Арбитражный суд

Ханты-Мансийского автономного округа – Югры 

ул. Мира 27, г. Ханты-Мансийск, 628012, тел. (3467) 95-88-71, сайт http://www.hmao.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А75-2591/2024

9 апреля 2024 г.

г. Ханты-Мансийск

Резолютивная часть решения объявлена 9 апреля 2024 г.

Решение в полном объеме изготовлено 9 апреля 2024 г.

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Голубевой Е.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Цанько Ю.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А75-2591/2024 по заявлению прокурора Сургутского района о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Снежное» ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии представителей:

от административного органа – ФИО2, доверенность № 59 от 21.04.2023,

от лица, привлекаемого к административной ответственности – не явились,

установил:

прокуратура города Сургута (далее – заявитель, Прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Снежное» ФИО1 (далее - ответчик, ФИО1) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) на основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 07.02.2024.

Определением суда от 14.02.2024 предварительное судебное заседание назначено на 15.03.2024 на 10 часов 40 минут, судебное заседание на 15.03.2024 на 10 часов 45 минут.

С учетом положения пункта 2 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, осуществляющему предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя, или юридическому лицу, направляется по адресу, указанному соответственно в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей или в едином государственном реестре юридических лиц либо по адресу, указанному самим индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом.

Гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий (пункт 1 статьи 20 Гражданского кодекса Российской Федерации). Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Если лицу, направляющему сообщение, известен адрес фактического места жительства гражданина, сообщение может быть направлено по такому адресу.

Юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения.

Статья 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации подлежит применению также к судебным извещениям и вызовам, если гражданским процессуальным или арбитражным процессуальным законодательством не предусмотрено иное.

Приказом Минкомсвязи России от 13.02.2018 № 61 «О внесении изменений в приказ Министерства связи и массовых коммуникаций Российской Федерации от 31.07.2014 № 234 «Об утверждении Правил оказания услуг почтовой связи» пункт 34 указанных Правил был изменен и в новой редакции гласит, что почтовые отправления разряда «Судебное» при невозможности их вручения адресатам (их уполномоченным представителям) хранятся в объектах почтовой связи места назначения в течение 7 дней. В соответствии с названным приказом выписка вторичных извещений формы 22-в, в том числе на почтовые отправления «Судебные», не предусмотрена.

В силу приказа Минкомсвязи России от 13.02.2018 № 61 почтовые отправления должны содержать отметку о получении или неполучении извещения. Наличие такой отметки является соблюдением порядка извещения применительно к положениям статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что суд направлял корреспонденцию ФИО1 по адресу, указанному в материалах дела. Почтовая корреспонденция,  направленная по вышеуказанному адресу, возвращена в суд по истечении срока хранения,  доказательства имеются в материалах дела (л.д. 4).

В связи с изложенным суд признает ответчика надлежащим образом извещенным.

В соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании объявлен перерыв до 09.04.2024 до 09 часов 00 минут, после окончания которого судебное заседание продолжено 09.04.2024 в 09 часов 21 минут  в том же составе суда при участии представителя заявителя.

Во время перерыва в материалы дела поступили доказательства вручения 05.04.2024 заявителем лицу, привлекаемому к ответственности, определений суда о времени и месте судебного разбирательства.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело после перерыва рассмотрено в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, надлежащим образом извещенного о времени и месте проведения судебного заседания.

В судебном заседании представитель Прокуратуры поддержал заявленные требования.

Суд, исследовав представленные в материалы дела доказательства, заслушав представителя заявителя, установил следующие обстоятельства.

В прокуратуру поступило заявление конкурсного управляющего ООО «Снежное» ФИО3 от 28.12.2023  о привлечении бывшего руководителя ООО «Снежное»  ФИО1 к административной ответственности за непредставлении запрошенных конкурсным управляющим документов и сведений (л.д. 22-23).

Прокуратурой по обращению конкурсного управляющего ООО «Снежное» ФИО3 проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве).

В ходе проверки установлено, что решением Арбитражного суда Ханты- Мансийского автономного округа – Югры от 04.04.2023 по делу № А75-12821/2022ООО «Снежное» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО3

12.04.2023 конкурсным управляющим ФИО3 в адрес бывшего  руководителя  ООО «Снежное» ФИО1 направлен запрос с требованием о передаче конкурсному управляющему печатей, штампов,  материальных и иных ценностей должника,  а также  оригиналов документов и информации  в отношении  должника (л.д. 24-25).

Проверкой установлено, что указанный запрос получен ФИО1 25.04.2023, что подтверждается отчетом об отслеживании отправлений с почтовым идентификатором № 80083683408789 (л.д.26-28).

12.05.2023 ФИО1  в адрес конкурсного  управляющего  направлен  ответ на запрос. Согласно описи вложений ФИО1 представлены  следующие документы: печать ООО «Снежное», флеш-накопитель с архивной копией базы 1С ОО «Снежное» и ЭЦП ООО «Снежное» (л.д. 29-30).

При этом ФИО1 как бывшим руководителем должника не представлены следующие документы: 1) сведения об аффилированных лицах должника; 2) список лиц, наделённых правом первой и второй подписи на расчётных документах; 3) приказы и распоряжения руководителя должника, в том числе за 2021 - 2023 гг.; 4) сведения о выданных доверенностях в форме журнала учёта выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 5) документы первичного бухгалтерского учёта за 2021 - 2023 финансовые годы; 6) книги покупок и продаж, авансовые отчёты, кассовые книги и отчёты, в том числе за 2021 - 2023 гг.; 7) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 8) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 9) документы и сведения по выдаче авансов подотчётным лицам, а также авансовые отчёты подотчётных лиц; 10) сведения о гражданско-правовых сделках, заключённых с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 16.08.2019 по настоящее время; 11) перечень действующих на текущую дату сделок, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 12) полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату.

В связи с неисполнением ФИО4 в полном объеме требований конкурсного управляющего, последний 14.06.2023 обратился в суд с заявлением об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО4 материальных и иных ценностей должника, а также оригиналов документов и информации в отношении должника: 1) сведения об аффилированных лицах должника; 2) список лиц, наделённых правом первой и второй подписи на расчётных документах; 3) приказы и распоряжения руководителя должника, в том числе за 2021 - 2023 гг.; 4) сведения о выданных доверенностях в форме журнала учёта выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 5) документы первичного бухгалтерского учёта за период с 16.08.2019 по настоящее время (База 1С Бухгалтерия с данными бухгалтерских регистров, в том числе за 2021 - 2023 финансовые годы); 6) книги покупок и продаж, авансовые отчёты, кассовые книги и отчёты, в том числе за 2021 - 2023 гг.; 7) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 8) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 9) документы и сведения по выдаче авансов подотчётным лицам, а также авансовые отчёты подотчётных лиц; 10) сведения о гражданско-правовых сделках, заключённых с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 16.08.2019 по настоящее время; 11) перечень действующих на текущую дату сделок, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 12) полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 13) объяснения о причинах отсутствия банковских транзакций по расчётному счёту ООО «Снежное», подтверждающих оплату покупателем отчуждённого автомобиля по договору купли-продажи от 11.03.2021; оригинал договора купли-продажи от 11.03.2021; 14) объяснение, о том каким образом покупатель узнал о намерении продавца реализовать автомобиль Рено Логан VIN 

<

***>, 2014 г. в., предоставить ссылки или оригиналы документов, подтверждающих публикацию объявления о продажи указанного автомобили (при наличии); 15) договор беспроцентного займа от 02.03.2020 № 1, заключённый между ФИО5 (кредитор) и ООО «Снежное» (заёмщик) в лице директора ФИО1 Дать пояснения о наличии родственных (иных) связей между кредитором и ФИО6 JI. В.; 16) пояснения относительно обстоятельств, в результате которых ФИО5 была осведомлена о том, что ООО «Снежное» нуждается в займе, указав непосредственное место и время фактической передачи денежных средств, свидетелей данной передачи (при наличии); 17) объяснение по вопросу отсутствия отражения операций по указанному займу и сведений о контрагенте в бухгалтерских регистрах; 18) пояснения относительно возникновения задолженности по подотчётным средствам в размере 6 346 800 руб. или предоставить подтверждающие документы её отсутствия.

Арбитражным судом Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в рамках дела № А75-12821/2022 установлено, что бывший руководитель должника ФИО4 действует недобросовестно, препятствует конкурсному управляющему в реализации последним задач конкурсного производства, не способствует формированию конкурсной массы, намеренно не предпринимает действий по передаче документов должника конкурсному управляющему, создавая лишь видимость такой передачи.

Определением от 24.08.2023 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры по делу № А75-12821/2022,  оставленным без  изменения постановлением Восьмого  арбитражного апелляционного суда от 11.12.2023,  заявление конкурсного управляющего удовлетворено, на ФИО1 возложена обязанность передать управляющему оригиналы документов и информацию в отношении должника.

Истребуемые документы директором ООО «Снежное»  ФИО1 конкурсному управляющему ФИО3 не переданы, что послужило основанием для обращения конкурсного управляющего с заявлением в Прокуратуру.

Заместителем прокурора в отношении директора ООО «Снежное»  ФИО1    07.02.2024 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ (л.д. 15-21).

На основании статьи 23.1 КоАП РФ, части 2 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявитель обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1  к административной ответственности.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом посягательства данного административного правонарушения является установленный порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективную сторону правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, образует, в том числе, несвоевременное предоставление, уклонение или отказ арбитражному управляющему, конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

В соответствии с частями 1,2 статьи 129 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены Законом о банкротстве. Конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, а также принять меры по обеспечению сохранности имущества должника.

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Определением суда от 24.08.2023 на ФИО1 возложена обязанность передать управляющему оригиналы документов и информацию в отношении должника.

Из  материалов дела следует, что ФИО1  обязанность по передаче материальных и иных ценностей должника, а также оригиналов документов и информации в отношении должника, не исполнила в срок, установленный определением арбитражного суда от 14.06.2023 по делу о банкротстве ООО «Снежное», а также и после истечения указанного срока.

В объяснениях от 07.02.2024 ФИО1 пояснила, что  15.04.2022  в помещении, где осуществлялась деятельность ООО «Снежное», был пожар, в результате которого  часть документов сгорела (л.д. 48). Суд критически оценивает доводы ФИО1 в указанной части, поскольку в справке от 06.02.2024 (л.д. 49) не содержится информации о повреждении какого-либо имущества в результате пожара, в том числе каких-либо документов.

Из объяснений ФИО1 также не усматривается  конкретного перечня документов, которые были утрачены при пожаре 15.02.2022.

При вынесении судебных актов по делу № А75-12821/2022 по вопросу об истребовании у ФИО1 документов и информации ФИО1 названных доводов не заявляла.

Таким образом, в ходе проведенной проверки установлено, что в нарушение требований статьи 126 Закона о банкротстве ФИО1 в установленный срок не передала конкурсному управляющему необходимые документы, перечень которых установлен вступившим в законную силу судебным актом.

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Часть 1 статьи 2.1 КоАП РФ признает административным правонарушением противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического липа, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Вина ФИО1 заключается в том, что он при необходимой степени осмотрительности и заботливости имела возможность для соблюдения требований законодательства, но не предприняла для соблюдения требования закона достаточных мер.

При установленных обстоятельствах, а также учитывая, что доказательств, свидетельствующих о невозможности соблюдения ФИО1 требований законодательства о банкротстве в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые она не могла предвидеть и предотвратить, как и доказательств принятия ответчиком всех зависящих от нее мер, направленных на исполнение предусмотренных законом обязанностей в установленные сроки и в установленном порядке, в материалы дела не представлено, суд приходит к выводу о том, что заявителем доказано наличие в бездействии ФИО1 состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности, предусмотренного КоАП РФ, в ходе производства по данному делу об административном правонарушении не установлено. На момент рассмотрения дела судом срок давности привлечения  к административной ответственности не истек.

Оснований для признания правонарушения малозначительным и применения положений статьи 2.9 КоАП РФ судом не установлено. Наличия исключительных обстоятельств, позволяющих в силу пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» квалифицировать правонарушение как малозначительное, судом не выявлено.

Санкция части  статьи 14.13 КоАП РФ влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Между тем, при рассмотрении вопроса о привлечении к административной ответственности арбитражный суд должен учитывать все обстоятельства и характер совершенного административного правонарушения. Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил. При этом имеется в виду характер самого деяния, способ его совершения и, как следствие, общественно опасный результат.

В соответствии со статьей 3.4 КоАП РФ предупреждение – это мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме. Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

В случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 КоАП РФ.

Из представленных документов усматривается, что ФИО1 впервые привлекается к ответственности за административное правонарушение в сфере законодательства о банкротстве, факт причинения вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественного ущерба материалами дела не подтверждаются. Поскольку совершенное ФИО1 административное правонарушение не повлекло последствий, указанных в части 2 статьи 3.4 КоАП РФ, совершено впервые, суд считает возможным заменить наказание в виде административного штрафа на предупреждение.

Руководствуясь статьями 67, 68, 71, 167-170, 176, 180, 181, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры

РЕШИЛ:

привлечь индивидуального предпринимателя ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, мсто жительства:  Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, Сургутский район, с.п. Солнечный, ул. Советская, д.21, кв.5) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,  назначив  наказание  в виде  предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Апелляционная жалоба может быть подана в течение десяти дней после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Судья                                                                                         Е.А. Голубева