АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ 

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4, 

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru 

 

Именем Российской Федерации

МОТИВИРОВАННОЕ 

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-31909/2023

24 августа 2023 года

г. Екатеринбург

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Н.И. Опариной, рассмотрел в порядке упрощенного производства заявление Сысертской межрайонной прокуратуры в лице  прокурора Абрамова И.П.

к ФИО1 (ИНН 

<

***>) о привлечении к административной ответственности по ч.7 ст. 14.13 КоАП,

 

Дело рассмотрено в порядке упрощенного производства без вызова сторон после истечения сроков, установленных судом для представления доказательств и иных документов в соответствии с главой 29 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Лица, участвующие в деле, о принятии искового заявления, возбуждении производства по делу и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства извещены арбитражным судом надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации на сайте суда.

Отводов суду не заявлено.

 

Судом 14.08.2023 путем подписания резолютивной части вынесено решение.  

18.08.2023 ФИО1 обратился в суд с  заявлением о составлении мотивированного решения. Учитывая, что заявление подано с соблюдением установленного ст. 229 Арбитражного процессуального кодекса срока, изготовлено мотивированное решение.

 

Сысертская  межрайонная прокуратура в лице  прокурора Абрамова И.П.

 обратилась в суд  к ФИО1 о привлечении к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП ПФ.

Ответчик представил отзыв на заявленные требования, в котором указал что имеются возражения, просит отказать в привлечении к административной ответственности.

Учитывая, что заинтересованным лицом соблюдены сроки, предусмотренные ст. 229 АПК РФ, судом составлено мотивированное решение.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд 

 

установил:

Как следует из материалов дела, Сысертской межрайонной прокуратурой проведена проверка по обращению финансового управляющего ФИО2 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 13114036996, адрес для направления корреспонденции финансовому управляющему: 620000, Свердловская обл., г. Екатеринбург, а/я 800) - члена ААУ «ЦФОП АПК» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 107996, 

<

...>) о незаконном воспрепятствовании его деятельности должником ФИО1, выразившемся в непредставлении сведений о составе имущества, месте нахождения этого имущества, составе обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, необходимых для надлежащего проведения мероприятий процедуры реструктуризации долгов.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.08.2022 заявление ФИО3 о признании ФИО1 несостоятельным (банкротом) признано обоснованным, в отношении должник введена процедура реструктуризации. Финансовым управляющим утвержден ФИО2.

Решением  Арбитражного  суда  Свердловской  области  от  01.03.202 по делу № А60-58187/2022 ФИО1 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина.

В ходе проверки прокуратурой установлено, что22.12.2022 финансовым управляющим в адрес ФИО1 направлено требование о предоставлении сведений о составе имущества, месте нахождения этого имущества, составе обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, необходимых для надлежащего' проведения мероприятий процедуры реструктуризации долгов.

31.12.2022 требование получено ФИО1 в отделе почтовой связи № 624013 п. Двуреченск. Ответ финансовым управляющим не получен документы должником не переданы.

Прокуратурой в действиях ФИО1 установлены факты воспрепятствования деятельности финансового управляющего, в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), в виде не передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на финансового управляющего ФИО2 обязанностей, в том числе своевременного и в полном объеме удовлетворения требований кредиторов.

Прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 30.05.2023 по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Материалы административного расследования вместе с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направлены в арбитражный суд.

Изучив материалы дела, исследовав представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.

В силу части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 26.10.2012 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) финансовый управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Согласно требованиям статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

В соответствии с пунктами 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина, при этом, имеет право получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Вышеуказанные нормы Закона о банкротстве предусматривают обязанность должника в императивном порядке предоставить арбитражному управляющему информацию о составе своего имущества, его опись, составе своих обязательств и иные сведения по запросу.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что 22.12.2022 финансовым управляющим в адрес ФИО1 направлено требование о предоставлении сведений о составе имущества, месте нахождения этого имущества, составе обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, необходимых для надлежащего' проведения мероприятий процедуры реструктуризации долгов.

31.12.2022 требование получено ФИО1, сведения не представлены.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 01.03.2023^ по делу А60-58187/2022 ходатайство финансового управляющего об истребовании документов и сведений от должника удовлетворено. Суд обязал ФИО1 представить следующие документы:

1. Копию паспорта (все страницы);

2. Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

3. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

4. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

5. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

8. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

9. Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

10. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

11. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

12. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

13. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

14. Копии документов о совершенных за период, начиная с 28.10.2019 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

15. Перечень юридических лиц, где Вы являетесь (являлись – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

16. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

17. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

18. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения;

19. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 28.10.2019 г. по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

20. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 28.10.2019 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 28.10.2019 г. по настоящее время (при наличии);

21. Выписки со всех счетов о движении денежных средств за период с 28.10.2019г. по настоящее время;

22. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

23. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

24. Сведения о выданных доверенностях;

25. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 28.10.2019 г. по настоящее время.

При этом указанные документы, должны представлены должником по требованию финансового управляющего еще в январе 2022 года.

Заинтересованным лицом представлен скриншот электронной почты о направлении финансовому управляющему 06.04.2023 сведений. Согласно данному скрин-шоту письмо получено финансовым управляющий  11.04.2023 г.

Между тем, из представленных доказательств невозможно установить какие именно документы, сведения были направлены в адрес финансового управляющего. Судом установлен только вес письма (92 г.), опись документов отсутствует, иных доказательств, подтверждающих направление именно запрашиваемых судом определением суда от  01.03.2023 и финансовым управляющим документов заинтересованным лицом не представлено.

Доказательств, опровергающих установленные обстоятельства, лицом, привлекаемым к административной ответственности, суду не представлено. 

При этом каких-либо оговорок о возможном не предоставлении сведений в тех или иных случаях действующее законодательство не содержит.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных; обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или, уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления: финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных федеральным законодательством о (несостоятельности) банкротстве, передачи финансовом)' управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Истребованные финансовым управляющим документы имеют значение для дела, необходимы для исполнения обязанностей, возложенных на финансового управляющего, своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, у финансового управляющего отсутствует возможность самостоятельного получения истребуемых документов.

Указанные действия (бездействие) ФИО1 повлекли за собой следующие последствия:

1)      Увеличение сроков процедуры банкротства, которые необходимы для принятия в ведение имущества должника, проведения реструктуризации и реализации такого имущества;

2)      Осложнили действия финансового управляющего в принятии мер1, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника1, находящегося у третьих лиц;

3)      Осложнили действия финансового управляющего по реструктуризации долгов гражданина;

4)      Невозможность выявления всего круга лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов;

5)      Невозможность определения основных активов должника

и их идентификации.

Указанные действия (бездействие) ФИО1 не содержат уголовно наказуемых деяний.

В действиях (бездействии) ФИО1 усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Таким образом, суд приходит к выводу, что факт неисполнения ФИО1 возложенной на него законом обязанности по предоставлению сведений и документов по запросу финансового управляющего, как он отражен в процессуальных документах прокуратуры, подтверждается материалами дела и заинтересованным лицом документально не опровергнут, что свидетельствует о наличии события административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Оценив представленные в дело доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о доказанности вины заинтересованного лица в совершении вменяемого административного правонарушения.

В действиях (бездействии) ФИО1. установлен состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено.

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности по настоящему делу не истек.

Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной? ответственности и ограничиться устным замечанием. 

В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. 

В данном случае под угрозу ставится установленный порядок исполнения финансовым управляющим своих обязанностей при осуществлении процедур банкротства, предусмотренных законодательством, что влечет угрозу имущественным интересам кредиторов. 

Таким образом, оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется. 

При назначении наказания, ввиду отсутствия сведений о наличии отягчающих ответственность обстоятельств, с учетом того, что ранее к административной ответственности заинтересованное лицо не привлекалось, иного суду не доказано, суд считает возможным применить к ФИО1 в качестве меры административной ответственности санкцию, установленную ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения.

На основании ст. 1.5, 2.1 , ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, руководствуясь статьями 110, 167-171, 229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

 

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь ФИО1 (ИНН 

<

***>)  к административной ответственности по ч.7 статье 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

3. По заявлению лица, участвующего в данном деле, может быть составлено мотивированное решение. Заявление о составлении мотивированного решения может быть подано в течение пяти дней со дня размещения данной резолютивной части на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

Мотивированное решение арбитражного суда изготавливается в течение пяти дней со дня поступления от лица, участвующего в деле, соответствующего заявления.

4. Указанное решение вступает в законную силу по истечении пятнадцати дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае составления мотивированного решения арбитражного суда такое решение вступает в законную силу по истечении срока, установленного для подачи апелляционной жалобы.

В случае подачи апелляционной жалобы, если решение не отменено или не изменено, оно вступает в законную силу со дня принятия арбитражным судом апелляционной инстанции постановления.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия, а в случае составления мотивированного решения арбитражного суда - со дня принятия решения в полном объеме.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

 

Судья                                                       Н.И. Опарина