела не были представлены акты об утере данных бухгалтерского учета программы 1 С в связи с повреждением носителя, не представлены доказательства обращения в специализированные организации для восстановления данных программы 1 С. 

Верховный Суд Российской Федерации в определении от 30 июня 2022 года N 307-ЭС22-5640 указал, что основанием для отказа в удовлетворении иска об истребовании документов может служить факт передачи документов и материальных ценностей в требуемом объеме либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать запрашиваемые документы. Именно на бывшем руководителе лежит обязанность по представлению доказательств отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также по указанию объективных (уважительных) причин невозможности их представления, при документальном подтверждении данных причин.

Такие доказательства ответчиком в материалы дела не представлены.

Более того, конкурсным управляющим представлены в материалы дела сведения о регистрации за должником опасного производственного объекта – площадка котельной, а также товарного знака- «Секреты кондитеров».

Таким образом, полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;  сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса подлежат истребованию.

Рассматривая вопрос о взыскании финансовой санкции за просрочку передачи соответствующей документации, суд установил следующее.

Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно пункту 32  Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Заявитель просил определить неустойку в размере 5000 руб. 00 коп. в день.

Указанный размер неустойки  судебной коллегией признается чрезмерным и завышенным, в связи с чем, подлежит снижению. Судебная коллегия считает необходимым установить неустойку в размере 500,00 руб. в день.

Данный размер ответственности не нарушает баланс интересов сторон, способствует исполнимости судебного акта.

Ограничение размера неустойки  до 500 000,00 руб. также отвечает принципу соразмерности и справедливости.

При изложенных обстоятельствах, взысканию с ФИО3 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» подлежит судебная неустойка за непередачу истребуемой документации по истечении десяти рабочих дней со дня вступления судебного акта в законную силу по день фактического исполнения обязательства по передаче документации должника конкурсному управляющему в размере  500 руб. за каждый день просрочки, но не более 500 000, 00 руб.

При таких обстоятельствах, определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 25 сентября 2023 года по делу А65-32705/2022, об отказе в удовлетворении заявления об истребовании доказательств у ФИО3 подлежит отмене с принятием нового судебного акта о частичном удовлетворении заявления об истребовании и взыскании неустойки.

 

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 25 сентября 2023 года об отказе в удовлетворении заявления об истребовании доказательств у ФИО3 по делу № А65-32705/2022 отменить.

Принять по делу новый судебный акт.

Заявление конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании доказательств у ФИО3 (вх.31148) удовлетворить частично.

ФИО4 Рашидовича передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>) оригиналы следующих документов:

• сведения об аффилированных лицах должника;

• протоколы и решения собраний органов управления должника;

• приказы и распоряжения руководителя должника за период с 06.12.2019 г. по настоящее время; 

• сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

• учетную политику и документы, утвердившие ее;

• базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

• документы первичного бухгалтерского учета за период с 06.12.2019 г. по настоящее время; 

• расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

• расшифровку финансовых вложений;

• оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02,04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69,70, 71, 76, 90, 91;

• книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

• список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

• список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

•акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

• утвержденное штатное расписание;

• приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

• документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

•гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 06.12.2019 г. по настоящее время; 

• полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

• документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

• сведения о наличии обременений имущества должника;

• сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

• сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 06.12.2019 г. по настоящее время.

Взыскать с ФИО3 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Кизнерская кондитерская фабрика» (ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>) судебную неустойку за непередачу истребуемой документации по истечении десяти рабочих дней со дня вступления судебного акта в законную силу по день фактического исполнения обязательства по передаче документации должника конкурсному управляющему в размере  500,00 руб. за каждый день просрочки, но не более 500 000, 00 руб.

В удовлетворении остальной части требований отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий                                                                           Ю.А. Бондарева

 

Судьи                                                                                                         О.А. Бессмертная

 

Н.А. Мальцев