АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-22815/2020

06 ноября 2020 года

г. Ростов-на-Дону

Резолютивная часть решения объявлена   03 ноября 2020 года

Полный текст решения изготовлен            06 ноября 2020 года

Арбитражный суд Ростовской области  в составе судьи Лебедевой Ю.В., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания   ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Межрайонного отдела  по особым производствам УФССП России по Ростовской области

о привлечении публичного акционерного общества «Донской коммерческий банк» (ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 29.07.2002, ИНН: 

<

***>, место регистрации: 344068, 

<

...>) к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии:

от заявителя: ФИО2 (удостоверение),

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не явился,

установил:

Межрайонный отдел  по особым производствам УФССП России по Ростовской области обратилась в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением к публичному акционерному обществу «Донской коммерческий банк» о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом.

Через канцелярию суда от лица, привлекаемого к административной ответственности, поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства, ввиду невозможности обеспечить явку представителя по причине болезни.

Рассмотрев ходатайство об отложении рассмотрения заявления, в целях процессуальной экономии времени, суд пришел к выводу объявить перерыв в судебном заседании в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

В судебном заседании 29.10.2020 в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до «03» ноября 2020 года  11  часов  30 минут. 

Информация о времени и месте продолжения судебного заседания размещена 29.10.2020 на официальном сайте Арбитражного суда Ростовской области – http://rostov.arbitr.ru., а так же на информационном стенде.

После окончания перерыва судебное заседание было продолжено при участии представителя заявителя.

Представитель заявителя в судебном заседании представил письменные пояснения, поддержал заявленное требование в полном объеме.

Представитель лица, привлекаемого к административной ответственности,  в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом, с учетом правил статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о том, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Изучив материалы дела, суд установил следующее.

11.03.2020 в рамках исполнительного производства №36179/20/61018-ИП, возбужденного 18.02.2020 на основании исполнительною документа - исполнительный лист № ФС № 032938578 от 12.02.2020, выданный Арбитражным судом Ростовской области по делу №А53-21079/19 от 23.01.2020 о взыскании денежных средств в размере 154 065 438,31 руб., в отношении должника: Акционерное общество футбольный клуб «Ростов», вынесено постановление об обращении взыскания на ДС должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации ПАО «Донкомбанк» на расчетном счету 

<

***> исх. № 61018/20/17514  открытом на имя должника АО ФК «Ростов».

Постановление от 11.03.2020 получено банком 13.03.2020. 

Согласно информационного письма от 13.03.2020 исх. №06-499, постановление от 11.03.2020 принято банком к исполнению.

В период времени с 13.03.2020 по 30.06.2020 произведены расходные операции по расчетному счету № 

<

***> на общую сумму 35 616 102,18 руб. (после постановки в картотеку). На депозитный счет межрайонного отдела судебных приставов денежные средства не поступали.

Выявленное нарушение послужило основанием для составления судебным приставом-исполнителем Межрайонного отдела  по особым исполнительным производствам  УФССП России по Ростовской области 20.07.2020 протокола об административном правонарушении №1234/20/61018-АП по признакам нарушения части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. На составление протокола об административном правонарушении представитель банка не явился.

По факту выявленного нарушения и на основании ч. 3 ст. 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, заявитель обратился в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением о привлечении ПАО «Донкомбанк» к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определено, что при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (статья 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ установлено, что неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Объектом административного правонарушения, предусмотренного данной статьей, являются общественные отношения, обеспечивающие надлежащее исполнение исполнительных документов. Объективная сторона заключается в нарушении порядка и сроков исполнения выданных в установленном порядке исполнительных документов. Субъектом правонарушения выступают банки и иные кредитные организации. С субъективной стороны данное правонарушение может быть совершено как с прямым умыслом, так и по неосторожности.

Подпункт 1 пункта 1 статьи 12 Закона N 229-ФЗ относит исполнительные листы, выданные арбитражным судом, к исполнительным документам.

Согласно пункту 1, подпункту 1 пункта 3 статьи 68 Закона N 229-ФЗ, мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащего взысканию по исполнительному документу. К одной из таких мер относится обращение взыскания на имущество должника, в том числе на денежные средства и ценные бумаги.

В силу пункта 5 статьи 70 Закона N 229-ФЗ банк, обслуживающий счета должника, обязан исполнить содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств незамедлительно, о чем в течение трех дней со дня их исполнения уведомить взыскателя.

В случае неисполнения в установленный настоящим Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 КоАП РФ. Копия протокола вручается представителю банка или иной кредитной организации (пункт 1 статьи 114 Закона N 229-ФЗ).

В силу статьи 849 ГК РФ, и части 2 статьи 31 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности», банк обязан исполнить требования исполнительного документа не позже операционного дня, следующего за днем поступления в банк соответствующего документа.

Таким образом, учитывая, что постановление от 11.03.2020 принято банком к исполнению 13.03.2020, с 14.03.2020 банк должен был исполнить исполнительный лист № ФС № 032938578 от 12.02.2020.

 Между тем, в период времени с 13.03.2020 по 30.06.2020 произведены расходные операции по расчетному счету № 

<

***> на общую сумму 35 616 102,18 руб. (после постановки в картотеку). На депозитный счет межрайонного отдела судебных приставов денежные средства не поступали.

В соответствии с положениями части 1 статьи 12 Федерального закона от 21.07.1997 № 118-ФЗ "О судебных приставах", статей 2, 4, 5 Закона об исполнительном производстве принудительное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц возложено на Федеральную службу судебных приставов и ее территориальные органы, непосредственно на судебных приставов-исполнителей, которые обязаны принять все необходимые и достаточные меры, направленные на своевременное, полное и правильное исполнение исполнительных документов.

Поскольку не совершение банком или иной кредитной организацией указанных действий влечет неисполнение содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании с должника денежных средств, следует признать, что неисполнение такого постановления судебного пристава-исполнителя образует событие и объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Вместе с тем, суд пришел к выводу о существенном нарушении административным органом процессуальных прав общества в связи с неуведомлением о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от 20.07.2020 №1234/20/61018-АП.

Статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что протокол об административном правонарушении составляется с участием лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении или его представителя.

Положения статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, регламентирующие порядок составления протокола об административном правонарушении, предоставляют ряд гарантий защиты прав лицам, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Общество также ссылается на неуведомление уполномоченным органом о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

При составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе (часть 3 статья 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу (часть 4 статья 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола (часть 4.1 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Таким образом, при привлечении к административной ответственности должны быть соблюдены требования, обеспечивающие гарантию прав и интересов лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, при этом административный орган обязан принять меры к надлежащему извещению лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, о времени и месте составления протокола и лишь при наличии таких сведений административный орган вправе составить протокол в его отсутствие.

Частью 1 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусмотрено, что лицо в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии указанным Кодексом.

Согласно части 1 статьи 25.15 КоАП РФ лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, а также свидетели, эксперты, специалисты и переводчики извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.

В силу части 3 статьи 25.15 КоАП РФ место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из единого государственного реестра юридических лиц. Если юридическое лицо, участвующее в производстве по делу об административном правонарушении, ведет дело через представителя, извещение также направляется по месту нахождения (месту жительства) представителя. 

В пункте 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" указано, что положения статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, регламентирующие порядок составления протокола об административном правонарушении, предоставляют ряд гарантий защиты прав лицам, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. 

Суду при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности или дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности необходимо проверять соблюдение положений статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направленных на защиту прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, имея в виду, что их нарушение может являться основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого решения административного органа (часть 2 статья 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В пункте 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" определено, что нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны, и возможности устранения этих последствий при рассмотрении дела.

При выявлении в ходе рассмотрения дела факта составления протокола в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, суду надлежит выяснить, было ли данному лицу сообщено о месте, дате, времени составления протокола и о факте нарушения, в связи с которым составляется протокол, уведомило ли оно административный орган о невозможности прибытия, являются ли причины неявки уважительными.

Суд считает необходимым обратить внимание на то, что протокол об административном правонарушении является важнейшим процессуальным документом по делу об административном правонарушении. Правильное составление протокола об административном правонарушении обеспечивает гарантированное статьей 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях право на защиту.

Из материалов дела следует, что 15.07.2020 административный орган вручил ПАО «Донкомбанк» требование (вх. №02/1042 от 15.07.2020) о необходимости в срок до 17.07.2020 должностному лицу  (представителю) ПАО «Донкомбанк» явиться в Межрайонный отдел  по особым производствам УФССП России по Ростовской области для дачи пояснений по факту выявленного нарушения. Представителю предварительно связаться с судебным приставом-исполнителем для согласования времени приема. 

При этом, в вышеуказанном требовании не указана дата составления протокола.

Судебным приставом-исполнителем Межрайонного отдела  по особым исполнительным производствам  УФССП России по Ростовской области 20.07.2020 составлен протокол об административном правонарушении №1234/20/61018-АП без участия представителя банка.

Согласно части 2 статьи 25.1 КоАП РФ лицо, в отношении которого возбуждено административное производство, должно быть надлежащим образом извещено о дате рассмотрения административного дела. Административный орган в подтверждение этого должен располагать сведениями о получении этим лицом направленного ему извещения, содержащего информацию о месте и времени составления протокола и рассмотрения дела.

Между тем, уведомление, из которого следовало бы, что составление протокола будет осуществлено 20.07.2020, с указанием места и времени составления, в адрес  ПАО «Донкомбанк» не направлялось, обратного в материалы дела заявителем не представлено.

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что протокол об административном правонарушении в отношении ПАО «Донкомбанк» составлен 20.07.2020 в отсутствие представителя общества, при отсутствии доказательств надлежащего извещения ПАО «Донкомбанк»  о времени и месте его составления. Управление не приняло меры для надлежащего извещения общества о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Указанное нарушение порядка привлечения к административной ответственности существенно нарушает права и интересы лица, подлежащего к привлечению к административной ответственности, процессуальная возможность устранения данного нарушения отсутствует.

Данное обстоятельство является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении заявления административного органа о привлечении к административной ответственности.

Учитывая изложенное, заявление Межрайонного отдела  по особым производствам УФССП России по Ростовской области о привлечении публичного акционерного общества «Донской коммерческий банк»  к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

в удовлетворении заявления отказать.

Решение по настоящему  делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения через суд,  принявший решение.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу через суд,  вынесший решение, при условии, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции и только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья             Ю.В. Лебедева