﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-38820/2019

10 февраля 2020 года

г. Санкт-Петербург

/истр.

Резолютивная часть постановления объявлена     04 февраля 2020 года

Постановление изготовлено в полном объеме  10 февраля 2020 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Бурденкова Д.В.

судей  Аносовой Н.В., Зайцевой Е.К.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем   Шамилиной  А.Н.

при участии:  

от конкурсного   управляющего  ООО «ВАРО ПЛАСТИК   ПРО»:  не явился,   извещен, 

от  Капранчика  В.П.:   представитель  Тарасова  К.В.  по  доверенности   от 19.09.2018,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-37384/2019)  Капранчика Вадима Павловича  на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.11.2019 по делу № А56-38820/2019/истр. (судья Мазурик Е.Л.), принятое

по заявлению временного управляющего должником 

об истребовании 

рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО»,

установил:

03.04.2019, 15:05, в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области ПАО «Сбербанк России» подано заявление о признании общества с ограниченной ответственностью «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» (далее - ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 08.04.2019 заявление принято к производству, возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве).

 Определением суда от 07.05.2019 (резолютивная часть оглашена 06.05.2019) в отношении ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» (ОГРН: 1077847018963 ИНН: 7801429475) введена процедура наблюдения. Временным управляющим должником утвержден Иващенко Александр Петрович.

Сведения об этом опубликованы в газете «Коммерсант» №84(6564) от 18.05.2019.

 11.07.2019 в электронном виде поступило ходатайство временного управляющего должником  о выдачи исполнительного листа исполнительный лист на принудительное исполнение определения суда Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06 мая 2019 года - заявление об истребовании документов в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, применительно к части 3.2 статьи 64 Федерального закона Российской Федерации от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

 В судебном заседании 08.10.2019 представитель ответчика представил копии описи и чека «Почты России», оригиналы которых обозревались судом, свидетельствующих о направлении в адрес временного управляющего должником документов: копии договора 17-00209 от 03.07.17, договора 040/Э от 30.08.17, договора 9501-1-100315-П-1 от 19.02.15 (ДС1, ДС2), договора 9501-1-102615-П1 от 07.12.15 (ДС от 29.02.16, ДС от 1209.16), контракта 264 от 31.03.17 (ДС1, соглашение о расторжении), договора 14 от 31.07.17, Устава от 06.06.18, копии отгрузочных документов (2017, 2018 г.г.), копии поступающих документов (2016, 2017, 2018 г.г.).

Определением суда от 08.10.2019 судебное заседание отложено в целях предложения управляющему уточнить просительную часть требования с учетом перечня, представленного ответчиком.  

В  судебном заседании представитель и.о. конкурсного управляющего, являвшегося временным управляющим - заявителем ходатайства, представлено суду уточнение, приятое в порядке  статьи 49 Арбитражного процессуального   кодекса   Российской   Федерации  с перечислением конкретизированного перечня истребуемых документов. При этом, представитель пояснил,  что в адрес управляющего были направлены указанные ответчиком документы, иной документации не передано, при том, что должник уже признан банкротом, следовательно, возникла обязанность передать оригиналы документов; за запрос управляющего от 28.10.2019 бывший директор не отреагировал.   Уточнение принято судом в порядке статьи  49 Арбитражного процессуального   кодекса   Российской   Федерации.

Определением  от 21.11.2019  суд ходатайство конкурсного управляющего должником от 11.07.2019 об истребовании удовлетворил.

Обязал бывшего генерального директора ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» Капранчика В.П. передать оригиналы документов должника:

     1.  Учредительные документы ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;

     2.     Расширенную выписку из ЕГРЮЛ;

     3.     Перечень имущества ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» с указанием прав собственности;

     4.      Сведения о местонахождении отдельных объектов имущества ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» с указанием принятых мер по их сохранности;

     5.      Договоры, на основании которых осуществлялась продажа имущества и имущественных прав ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» за последние три года;

     6.      Документы, подтверждающие права ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта;

     7.      Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии;

     8.      Расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебиторов, их почтовых адресов, даты возникновения задолженности, реквизитов договоров, а также с приложением соответствующих Договоров, Счетов, Товарно-транспортных накладных, счетов-фактур, актов приемки-передачи;

     9.     Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

     10.     Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

     11.     Расшифровка краткосрочных финансовых вложений с приложением соответствующих договоров;

     12.     Расшифровка долгосрочных финансовых вложений с приложением соответствующих договоров;

     13.  Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

     14. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

     15.  Расшифровку кредиторской задолженности с указанием наименования кредиторов, их почтовых адресов, даты возникновения задолженности, реквизитов договоров, а также с приложением соответствующих Договоров, Счетов, Товарно-транспортных накладных, счетов-фактур, актов приемки-передачи;

     16. Внутренние документы ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

     17.     Документы, подтверждающие смену директоров;

     18.  Все Протоколы собраний руководящих органов ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» за весь период;

     19.     Все Приказы и распоряжения директора за весь период;

     20.   Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за весь период;

     21. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за весь период;

     22. Номера расчетных и иных счетов ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, с указанием остатков денежных средств и с приложением Справки о движении денежных средств за период с даты открытия счета по настоящее время;

     23.  Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

     24.  Справку о задолженности ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

     25.     Все имеющиеся Лицензии;

     26.     Все имеющиеся Сертификаты;

     27.    Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

     28.   Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

     29.  Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

     30.     Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

     31. Сведения о внутренней структуре ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

  32. Сведения о фактической численности работников ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

 33. Сведения по задолженности по заработной плате перед каждым работником, с приложением расчетных листов.

34.     Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

 Наименование и адреса организаций, в которых ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

 35. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» его функций и видов деятельности;

36.      Сведения об ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

  37.     Управленческую отчетность за весь период;

  38.      Все документы, на основании которых совершались регистрационные записи в ЕГРЮЛ (Заявления, Запросы, Квитанции, Соглашения, Договоры, Заявления-уведомления о начале процедур реорганизации, Решения о реорганизации юридического лица, Решения о внесении изменений в учредительные документы и т.п.)

 39.     Все полученные свидетельства из регистрирующих органов;

 40.     Чековые книжки;

 41.    Сведения о производственных мощностях ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО»;

 42.    Сведения о физическом объеме выпущенной продукции за весь период;

 43.   Сведения об арендованном движимом и недвижимом имуществе с приложением договоров аренды;

 44.     МРЭО ГИБДД о транспортных средствах.

 45.    Гостехнадзор - об объектах повышенной опасности и тракторах.

  46.  Если регистрация предприятия до 1998 года - из БТИ об объектах недвижимости.

  47. Если регистрация предприятия до 2002 года - из Комитета по землепользованию администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения.

  48. Федеральная регистрационная служба - о правах на объекты недвижимости и земельные участки.

  49. Служба судебных приставов - об имеющихся на исполнении исполнительных документах в отношении предприятия-должника.

   50.  Инспекция ФНС - а) справка об открытых счетах; б) полная выписка из ЕГРЮЛ с указанием участия в других юридических лицах; в) справка о задолженности по обязательным платежам; г) справка об имеющейся информации о зарегистрированных правах в качестве плательщика налогов с владельцев транспортных средств, земельного налога, налога на имущество по недвижимости.

   51. Справки из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период с даты открытия счетов по настоящее время.

Не  согласившись с   указанным   определением, Капранчик  В.П.  обратился  с   апелляционной   жалобой,  в  которой   просит  определение   от 21.11.2019   отменить. В  обоснование  апелляционной   жалобы  ее  податель ссылается   на  то,  что   определение   суда  от 21.11.2019   не  соответствует критерию  исполнимости   судебных  актов,  поскольку  в  перечне  истребуемых  документов  имеются  документы,  наличие  которых   не   является  обязательным   для  деятельности   юридического   лица и  которые   отсутствовали у   должника,  а  также   документы,   которые не  могут   быть  им  получены,   поскольку  в  процедуре   конкурсного   производства   полномочия Капранчика   В.П.  как  генерального   директора   должника   прекращены.

Представитель   Капранчика   В.П. в  судебном  заседании   доводы   апелляционной   жалобы   поддержал.

Иные   лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», в судебное заседание не явились.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены в апелляционном порядке.

В силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства полномочия органов управления должника прекращаются.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложены, в частности, обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению инвентаризации такого имущества; по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника; по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

С целью исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Решением суда первой инстанции от 17.10.2019 должник признана банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, и.о. конкурсного управляющего утверждён Иващенко А.П.

Из материалов дела следует, что согласно сведениям из ЕГРЮЛ генеральным директором ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» на дату введения процедуры наблюдения и конкурсного производства являлся  Капранчик В.П.

Удовлетворяя   ходатайство     конкурсного   управляющего   должником от 11.07.2019,  суд   первой   инстанции  исходил  из   непредоставления генеральным   директором  ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» Капранчиком  В.П. конкурсному управляющему в полном объеме сведений, документации и имущества должника.

Между тем суд апелляционной инстанции считает необходимым отметить следующее.

Как пояснил в   судебном   заседании  представитель  Капранчика  В.П.,  перечень   документов,  истребуемых у него   конкурсным   управляющим,  содержит   указание   на  те  документы,  которые   не  могут   быть  им  получены,   поскольку  в  процедуре   конкурсного   производства   полномочия Капранчика   В.П.  как  генерального   директора   должника   прекращены.

К таким документам относятся в том числе: расширенная выписка из ЕГРЮЛ (п. 2 перечня), справка о задолженности ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО»  перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой) (п. 24 перечня), служба судебных приставов - об имеющихся на исполнении исполнительных документах в отношении предприятия-должника (п. 49 перечня), инспекция ФНС - справка об открытых счетах, полная выписка из ЕГРЮЛ с указанием участия в других юридических лицах, справка о задолженности по обязательным платежам, справка об имеющейся информации о зарегистрированных правах в качестве плательщика налогов с владельцев транспортных средств, земельного налога, налога на имущество по недвижимости (п. 50 перечня), справки из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период с даты открытия счетов по настоящее время (п. 51 перечня).

Также   в  перечне   имеются   документы,   наличие   которых   не   является обязательным для деятельности юридического лица и которые отсутствовали у должника, в том числе: ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за весь период (п. 20 перечня) - у должника отсутствовала ревизионная комиссия, аудиторские проверки не проводились; копия журнала учета выдачи доверенностей (п. 34 перечня) -обязанности по ведению журнала у юридических лиц нет; сведения о функционировании службы безопасности предприятия (п. 36 перечня) -юридическое лицо не обязано иметь службу безопасности; управленческая отчетность (п. 37 перечня) - юридическое лицо не обязано вести управленческую отчетность;  документы,  подтверждающие  смену   директоров (п.17  перечня)  -  директор  не   менялся; все  имеющиеся  лицензии (п.25 перечня) -  лицензии   не  получались; все  имеющиеся   сертификаты (п.  26 перечня) – сертификаты   не   получались;  сведения   о  фактической   численности   работников ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» в  форме   справки,  утвержденное   штатное   расписание   или   штатную   расстановку   рабочих  (п. 32   перечня)  -  в  фирме   один   сотрудник и т.д.

Как  пояснил в   судебном   заседании   представитель  Капранчика В.П. в  него  в  наличии   имеются документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии,  а  также номера расчетных и иных счетов ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, с указанием остатков денежных средств и с приложением Справки о движении денежных средств за период с даты открытия счета по настоящее время,   обязанность   по   передаче   которых   конкурсному   управляющему   исполнена  им   не   была. 

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - Гражданский кодекс).

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Арбитражный процессуальный кодекс)).

Конкурсным   управляющим   должником   не  опровергнуты   утверждения   Капранчика   В.П.  об  отсутствии   у  него   документации,  за  исключением документов  первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии,  а  также номеров  расчетных и иных счетов ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, с указанием остатков денежных средств и с приложением Справки о движении денежных средств за период с даты открытия счета по настоящее время.

Исходя из правового подхода, определенного в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» и определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986, судебный акт об истребовании должен обладать потенциальной исполнимостью, которая в рассматриваемом случае применительно к указанным Капранчиком В.П.  документам,  которых   у  него  не   имеется,   отсутствует.

При этом из содержания статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости.

С учетом   изложенного   определение  суда  от 21.11.2019   подлежит  отмене   с  принятием   нового   судебного   акта   об  истребовании   у  Капранчика   В.П. документов  первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии,  а  также номеров  расчетных и иных счетов ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, с указанием остатков денежных средств и с приложением Справки о движении денежных средств за период с даты открытия счета по настоящее время.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 21.11.2019 по делу №  А56-38820/2019/истр.  отменить.

Обязать    бывшего  генерального   директора ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» Капранчика  Вадима   Павловича   передать   конкурсному   управляющему  ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО» Иващенко   Александру   Петровичу   оригиналы  следующих   документов:

Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии

Номера расчетных и иных счетов ООО «ВАРО ПЛАСТИК ПРО», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, с указанием остатков денежных средств и с приложением Справки о движении денежных средств за период с даты открытия счета по настоящее время.

В остальной   части в   удовлетворении   заявленных   требований   отказать.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

 

Судьи

Н.В. Аносова

 Е.К. Зайцева