АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-43466/2017

04 октября 2017 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 03 октября 2017 года 

Полный текст решения изготовлен 04 октября 2017 года.

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи А.С. Воротилкина  при ведении  протокола судебного заседания помощником судьи У.С. Тетюцкой рассмотрел в судебном заседании дело 

по иску Банка России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

к Обществу с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО1

третье лицо: Инспекция Федеральной налоговой службы по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга (ИНН 

<

***>)   

о ликвидации юридического лица.

 

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО2 – представитель по доверенности от 29.05.2017,

от ответчиков: не явились, извещены,

от третьего лица: не явился, извещен. 

 

Лица, участвующие в деле, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

 

Истец, Банк России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации, обратился в арбитражный суд на основании ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации и п. 4 ч. 3, подпункта «а», «б» п. 6 ч. 4 ст. 2.3 Федерального закона «О ломбардах», п. 9.1 ст. 4, ст. 6, ст. 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и просит ликвидировать Общество с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл". Кроме того, истец просит обязать Общество с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" произвести все необходимые действия, связанные с его ликвидацией в шестимесячный срок со дня вступления в силу решения суда;  возложить на учредителя (участника) Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" ФИО1 обязанности по осуществлению ликвидации  Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" в шестимесячный срок со дня вступления в силу решения суда. 

В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела копии материалов регистрационного дела, представленные третьим лицом Инспекцией Федеральной налоговой службы по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга вместе с сопроводительным письмом № 26-07/59333 от 12.09.2017 во исполнение определения суда от 23.08.2017.

В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела документы, представленные истцом во исполнение определения суда от 23.08.2017.

Суд в отсутствие возражений лиц, участвующих в деле, изучив имеющиеся документы и признав представленные доказательства достаточными для рассмотрения дела, а дело – подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание арбитражного суда в первой инстанции по существу спора.

Рассмотрев материалы дела, суд  

 

УСТАНОВИЛ:

Как видно из материалов дела, в том числе выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (далее также – ЕГРЮЛ) от  02.08.2017, Общество с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" зарегистрировано в качестве юридического лица 08.04.2016. Участником (учредителем) Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" является ФИО1.

Банк России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в арбитражный суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл", ФИО1 о принудительной ликвидации юридического лица с возложением обязанности по ликвидации на участника (учредителя) Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" ФИО1.   

В соответствии с п. 9.1 ст. 4, ст. 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Центральном банке), Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законам, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнений предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно п. 18 ст. 76.1 Законом о Центральном банке ломбарды отнесены к некредитным финансовым организациям.

Как следует из ч. 1 ст.2 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Закон о ломбардах) ломбардом является юридическое лицо - специализированная коммерческая организация, основными видами деятельности которой являются предоставление краткосрочных займов гражданам и хранение вещей.

Как следует из материалов дела и доводов искового заявления, согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц (выписки по состоянию на 02.02.2017, 02.08.2017) Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард-Кристалл» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) (далее - Ломбард) зарегистрировано при создании 08.04.2016, юридический адрес: 620137, 

<

...>, кв. 26А. Основным видом экономической деятельности, которым занимается юридическое лицо является: «деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества» (код вида деятельности 64.92.6.). Таким образом, ООО «Ломбард-Кристалл» является ломбардом.

Единственным учредителем (участником) и одновременно единоличным исполнительным органом Ломбарда является ФИО1 (адрес регистрации: 620137, 

<

...>, кв. 26А).

Регистрирующим органом по месту нахождения Ломбарда является Инспекция Федеральной налоговой службы по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга.

Как следует из п. 4 ч. 3 ст. 2.3. Закона о ломбардах, ст. 6 Закона о Центральном банке, Банк России в рамках осуществления полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях, предусмотренных Законом о ломбардах.

Согласно подпункту «б» п. 6 ч. 4 ст. 2.3. Закона о ломбардах Банк России обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случае неоднократного нарушения ломбардом Закона о ломбардах, других федеральных законов, нормативных актов Банка России.

В силу ст. 2.4 Закона о ломбардах ломбарды обязаны предоставлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

В соответствии с п. 2 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У (далее -Указание № 3927-У), вступившего в силу с 13.03.2016 и применяющегося к обязанности по сдаче отчетности начиная с 1 квартала 2016, отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

В соответствии с п. 3 Указания № 3927-У отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года или даты изменения сведений.

По состоянию на 25.07.2017 Обществом с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" не представлены:

-  отчет о деятельности ломбарда за полугодие 2016 года,

-  отчет за 9 месяцев 2016 года,

-  отчет за 2016 год (представляемый не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года),

-  отчет за 2016 год (представляемый не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года),

-  отчет за 1 квартал 2017 года,

-  отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2016 год.

В связи с не предоставлением Ломбардом указанных отчетов в установленный Банком России срок, 25.07.2017 составлен Акт отсутствия отчетов о деятельности и персональном составе руководящих органов ломбарда ООО «Ломбард-Кристалл».

Неисполнение Ломбардом в течение длительного времени предусмотренных законом обязанностей по предоставлению отчетности свидетельствует о неоднократном нарушении Ломбардом требований действующего законодательства и нормативных актов Банка России.

Последствия данных нарушений имеют существенный характер, учитывая их длительность и неоднократность, они не только влекут невозможность осуществления контроля и надзора за соблюдением Ломбардом требований законодательства, предъявляемых к его деятельности, но и создают реальную угрозу нарушения прав третьих лиц - потребителей услуг Ломбарда.

Так, непредставление Ломбардом отчетности в течение длительного периода времени влечет отсутствие у надзорного органа - Банка России актуальных сведений о месте нахождения, о фактическом почтовом адресе, о счетах ломбарда, открытых в кредитных организациях, о страховой организации, осуществляющей страхование имущества, переданного ломбарду в залог, сведений о займах и средствах, привлеченных ломбардом, о составе руководящих органов и соблюдения требований к нему и т.д. Отсутствие актуальной информации фактически делает невозможным эффективное осуществление надзора за деятельностью Ломбарда, в том числе, при рассмотрении обращений потребителей услуг Ломбарда.

В связи с нарушением требований Закона о ломбардах и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации в адрес Ломбарда направлены предписания от 11.08.2016 № Т5-21-7/43672, от 08.11.2016 №Т5-21-7/61705, от 08.02.2017 № Т5-21-8/6546, от 13.07.2017 № Т5-21-8/37381 (далее -Предписания) об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Предписания Банка России являются обязательными для исполнения Ломбардом (ч. 8 ст. 2, п. 5 ч. 4 ст. 2.3 Закона о ломбардах).

Невыполнение Ломбардом требований Предписаний, а также непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и информации, предусмотренных законодательством Российской Федерации, является нарушением, влекущим применение к нарушителю мер административной ответственности и иных мер, предусмотренных действующим законодательством.

Согласно Предписанию от 11.08.2016 № Т5-21-7/43672 Ломбарду надлежало в срок не позднее 30 календарных дней с даты его получения устранить выявленное нарушение законодательства Российской Федерации и представить в Банк России отчет о деятельности Ломбарда за полугодие 2016 года. Данное Предписание не получено Ломбардом, почтовое уведомление вернулось в Уральское главное управление с отметкой «истек срок хранения», в связи с чем Ломбард к административной ответственности за неисполнение данного Предписания не привлекался.

Согласно Предписанию от 08.11.2016 № Т5-21-7/61705 Ломбарду в срок не позднее 30 календарных дней с даты его получения надлежало представить в Банк России отчет о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года. Данное Предписание не получено Ломбардом, почтовое уведомление вернулось в Уральское главное управление с отметкой «истек срок хранения», в связи с чем Ломбард к административной ответственности за неисполнение данного Предписания не привлекался.

Согласно Предписанию от 08.02.2017 № Т5-21-8/6546 Ломбарду в срок не позднее 30 календарных дней с даты его получения надлежало представить в Банк России отчет о деятельности ломбарда за 2016 год, представляемый не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года, а также отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2016 год, в соответствии с требованиями, установленными Указанием №3927-У. Данное Предписание не получено Ломбардом, почтовое уведомление вернулось в Уральское главное управление с отметкой «истек срок хранения», в связи с чем Ломбард к административной ответственности за неисполнение данного Предписания не привлекался.

Согласно Предписанию от 13.07.2017 № Т5-21-8/37381 Ломбарду надлежало в срок не позднее 30 календарных дней с даты его получения устранить нарушения законодательства и представить в Банк России отчеты о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда. Указанное Предписание не было вручено адресату нарочно по причине отсутствия Ломбарда по адресу регистрации указанному в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

Таким образом, имеется установленное п.п. «б» п. 6 ч. 4 ст. 2.3. Закона о ломбардах основание для ликвидации ломбарда - неоднократное нарушение ломбардом Закона о ломбардах, других федеральных законов, нормативных актов Банка России.

Согласно письму Управления Федеральной налоговой службы по Свердловской области от 15.03.2017 №06-10/08901 Ломбард по адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ: Парковый пер., д. 12, кв. 26А г. Екатеринбург, Свердловская область, 620137 не находится.

Между тем, согласно п. 3 ст. 54 Гражданского кодекса Российской Федерации и п. 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем (в том числе на ненадлежащее извещение в ходе рассмотрения дела судом, в рамках производства по делу об административном правонарушении и т.п.), за исключением случаев, когда соответствующие данные внесены в ЕГРЮЛ в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица.

Таким образом, Банком России приняты меры, направленные на приведение деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" в соответствие с требованиями действующего законодательства.

В силу ст. 2, п. 1 ст. 22 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» государственная регистрация при ликвидации юридического лица осуществляется территориальным органом Федеральной налоговой службы по месту нахождения ликвидируемого юридического лица.

Привлечение регистрирующего органа к участию в деле обеспечивает направление регистрирующему органу судебных актов по делу, исполнение решения суда, в связи с чем, считаем целесообразным привлечение к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, территориальный орган Федеральной налоговой службы по месту нахождения ликвидируемого лица.

В соответствии с п.п. 3 п. 3 ст. 61 Гражданского Кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

Как следует из п. 5 ст. 61 Гражданского Кодекса Российской Федерации, п. 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных суду участников (учредителей). Такие участники (учредители) привлекаются к участию в деле в качестве ответчиков по заявлению истца или по инициативе арбитражного суда.

Суд определением от 23.08.2017 предлагал ответчикам представить доказательства принятия мер по устранению заявленного истцом нарушения путем представления в надзорный орган соответствующих отчетов о своей деятельности, а также устранения вредных последствий таких нарушений. Однако ответчики требования суда не выполнили, указанные доказательства не представили. 

В соответствии с ч. 3.1 ст. 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Следовательно, суд приходит к выводу о доказанности обстоятельств, положенных в основу рассматриваемого иска.

В соответствие со ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий. 

В силу  пп. 3 п. 3 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

С учетом установленных судом фактических обстоятельств и вышеприведенных норм права требование о ликвидации общества является правомерным и подлежит удовлетворению.

При этом судом учтено, что обстоятельства, изложенные в исковом заявлении, на которых основаны исковые требования, не были прямо оспорены ответчиком, поэтому они считаются признанными ответчиком и освобождены от доказывания (части 3, 3.1. ст.70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу п. 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда  Российской Федерации от 13.08.2004 N 84 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации" суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства (п. 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84).

Принимая во внимание вышеуказанное, а также учитывая содержание просительной части искового заявления, суд считает обоснованным возложить  обязанности по ликвидации общества на его участника, который также является его единоличным исполнительным органом – ФИО1. 

В соответствии с ч.1 ст.110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. 

От рассматриваемых исковых требований государственная пошлина составляет 6000 руб. 00 коп. 

Государственная пошлина в сумме 6000 руб. 00 коп. подлежит взысканию в равных долях  с ответчиков – Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" и ФИО1, в доход федерального бюджета на основании ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку истец освобожден от уплаты государственной пошлины по заявленному требованию.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования  удовлетворить полностью.

2. Ликвидировать Общество с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>).

Обязанности по ликвидации возложить на участника Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО1, которого обязать представить в Арбитражный суд Свердловской области утвержденный ликвидационный баланс и доказательства завершения ликвидационной процедуры в течение шести месяцев с даты вступления настоящего решения в законную силу. 

3. Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Ломбард-Кристалл" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в сумме 3000 (три тысячи) руб. 00 коп.

4. Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета государственную пошлину в сумме 3000 (три тысячи) руб. 00 коп.

5. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

 Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

6. С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение». В случае неполучения  взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении. Взыскатель может обратиться в арбитражный суд с заявлением о выдаче исполнительного листа нарочно в иную дату. Указанное заявление должно поступить в суд не позднее даты,  указанной в карточке дела в документе «Дополнение».

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение». 

 

Судья                                                         А.С. Воротилкин