АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БУРЯТИЯ

ул. Коммунистическая, 52, г. Улан-Удэ, 670001

e-mail: info@buryatia.arbitr.ru, web-site: http://buryatia.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А10-3247/2020

23 декабря 2020 года

г. Улан-Удэ

Резолютивная часть решения объявлена 16 декабря 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 23 декабря 2020 года.

Арбитражный суд Республики Бурятия в составе судьи Салимзяновой Л.Ф.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Общества с ограниченной ответственностью «Альянс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к ФИО2 об обязании передать директору  ООО «Альянс» печать ООО «Альянс» и всю документацию ООО «Альянс»  в оригиналах в течение 5 рабочих дней после вступления решения суда в законную силу 

при участии в заседании:

от истца: ФИО3, представитель по доверенности от 01.07.2020 (онлайн), 

от ответчика: ФИО4, представитель по доверенности от 22.09.2020, 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Альянс» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Бурятия с иском к ФИО2 об обязании передать директору ООО «Альянс» ФИО5 печать ООО «Альянс» и всю документацию ООО «Альянс»  в оригиналах в течение 5 рабочих дней после вступления решения суда в законную силу. 

В обоснование исковых требований истец указал, что в период с 17.10.2015 до 20.12.2019 функции единоличного исполнительного органа - директора ООО «Альянс» выполняла ФИО2.

20.12.2019 единственным участником ООО «Альянс» принято решение о прекращении полномочий бывшего директора ФИО2 и назначении новым директором ФИО5

27.12.2019 сведения о смене директора истца внесены в Единый государственный реестр юридических лиц.

Истец указал, что  ФИО2 не  передала до  настоящего  времени новому  директору  печать  и всю документацию ООО «Альянс». 

На  неоднократные  просьбы  представителей ООО «Альянс»  передать всю документацию и  печать Общества  ФИО2 Д,Д.  отвечала отказом. Письменное  требование  от 11.06.2020г о  передаче документации  и печати  осталось  без ответа  и  исполнения.

Истец указал, что передача всей документации необходима Обществу для анализа  финансового и имущественного положения, а также установления наличия реальной задолженности Общества. В мае 2020 в адрес Общества поступили исковые заявления от ООО «Стройтрест» и ООО «ГК «Байкалресурс» о взыскании с Общества задолженности в крупном размере по договорам подряда, о которых ФИО2 новому руководству не сообщала.

В качестве правового обоснования истец сослался на статью 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 50, 32, 40, 44 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», статьи 29, 9, 7 Федерального закона «О бухгалтерском учете». 

Ответчик иск не признал. В обоснование возражений указал, что ФИО2 фактически потеряла контроль над Обществом в результате действий ФИО6, который являлся (и является по настоящее время) коммерческим директором Общества, а также племянником ФИО7 ФИО6 является фактически номинальным собственником. Всей бухгалтерской отчетностью занимался ФИО6, в связи с чем, все документы, испрашиваемые по исковому заявлению, находятся в самом Обществе. В результате действий ФИО6, ответчик был лишен доступа в офисные помещения Общества. Ответчик заявил о злоупотреблении правом, поскольку заявленные требования заведомо неисполнимы, в виду того, что все документы, которые требует передать истец, изначально находятся у него и у ответчика отсутствуют даже в копиях.

До судебного заседания от истца поступило заявление о коллегиальном рассмотрении дела. Истец считает, что дело носит особо сложный характер. 

Суд оснований, предусмотренных статьей 17 АПК РФ, для рассмотрения дела коллегиальным составом судей не усматривает, ходатайство отклоняет. 

В  ходе  судебного  разбирательства истцом  заявлено  об  уточнении исковых требований. Истец просит обязать ФИО2 в течение пяти рабочих дней после вступления решения суда в законную силу передать директору ООО «Альянс» печать, а также всю документацию Общества в оригиналах.

Истец указал, что заявление о  взыскании  судебной  неустойки не поддерживает, со ссылкой  на  пункт 31  постановления  Пленума  Верховного Суда  РФ  от 24.03.2016 № 7 указал, что оставляет за собой   право  потребовать судебную неустойку  в последующем  при  наличии к тому  оснований.

Согласно  пункту 31 постановления  Пленума  Верховного Суда  РФ  от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Таким  образом, истец  вправе заявить  о  взыскании  судебной  неустойки как  при  вынесении судом  решения, так  и в ходе исполнительного  производства. Уточнение  требования в части  судебной  неустойки  является правом  истца, и  не  лишает  его  возможности   предъявить  данное  требование в ходе  исполнительного  производства.

 Суд, руководствуясь статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимает заявленное истцом уточнение исковых требований. 

В судебном заседании истец исковые требования поддержал.

Ответчик иск не признал. 

Исследовав материалы дела, выслушав пояснения сторон, суд установил следующее.

Из материалов дела следует, что Общество с ограниченной ответственностью «Альянс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 02.08.2006г.

Из выписки из ЕГРЮЛ, приложенной к иску, следует, что участником (учредителем) Общества с 20.12.2019 являлась ФИО5, которая также была директором Общества с 27.12.2019.

Согласно решению Общества №2 от 20.12.2019 учредителем ФИО5 приняты решения о прекращении полномочий в должности директора ФИО2 с 20.12.2019г, о назначении на должность директора ФИО5 с 20.12.2019г. 

До назначения директором ФИО5, директором Общества являлась ФИО2. 

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ по состоянию на дату оглашения резолютивной части решения участником (учредителем) Общества является ФИО8 (запись в ЕГРЮЛ 27.11.2020), который также является директором Общества (запись в ЕГРЮЛ 09.12.2020).

Обществом в лице директора ФИО5 11.06.2020 в адрес ФИО2 направлено требование о передаче документации, что подтверждается почтовой квитанцией 67004945008515. 

Истец, указав, что требование ответчиком не исполнено, обратился с иском в суд. 

Предметом иска является требование Общества к бывшему директору ФИО2 о передаче директору ООО «Альянс» печати и всей документации, а именно , а именно:

бухгалтерские балансы за период 2015-2018 годов, отчеты о финансовых результатах за период 2015-2018 годов,

первичные учетные документы, составленные ООО «Альянс» и/или с его участием, на основании которых вносились сведения в регистры бухгалтерского учета Общества в период с 17.10.2015 до 20.12.2019, в том числе: универсальные передаточные документы, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, транспортные накладные, акты сдачи-приемки услуг, акты сдачи-приемки работ (форма КС-2), справки о стоимости работ (форма КС-3), счета-фактуры, зарплатные ведомости, платежные поручения, квитанции, приходные и расходные кассовые ордера,

кассовая книга (журнал кассовых документов) за период с 17.10.2015 до 20.12.2019 годов,

приказы об учетной политике, об изменении учетной политики за период 2015-2019 годов,

сведения о среднесписочной численности ООО «Альянс» за период 2015-2018годов,

налоговые декларации ООО «Альянс» за период 2015-2018 годов, расчеты авансовых платежей по налогам, расчеты страховых взносов за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

штатное расписание (все редакции за период с 17.10.2015 до 20.12.2019),

устав Общества с изменениями (все редакции, действовавшие в период 2015-2019

годов),

решения единственного участника, принятые за период 2015-2019 годов,

регистрационные документы (свидетельства, выписки из ЕГРЮЛ) из налогового органа, подтверждающие внесение изменений в устав и в ЕГРЮЛ (за период 2015-2019 годов),

договоры ООО «Альянс» с покупателями (заказчиками) и поставщиками (подрядчиками) вместе со всеми дополнительными соглашениями и протоколами разногласий, заключенные за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

претензионная переписка с контрагентами по вопросам исполнения и неисполнения договоров за период с 17.10.2015 до 20.12.2019.

В  соответствии  со статье 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 № 14-ФЗ (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью), общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно  пункту 4  статьи  32 , стати 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. 

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи  44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно статье 7 Федерального закона «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011 № 402-ФЗ (далее – Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с пунктом 6 приказа Минфина Российской Федерации от 29.07.1998 № 34н «Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации» ответственность за организацию бухгалтерского учета в организации, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несет руководитель организации.

Согласно  пунктом 3  статьи  29 Закона  о  бухгалтерском  учете экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений .

В  соответствии с пунктами 1 , 2  статьи  29 Закона  о бухгалтерском  учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года, документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи подлежат  хранению  экономическим  субъектом  не  менее пяти  дет после года , в котором н=они  использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний  раз. 

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким  образом, из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью, закона  о  бухгалтерском  учете  следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества в целях обеспечения нормального функционирования и документооборота Общества, а также возможности доступа участников общества к необходимой им информации.

Ответчиком доказательств передачи документов ООО «Альянс» вновь  назначенному руководителю Общества  не представлено. 

Доводы ответчика о том, что документацией Общества занимались иные лица, не освобождают ответчика от исполнения возложенной на него обязанности по передаче документов новому директору с составлением соответствующих актов приёма-передачи документов, подтверждающих исполнение им указанной обязанности в полном объёме.

Рассмотрев доводы  ответчика  о потере  контроля  над Обществом в результате действий ФИО6 по   выводу  ее  из  состава  участников  Общества, суд  установил следующее.

Выход ФИО2 из состава  участников  общества произведен  по  заявлению ФИО2 от  12.12.2019г, удостоверенному  нотариусом  Улан-Удэнского  нотариального  округа  ФИО9, номер  регистрации  № 04/19-н/04-2019-8-583. От исполнения  обязанностей  директора  общества ФИО2 освобождена 20.12.2019г.

Доказательств  утраты  контроля  по вине  каких-либо лиц в указанный  период  ответчиком  не  представлено.

Довод ответчика  о том, что документы находятся  у  Общества, со ссылкой то, финансовыми  вопросами занимался, и контроль  за  бухгалтерской  и  отчетной документаций Общества осуществлял ФИО6 , который  являлся  коммерческим директором  Общества, суд не  отклоняет  как  не  обоснованный.

Доказательств в  обоснование  довода  ответчиком  не  представлено.

Как  следует из  электронной переписки в  приложении «Вайбер», представленной  согласно  протоколу  осмотра  доказательств от 23.11.2020г, ФИО6 28.12.2019г. сообщает : «Новое  руководство  ООО «Альянс» заменили замки в  офисе, офис  опечатан» (приложение1), «документы  и  флэшки у Наташи. Счет-фактуры все в куче (разделю и  передам)» ( приложение 2).

Представленная электронная переписка велась в группе «ООО «Стройтрест». Согласно  выписке  из ЕГРЮЛ  по ООО «Стройтрест» от 15.01.2018г  ФИО6 являлся участником ООО «Стройтрест» с долей участия 33,33% в уставном капитале. 

Из  данной  переписки  не следует, что ФИО6 действует  от  имени  ООО «Альянс»».

Из содержания электронной переписки не представляется возможным установить о документах какой организации  идет речь, о документации ООО «Альянс» сведений  не  имеется.

При  данных  обстоятельствах суд соглашается с доводом истца  о  том, что имеются  основания  полагать , что в переписке  говорится  о документах ООО «Стройтрест».

Представленные  ответчиком Протокол осмотра доказательств, заявления от  12.03.2020г ООО «Стройтрест» и  ООО «ГК»БайкалРесурс» в полицию о  незаконном  удержании  ООО «Альянс» имущества  и документов данных  организаций,  не содержат  сведений о передаче  ФИО2 документов ООО «Альянс» на хранение какому-либо иному лицу, то есть сведений, имеющих отношение к предмету спора по настоящему делу.

Довод  ответчика  о том, что ФИО6 являлся  коммерческим  директором  ООО «Альянс» , осуществлял контроль  за бухгалтерской   и  отчетной  документацией, занимался  вопросами  финансового  характера ( подготовка  договоров, платежных документов, работа с контрагентами, работа с  банковскими счетами)  опровергается материалами дела. 

В  материалы дела представлено  письмо Банк Авангард»  от  20.10.2020г №  719/223, в котором  сообщается, что лицом ,имевшим  право подписи согласно Карточке с .образцами подписей и оттиска печати, подписавшем Заявление на открытие счета. Договор банковского счета, Соглашение об осуществлении безналичных расчетов, иных банковских операций  и сделок с использованием црограммно- технического комплекса «Авангард-Интернет-Банк», а также получившем носители с файлами, содержащими имена и пароли для входа в корпоративную информационную систему «Авангард Интернет-Банк», ключи для создания-электронной цифровой подписи и ее проверки, Сертификат ключа- подписи с 2311.2017г (дата открытия счета) по 27.12.2019г. являлся  исполнительный директор  ФИО10. 

Также  сообщается , что в период с 23.11.2017г. (дата открытия счета) по 27.12.2019 г. в Банк предоставлялись доверенности на имя ФИО10 от 24.11.2015 г. и на имя ФИО11 от 01.12.2017г, что платежные поручения за период с 23.11.2017г.(дата открытия счета)  по 27,12.2019 г. поступали по системе «Авангард Интернет-Банк» (ЭПД) за подписью (ЭЦП) исполнительного директора ФИО10 , что копии распоряжений, приказов о назначения главного бухгалтера ООО «Альянс» в Банк не предоставлялись.

Истец  указал, что ФИО10 является  зятем  ФИО2 Данный  довод  ответчиком  не  оспаривается.

Согласно  нотариальной доверенности от  24.11.2015г на  имя  ФИО10 , выданной  на  пять  лет ,  данное  лицо  наделено   полномочиями , включающими управление финансовыми вопросами деятельности  общества (открытие расчетных счетов, распоряжение  ими, совершение банковских операций), вопросами отчетности, представительства  перед  любыми органами власти  и  организациями, правом  заключать сделки, оформлять ЭЦП  и др.

Довод  истца  о том, что факт выдачи ООО «Альянс» в  лице  ФИО2 доверенности  на  ФИО10 не снимает  с  нее  установленной  законом  обязанности  по  организации хранения документации Общества  и  по  ее передаче  новому  директору , обоснован.

Доказательств обращения  ФИО2 в правоохранительные  органы с  заявлениями  о  неправомерных действиях каких-либо лиц, препятствующих  передаче ею документации общества в период с момента  освобождения ее  от руководства ООО «Альянс»  в материалы дела  не  представлено.

Требования  истца о понуждении  ответчика передать документацию и  печать  общества обоснованы и  подлежат  удовлетворению.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по уплате государственной пошлины суд относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р  Е  Ш  И Л:

Иск  удовлетворить полностью.

ФИО12 Дамбаевну в течение 5 рабочих дней после вступления решения суда в законную силу передать директору  ООО «Альянс» печать ООО «Альянс» и всю документацию ООО «Альянс»  в оригиналах, в том  числе : 

бухгалтерские балансы за период 2015-2018 годов, отчеты о финансовых результатах за период 2015-2018 годов,

первичные учетные документы, составленные ООО «Альянс» и/или с его участием, на основании которых вносились сведения в регистры бухгалтерского учета Общества в период с 17.10.2015 до 20.12.2019, в том числе: универсальные передаточные документы, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, транспортные накладные, акты сдачи-приемки услуг, акты сдачи-приемки работ (форма КС-2), справки о стоимости работ (форма КС-3), счета-фактуры, зарплатные ведомости, платежные поручения, квитанции, приходные и расходные кассовые ордера,

кассовая книга (журнал кассовых документов) за период с 17.10.2015 до 20.12.2019 годов,

приказы об учетной политике, об изменении учетной политики за период 2015-2019 годов,

сведения о среднесписочной численности ООО «Альянс» за период 2015-2018годов,

налоговые декларации ООО «Альянс» за период 2015-2018 годов, расчеты авансовых платежей по налогам, расчеты страховых взносов за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

штатное расписание (все редакции за период с 17.10.2015 до 20.12.2019),

устав Общества с изменениями (все редакции, действовавшие в период 2015-2019

годов),

решения единственного участника, принятые за период 2015-2019 годов,

регистрационные документы (свидетельства, выписки из ЕГРЮЛ) из налогового органа, подтверждающие внесение изменений в устав и в ЕГРЮЛ (за период 2015-2019 годов),

договоры ООО «Альянс» с покупателями (заказчиками) и поставщиками (подрядчиками) вместе со всеми дополнительными соглашениями и протоколами разногласий, заключенные за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

претензионная переписка с контрагентами по вопросам исполнения и неисполнения договоров за период с 17.10.2015 до 20.12.2019.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Альянс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 6 000 руб 00 коп  -  расходы  по уплате  государственной  пошлины.

Решение по настоящему  делу вступает в законную силу  по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Бурятия.

СудьяЛ.Ф. Салимзянова