АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИВАНОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Б.Хмельницкого, 59-б, г.Иваново, 153022

тел/факс (4932) 42-96-65, http://ivanovo.arbitr.ru, е-mail: info@ivanovo.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А17-10895/2019

13 марта 2020 года

г. Иваново

Резолютивная часть решения объявлена 05 марта 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 13 марта 2020 года.

Арбитражный суд Ивановской области 

в составе судьи Савельевой Марии Сергеевны,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению 

И.о. прокурора Фрунзенского района г. Иваново

к  ФИО2 

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: конкурсный управляющий ООО «СтройКомплекс» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) ФИО3;

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО4 на основании служебного удостоверения;

установил:

И.о. прокурора Фрунзенского района г. Иваново (далее – заявитель, административный орган, Прокуратура) обратился в Арбитражный суд Ивановской области с заявлением о привлечении ФИО2 (далее – ФИО2) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ); третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: конкурсный управляющий ООО «СтройКомплекс» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) ФИО3. 

Определением Арбитражного суда Ивановской области от 27.12.2019 года заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание, дело назначено к судебному разбирательству. Определением суда от 03.02.2020 года дата и время судебного заседания изменены на 05.03.2020.

Представители  ФИО2 и третьего лица в судебное заседание не явились. В соответствии с пунктом 4 части 3 статьи 123 АПК РФ извещение ФИО2  и конкурсного управляющего признается судом надлежащим.  На основании ст. 136 АПК РФ предварительное судебное заседание проведено в отсутствие указанных лиц.

Суд, признав дело подготовленным, учитывая отсутствие возражений со стороны лиц, участвующих в деле, в порядке части 4 статьи 137 АПК РФ перешел из предварительного судебного заседания в судебное заседание первой инстанции. На основании ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителей ФИО2 и третьего лица.

В обоснование данных требований заявителем представлено Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 11.12.2019 г., объяснения ФИО2 от 09.12.2019 г., иные материалы административного дела.

ФИО2 отзыва в материалы дела не представил, в ходе проверки факт совершения правонарушения признал.

Конкурсный управляющий ООО «СтройКомплекс» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) ФИО3 в своем отзыве указала, что длительное время с момента введения в отношении ООО «СтройКомплекс» процедуры конкурсного производства бывший руководитель ФИО2 не исполняет обязанность по передаче документов должника, материальных и иных ценностей. Только 19.12.2019 г. в адрес конкурсного управляющего ООО «СтройКомплекс» ФИО3 поступило письмо с объявленной ценностью (29 руб.) от ФИО2, передано: уставные документы ООО «СтройКомплекс», Решения учредителя, Приказы об учетной политике, печать ООО «СтройКомплекс», а также копии отчетности за 2017, 2018 гг. Документы бухгалтерского учета, а также первичная документация должника, материальные и иные ценности в адрес конкурсного управляющего до настоящего времени не переданы.

Заявление И.о. прокурора Фрунзенского района г. Иваново рассмотрено Арбитражным судом Ивановской области в порядке статей 156, 170, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев имеющиеся материалы дела об административном правонарушении, суд установил следующее.

Прокуратурой Фрунзенского района г. Иваново по обращению конкурсного управляющего ООО «СтройКомплекс» ФИО3, поступившему из прокуратуры Ивановской области, проведена проверка соблюдения требований законодательства о банкротстве со стороны бывшего руководителя и учредителя указанного юридического лица ФИО2

Установлено, что решением Арбитражного суда Ивановской области от 19.09.2019 по делу № А17-97/2019 ООО «СтройКомплекс» (ИНН 

<

***>, ул.   Степанова,  д. 17,  оф.1,  г.  Иваново)  признано  банкротом,  в  отношении указанного юридического лица открыто конкурсное производство сроком на 06 месяцев.

Конкурсным управляющим ООО «СтройКомплекс» утверждена ФИО3 (ИНН 

<

***>, зарегистрирована в сводном государственном реестре арбитражных управляющих за № 18209). 

Также решением Арбитражного суда Ивановской области по вышеуказанному делу на руководителя должника возложена обязанность по обеспечению передачи бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему в течение трех дней с даты его утверждения.

Кроме того, установлено, что требование о предоставлении вышеуказанных материалов также направлено конкурсным управляющим ФИО3 в адрес должника заказной почтовой корреспонденцией 24.09.2019, что подтверждается квитанцией почтовой отправки.

Согласно отчету об отслеживании почтового отправления на интернет-сайте ФГУП «Почта России» указанное требование получено должником по месту регистрации 30.09.2019.

Должность директора ООО «СтройКомплекс» в период с 16.01.2008 до признания указанного юридического лица банкротом занимал ФИО2 (ГРН и дата внесения в ЕГРЮЛ сведений о данном лице — 

<

***> от 16.01.2008).

Вместе с тем по результатам проверки установлено, что по состоянию на 11.12.2019 обязанность по предоставлению вышеуказанных документов конкурсному управляющему ФИО2 не исполнена.

Усмотрев в действиях (бездействии)  ФИО2 состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена в части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 11.12.2019.

В соответствии со статьей 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный орган обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении  ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного вышеназванной правовой нормой. 

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года. 

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.

Субъектом данного правонарушения является, в том числе должностное лицо (руководитель) организации (юридического лица).

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Указанное требование закона обусловлено, в том числе и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

Таким образом, с даты утверждения конкурсного управляющего руководитель должника обязан выполнить в течение 3 дней требования абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве. Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный (абсолютный) характер и не зависит от направленного конкурсным управляющим в адрес руководителя должника уведомления, срок представления документации исчисляется не с даты получения запроса, а с даты введения соответствующей процедуры банкротства и утверждения конкурсного управляющего должника.

Как следует из материалов дела решением Арбитражного суда Ивановской области от 19.09.2019 по делу № А17-97/2019 ООО «СтройКомплекс» (ИНН 

<

***>, ул.   Степанова,  д. 17,  оф.1,  г.  Иваново)  признано  банкротом,  в  отношении указанного юридического лица открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев. Конкурсным управляющим ООО «СтройКомплекс» утверждена ФИО3 (ИНН 

<

***>, зарегистрирована в сводном государственном реестре арбитражных управляющих за № 18209).  

В Решении суда по делу о банкротстве № А17-97/2019 прямо указано, что руководителю должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего надлежит обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Должность директора ООО «СтройКомплекс» в период с 16.01.2008 до признания указанного юридического лица банкротом занимал ФИО2 (ГРН и дата внесения в ЕГРЮЛ сведений о данном лице — 

<

***> от 16.01.2008).

Информация о движении дела, а также тексты судебных актов могли быть получены ФИО2 через официальный источник - "Картотека арбитражных дел" (http://kad.arbitr.ru/).

Кроме того, согласно материалам дела Обществом 30.09.2019 г. было получено требование конкурсного управляющего, содержащее аналогичные положения о необходимости передачи документации.

В объяснениях от 09.12.2019 г. ФИО2 факт получения данного требования в конце октября 2019 г. признал. Вместе с тем, на дату вынесения Постановления о возбуждении дела об административном правонарушении 11.12.2019 г. необходимая документация должника, печати, штампы, материальных и иные ценности конкурсному управляющему ФИО2 переданы не были. 

Факт неисполнения ФИО2 надлежащим образом обязанности по предоставлению конкурсному управляющему документации в порядке и сроки, определенные пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, подтверждается совокупностью представленных в материалы дела доказательств (в том числе, постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 11.12.2019, объяснениями ФИО2 от 09.12.2019 г., требованием, судебными актами по делу № А17-97/2019), ФИО2 по существу не опровергнут и свидетельствует о наличии события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

Из части 1 статьи 1.5 КоАП РФ следует, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина ФИО2 заключается в том, что он, являясь уполномоченным должностным лицом организации, находящейся в процедуре несостоятельности (банкротства), должен был принять меры по исполнению законодательно установленной обязанности; при необходимой степени заботливости и осмотрительности, имел возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, однако не предпринял для этого необходимых мер. Непередача корреспонденции нанятым сотрудником и незнание требований законодательства об отсутствии вины ФИО2 не свидетельствуют. Доказательства наличия объективных причин, препятствовавших ответчику обеспечить соблюдение требований действующего законодательства, в материалы дела не представлены.

Изложенное позволяет апелляционному суду прийти к выводу о наличии в деянии бывшего руководителя ООО «СтройКомплекс» ФИО2 состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Постановление по делу об административном правонарушении, связанном с нарушением законодательства о несостоятельности (банкротстве), не может быть вынесено по истечении трех лет со дня совершения административного правонарушения (ст. 4.5 КоАП РФ). Данный срок на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. 

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (части 1, 2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). 

При малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием (статья 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). 

В пунктах 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. 

Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания. 

Допущенное ответчиком нарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования несостоятельности (банкротства).

Оценив характер правонарушения и степень его общественной опасности, роль правонарушителя, судом установлено, что в рассматриваемом случае имеет место существенная угроза охраняемым общественным отношениям, которая заключается в пренебрежительном отношении руководителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, выполнение которых предусмотрено действующим законодательством, основания для квалификации совершенного руководителем правонарушения в качестве малозначительного и возможности освобождения нарушителя от административной ответственности на основании статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

С учетом обстоятельств совершенного правонарушения, отсутствия доказательств повторности совершения правонарушения и наличия иных отягчающих ответственность обстоятельств, арбитражный суд приходит к выводу о том, что к ФИО2 подлежит применению в данном случае минимальная мера административного наказания, предусмотренная частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, а именно: административный штраф в размере 40 000 руб. 

На основании вышеизложенного требования заявителя подлежат удовлетворению. 

руководствуясь статьями 170 - 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

РЕШИЛ:

1. Требование И.о. прокурора Фрунзенского района г. Иваново удовлетворить.

2. Привлечь  ФИО2 (дата рождения: 19.02.1984 г., место рождения: г. Владимир, место регистрации: 

<

...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

3. Административный штраф лицом, привлеченным к административной ответственности, должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления данного решения суда в законную силу по следующим реквизитам:

Получатель: 

УФК по Ивановской области (Прокуратура Ивановской области, л/с 

<

***>)

ИНН 

<

***> КПП 370201001

Код ОКТМО 24701000

Счет получателя: 40101810700000010001

Банк получателя: ГРКЦ ГУ Банка России по Ивановской области, г. Иваново

БИК банка получателя: 042406001

Код бюджетной классификации: 41511690040046000140

Наименование платежа: штраф по решению арбитражного суда по делу №А17-10895/2019.

Надлежащим образом заверенную копию квитанции или платежного поручения, подтверждающего уплату штрафа, необходимо представить в Арбитражный суд Ивановской области с сопроводительным письмом с указанием номера дела.

4. По истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда, в случае отсутствия документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, направить решение Арбитражного суда Ивановской области по данному делу районный отдел судебных приставов по месту жительства предпринимателя для принудительного исполнения. Неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ влечет  наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов (ст. 20.25 «Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).

5. Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд (610007, 

<

...>) в течение десяти дней со дня принятия в соответствии со статьями 181, 206, 257, 259 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа (603082, г. Нижний Новгород, Кремль, кор. 4) в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу в соответствии со статьями 181, 206, 273, 275, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при условии, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Жалобы (в том числе в электронном виде посредством заполнения формы, размещенной в сети «Интернет» по адресу: https://my.arbitr.ru) подаются через Арбитражный суд Ивановской области.

Судья                                                     М.С. Савельева