АРБИТРАЖНЫЙ  СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ  ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А43-53324/2018

г. Нижний Новгород                                                 

Резолютивная часть решения объявлена 04 марта 2019 года

Решение изготовлено в полном объеме 11 марта 2019 года

Арбитражный суд Нижегородской области в составе 

судьи Соколовой Лианы Владимировны (шифр 53-1217), 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

при участии в судебном заседании представителей сторон:

от заявителя: ФИО2 (по доверенности от 30.08.2018),

от заинтересованного лица: ФИО3 (по доверенности от 24.08.2018), ФИО4 (по доверенности от 24.08.2018), 

рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород», г.Н.Новгород, к Управлению службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе Центрального банка Российской Федерации о признании недействительным предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 07.11.2018 №С59-7-2-9/21566 с учетом изменений в предписание от 13.12.2018 №С59-7-9/24001,

установил:

в Арбитражный суд Нижегородской области обратилось ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» с заявлением, содержащим вышеназванное требование.

С позиции Общества, у последнего отсутствуют основания для включения сведений о лице - Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о. (местонахождение: Словения, Пекре, На слемену 35, 2205 Похорье), в свои списки аффилированных лиц в соответствии с российским законодательством. Также заявитель отмечает, что Общество, при раскрытии своих списков аффилированных лиц действовало разумно и обоснованно, и не могло знать какую-либо информацию о спорном лице, а также о связи данного лица с ПАО "Газпром", ПАО "Газпром газораспределение Ростов-на-Дону".   

Подробно позиция Общества изложена в заявлении, дополнениях к заявлению и поддержана представителем в ходе судебного заседания.

Представители заинтересованного лица с заявленным требованием не согласились по доводам, изложенным в письменном отзыве, считают оспариваемое предписание законным и обоснованным.

В порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании 25.02.2019 объявлялся перерыв до 04 марта 2019 года до 13 часов 15 минут. Сведения об объявленном перерыве опубликованы в общем доступе в сети интернет.

После перерыва судебное заседание продолжено, представители сторон поддержали изложенные ранее позиции.

Изучив материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

По результатам рассмотрения обращений ООО «Мириад Рус» - акционера ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» (вх.№94280 от 17.07.2018, вх.№94990 от 18.07.2018) Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе установлено, что в нарушение требований действующего законодательства Российской Федерации в списках аффилированных лиц ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород», составленных по состоянию на 31.03.2018, 30.06.2018, отсутствуют сведения об Отеле Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о. (местонахождение: Словения, Пекре, На слемену 35, 2205 Похорье).

07 ноября 2018 года Обществу выдано предписание №С59-7-2-9/21566 об устранении нарушений законодательства (с учетом изменений в предписание от 13.12.2018 №С59-7-9/24001).

Не согласившись с указанным предписанием, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с частью 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Частью 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. 

Таким образом, для признания ненормативного акта недействительным, решения и действия (бездействия) незаконными необходимо наличие одновременно двух условий: несоответствие их закону или иному нормативному правовому акту и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

При этом обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие) (часть 5 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

 Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России;

В силу части 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Таким образом оспариваемое предписание выдано уполномоченным органом.

В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон №208-ФЗ) акционерное общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Публичное общество обязано раскрывать, в том числе, иные сведения, определяемые Банком России (п.1 ст.92 Федерального закона №208-ФЗ).

В силу статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Банком России утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг №454-П от 30.12.2014 (далее - Положение №454-П), регулирующее состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом.

В соответствии с пунктом 69.2 Положения №454-П публичное акционерное общество обязано раскрывать, в том числе, сведения об аффилированных лицах публичного акционерного общества.

Требования к раскрытию информации об аффилированных лицах акционерного общества установлены в главе 73 Положения №454-П. 

Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц (п.73.1 Положения №454-П).

Согласно пунктам 73.3, 73.4 Положения №454-П акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, в срок не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее трех лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу (п.73.2 Положения №454-П).

В соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" под аффилированными лицами понимаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Аффилированными лицами юридического лица являются:

- член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.

Согласно части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 №135-ФЗ "О защите конкуренции" группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;

3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

8) лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку;

9) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

Как следует из материалов дела и не оспаривается заявителем, в списках аффилированных лиц ПАО "Газпром газораспределение Нижний Новгород", составленных по состоянию на 31.03.2018, 30.06.2018 и размещенных на странице в сети Интернет, отсутствуют сведения об организации Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о.

Между тем, при рассмотрении заинтересованным лицом представленных ПАО "Газпром" документов, в том числе схем взаимосвязи лиц, входящих в группу лиц ПАО "Газпром" (вх.№113921 от 20.08.2018, вх.№123503 от 07.09.2018), установлено, что организация Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о. входит в группу лиц ПАО "Газпром" с 12.03.2018 (с момента создания) на основании пункта 8 части 1 статьи 9 Федерального закона №135-ФЗ и статьи 4 Закона от 22.03.1991 N 948-1 является его аффелированным лицом.

Так, ООО "Газпром межрегионгаз" и АО "Газпром газораспределение" признаются группой лиц на основании п.п.1, 2, 3 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ. АО "Газпром газораспределение" и АО " Газпром газораспределение Нижний Новгород" признаются группой лиц на основании п.6 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ.

Таким образом, ООО "Газпром межрегионгаз", АО "Газпром газораспределение" и АО "Газпром газораспределение Нижний Новгород" являются группой лиц, каждое из которых по указанному в пунктах 1-7 части 1 статьи 9 Федерального закона №135-ФЗ входит в группу с одним и тем же лицом. Следовательно, заявитель и ООО "Газпром межрегионгаз" являются группой лиц на основании п.8 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ.

ООО "Газпром межрегионгаз" и ПАО "Газпром" составляют группу лиц на основании п.п.1, 3, 5 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ; ПАО "Газпром" и ООО "Газпром инвестхолдинг" составляют группу лиц по тем же признакам.

Следовательно, ПАО "Газпром" и ООО "Газпром инвестхолдинг" принадлежат к той же группе лиц, к которой принадлежат ООО "Газпром межрегионгаз", АО "Газпром газораспределение" и АО "Газпром газораспределение Нижний Новгород" в силу п.8 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ.

В свою очередь, ООО "Газпром инвестхолдинг" и ООО "Факторинг Финанс" признаются группой лиц по п.1 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ. ООО "Факторинг Финанс" и организация Platanus d.o.o. признаются группой лиц по п.1 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ. Организация Platanus d.o.o. и организация Terme Maribor d.o.o. признаются группой лиц по п.п.1, 3, 5 ч.1 ст.9 Федерального закона №135-ФЗ. Организация Terme Maribor d.o.o. и организация Bellevue Pohorje, turizem in gostinstvo d.o.o. (Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о.) относятся к группе лиц по тем же признакам.

Таким образом, все вышеперечисленные организации принадлежат к той же группе лиц, к которой относится АО "Газпром газораспределение Нижний Новгород" на основании пункта 8 части 1 статьи 9 Федерального закона №135-ФЗ.

В силу вышеизложенного, организация Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о. по отношению к АО "Газпром газораспределение Нижний Новгород" признается аффилированным лицом на основании части 4 Закона от 22.03.1991 N 948-1.

При этом, датой наступления оснований, по которым названная организация является аффилированным лицом заявителя, необходимо считать 12 марта 2018 года (момент создания). В связи с чем, организация Отель Бельвю Похорье, туризм и общественное питание д.о.о. подлежала указанию в списках аффилированных лиц Общества, начиная со списка аффилированных лиц, составленного по состоянию на 31.03.2018, по основанию отнесения к той же группе лиц, к которой принадлежит Общество, в том числе в списке аффилированных лиц Общества, составленном по состоянию на 30.06.2018.

Довод заявителя о конечности группы лиц, а также о том, что окончание группы лиц эмитента приходится на пятое звено в одной последовательной цепи (с учетом самого эмитента), противоречит вышеприведенным положениям Федерального закона №135-ФЗ.

Согласно части 1 статьи 3 Федерального закона №135-ФЗ настоящий Федеральный закон распространяется на отношения, которые связаны с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, и в которых участвуют российские юридические лица и иностранные юридические лица, организации, федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели.

В соответствии с частью 1 статьи 2 Гражданского кодекса Российской Федерации правила, установленные гражданским законодательством, применяются к отношениям с участием иностранных граждан, лиц без гражданства и иностранных юридических лиц, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Статьей 6 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случаях, когда предусмотренные пунктами 1 и 2 статьи 2 настоящего Кодекса отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения (аналогия закона).

При невозможности использования аналогии закона права и обязанности сторон определяются исходя из общих начал и смысла гражданского законодательства (аналогия права) и требований добросовестности, разумности и справедливости.

В силу вышеизложенного судом отклоняются доводы Общества о том, что лица - нерезиденты Российской Федерации не могут признаваться аффилированными лицами по российскому законодательству и включаться в какие-либо списки аффилированных лиц российских организаций.

Аргументы заявителя о том, что при раскрытии своих списков аффилированных лиц действовало разумно и обоснованно, и не могло знать какую-либо информацию о спорном лице, а также о связи данного лица с ПАО "Газпром", ПАО "Газпром газораспределение Ростов-на-Дону", по сути сводятся к отсутствии вины ПАО "Газпром газораспределение Нижний Новгород" в выявленном нарушении и не имеют существенного правового значения для разрешения настоящего спора, предметом которого является оспаривание предписания, выданного уполномоченным органом, и направленного на устранение выявленного нарушения действующего законодательство.

На основании изложенного, суд пришел к выводу об отсутствии совокупности условий, предусмотренных частью 4 статьи 200 и частью 2 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для признания оспариваемого предписания недействительным, в связи с чем, в соответствии с частью 3 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд отказывает заявителю в удовлетворении заявленных требований.

Обеспечительные меры, принятые определением от 28.12.2018 на основании части 5 статьи 96 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат отмене.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине в размере 3000 рублей возлагаются на истца.

Ошибочно уплаченная по платежному поручению №29745 от 17.12.2018 государственная пошлина в размере 3000 рублей подлежит возврату ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород» на основании пункта 1 части 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 96, 110, 167-170, 180-182, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород», г.Н.Новгород, в удовлетворении заявления отказать.

Судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 3000 рублей отнести на заявителя.

Обеспечительные меры, принятые определением от 28.12.2018 по делу №А43-53324/2018, отменить.

Возвратить ПАО «Газпром газораспределение Нижний Новгород», г.Н.Новгород, из федерального бюджета ошибочно уплаченную по платежному поручению №29745 от 17.12.2018 государственную пошлину в размере 3000,00 рублей. Возврат государственной пошлины осуществляется на основании настоящего решения.

Настоящее решение вступит в законную силу по истечении месяца со дня принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не будет изменено или отменено, вступит в силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Настоящее решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение месяца с момента его принятия.

Судья                                                                                                  Л.В. Соколова