ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-132136/2022

10 октября 2023 года

г. Санкт-Петербург

/истр.1

Резолютивная часть постановления объявлена     02 октября 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  10 октября 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Слоневской А.Ю.,

судей  Сотова И.В., Тойвонена И.Ю.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

при участии:  

от лиц, участвующих в деле: извещены, не явились;

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-26960/2023) ФИО2 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2023 по делу № А56-132136/2022/истр.1, принятое 

 

по заявлению временного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Производственная компания Ладога Еврострой» 

об истребовании доказательств 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Производственная компания Ладога Еврострой»,

 

заинтересованное лицо: ФИО2, 

 

установил:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.03.2023 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Производственная компания Ладога Еврострой» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>; 

<

...>; далее – Общество) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3. 

Временный управляющий 15.05.2023 обратился с заявлением об истребовании доказательств, в котором заявитель просит истребовать от руководителя ФИО2 следующую информацию и документы (с соблюдением требований, предъявляемых к их оформлению): заверенные копии бухгалтерской и иной документации, в том числе: информацию о видах производственной деятельности должника; свидетельства ИНН, ОГРН; изменения и дополнения в ЕГРЮЛ, зарегистрированные в надлежащем порядке органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц; акты налоговых проверок, решения о привлечении к налоговой ответственности за последние 3 года; акты аудиторских проверок за последние 3 года; акты сверок со всеми организациями по состоянию на дату получения настоящего запроса; действующие хозяйственные договоры; исполненные хозяйственные договоры, по которым осталась дебиторская и кредиторская задолженность; сведения обо всех банковских счетах; информацию о полученных и выданных займах, выданных поручительствах и гарантиях, уступках прав требования, переводах долга, действие которых не закончилось; информацию об отчужденном имуществе за последние 3 года; список имущества с указанием начальной и остаточной стоимости, а также находящимся в залоге, под арестом, в лизинге или аренде; справку о составе нематериальных активов; информацию о размещении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; иски, предъявленные и полученные, производство по которым не завершено; сведения о наличии и состоянии объектов собственного строительства; список имущества и недвижимости, принадлежащих Обществу, включая объекты незавершенного строительства, их местонахождение (адрес) и меры, принятые для обеспечения их сохранности; сведения о денежных средствах, находящихся на счетах в банках и иных кредитных организациях, номера открытых счетов в банках и иных кредитных организациях и почтовые адреса банков и иных кредитных организаций; список сотрудников с указанием их должностей, адреса места проживания (регистрации); полный список кредиторов по состоянию на дату получения настоящего запроса – полное наименование кредиторов, общая сумма задолженности по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников, обязательным платежам, включая взносы в бюджет и во внебюджетные фонды, юридический адрес кредитора, сумма задолженности, дата (период) образования и основание возникновения задолженности, копии актов сверки задолженности (если сверка производилась); полный список дебиторов по состоянию на дату получения настоящего запроса – полное наименование дебиторов, общая сумма дебиторской задолженности, юридический адрес дебитора, сумма задолженности, дата образования и основание возникновения задолженности, копии актов сверки задолженности (если сверка производилась), перспективы погашения по каждому из дебиторов; копии претензий к должнику полученных от кредиторов; копии судебных решений судов общей юрисдикции, арбитражных, третейских судов о взыскании с должника сумм задолженности по обязательствам; сведения о возбужденных в отношении должника исполнительных производствах (с приложением не исполненных должником исполнительных документов: исполнительных листов, постановлений судебных приставов о возбуждении производства и т.д.); сведения об арестах имущества, примененных к должнику в качестве меры обеспечения требований кредиторов; копии претензий, направленных дебиторам; сведения о находящихся на рассмотрении в судах общей юрисдикции, арбитражных, третейских судах дел о взыскании сумм дебиторской задолженности; сведения о возбужденных должником исполнительных производствах (с приложением исполнительных документов: исполнительных листов, постановлений судебных приставов о возбуждении производства и т.д.); заключенные гражданско-правовые и иные договоры, контракты, соглашения со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2020 по настоящее время; правоустанавливающие и право удостоверяющие документы на объекты недвижимости и земельные участки (в т.ч. свидетельства о государственной регистрации права собственности, технические и кадастровые паспорта); ПТС на принадлежащие должнику автомобили; лицензии, документы, подтверждающие зарегистрированные права на товарные знаки (знаки обслуживания), патенты и свидетельств о регистрации изобретений; материалы инвентаризации имущества должника за период с 01.01.2020 по настоящее время;  материалы проверок деятельности должника контрольными государственными и негосударственными органами за период с 01.01.2020 по настоящее время; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, в том числе бюджетом и внебюджетными фондами; список основных средств на дату введения процедуры наблюдения с указанием наименования ОС, даты (года) ввода в эксплуатацию, первоначальной стоимости, износа и остаточной балансовой стоимости; перечень долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений на дату получения настоящего запроса; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами аренда, залог и т.д.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей; сведения о выданных доверенностях; наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия; сведения о материально-ответственных лицах и лицах, отвечающих за технику безопасности, пожарную безопасность, сохранность отдельных объектов недвижимого и движимого имущества; сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание; список работников должника с указанием места регистрации (проживания), контактного телефона, паспортных данных, размера задолженности и периода ее образования. Следующую информацию: Каким образом принимаются пиломатериалы (ручная, автоматическая линия, характеристики по производительности)? В каком помещении - складские площади и их характеристика (размер, тип покрытия, имеется ли защищенность от атмосферных осадков); наличие в собственности (или в аренде) транспортной техники Если имеется, то какой тип техники используется (погрузчики, марка, тип, грузоподъемность); процесс сушки пиломатериалов – какая влажность, сколько времени занимает сушка, имеются ли системы прижимов, системы увлажнения, какой объем единовременной загрузки, какие складские мощности для хранения сухого пиломатериала и их характеристики; описание технологического процесса производства СЛТ-панелей, схема производственной линии; имеются ли строгальные станки? (Марка. Производитель, Скорость строжки); как проводится процесс оптимизации (сортировка пиломатериалов)? (марка оборудования, производитель или вручную (количество станций оценки качества) или автоматическая сортировка (сканер, какой, марка, производитель, количество); характеристики линии по обрабатываемым сечениям и длинам пиломатериалов; необходима характеристики линии сращивания (марка оборудования, производитель, количество тактов в минуту, тип шипового соединения, возможные сечения и длина пиломатериалов, возможных к сращиванию. Тип используемого клея. Марка клеенаносящего оборудования. На какую среднюю длину ламели делался расчет по производительности; какой пресс для склейки плиты используется? (марка оборудования, производитель, используемые клеи, марка и характеристики клеенаносящего оборудования; Габариты производимых панелей, длина, ширина, толщина (от…до, шаг). Время цикла набора плиты в пресс; какое оборудование для шлифования плиты используется? (марка оборудования, производитель, производительность); необходима характеристика в обрабатывающем центре. (марка оборудования, производитель, характеристики обрабатываемых плит); как проводится процесс ремонта и упаковка (оборудование, объем, производительность); какое используется грузоподъемное оборудование в собственности или аренде (его характеристика марки, грузоподъемность); характеристика системы обеспечения микроклимата в производственных помещениях. (Марка, производитель, характеристики); характеристика лаборатории (перечень оборудования, контролируемые параметры). Как выстроена система контроля за качеством склейки и продукции в целом; имеется ли участок по заточке инструмента? (перечень и характеристики оборудования либо наличие договоров на заточку инструмента сторонними организациями); имеются ли узкие места в производстве (недостаток производственных мощностей в общей цепочке технологического процесса); как организован участок погрузки готовой продукции? (какое оборудование и техника используются); штатная расстановка персонала по участкам производства, отгрузки продукции, вспомогательные производства; сведения об укомплектованности кадрами (производственным, ремонтным и т.д.), количество необходимого персонала (по ресурсному плану или штатному расписанию); как организована утилизация отходов (стружка, кусковые отходы, обрезки плит); характеристики системы аспирации; Наличие пожарной охраны (своя/аутсорсинг), оснащение; характеристика котельной (состав оборудования, мощность и т.д.); характеристика подстанции (мощность). 

Определением суда от 12.07.2023 заявление удовлетворено.

Не согласившись с определением суда от 12.07.2023, ФИО2 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение, принять новый судебный акт, отказать в удовлетворении заявления, ссылаясь на то, что запрос временного управляющего не получал.

В отзыве временный управляющий просит оставить обжалуемый судебный акт без изменения.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Лица, участвующие в обособленном споре, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, временным управляющим 12.04.2023 в адрес директора Общества ФИО2 направлены запросы № 1-А56-132136 от 04.04.2023 и № 19-А56-132136 от 10.04.2023 с требованием предоставить вышеуказанную информацию.

Обязанность по передаче документов со стороны ФИО2 не исполнена, что послужило основанием для обращения временного управляющего в суд с настоящим заявлением.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее – Постановление N 35), в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац третий пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Арбитражному управляющему для осуществления его функций предоставлено право обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании документации по правилам части 4, 6 - 12 статьи 66 АПК РФ от руководителя должника, бывших руководителей, а также от других лиц, у которых имеются соответствующие документы (пункт 47 Постановления N 35).

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

С учетом того, что не передача ФИО2 истребуемых документов противоречит законодательству и препятствует эффективному осуществлению арбитражным управляющим своих обязанностей, суд первой инстанции обоснованно удовлетворил заявление.

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон N 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

Пунктом 1 статьи 44 Закона N 14-ФЗ предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии со статьей 9 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухгалтерском учете) каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок. Документы, которыми оформляются хозяйственные операции с денежными средствами, подписываются руководителем организации и главным бухгалтером или уполномоченными ими на то лицами.

В силу статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Исходя из положений Закона N 14-ФЗ, Закона о бухгалтерском учете Общество обязано вести и хранить: акты выполненных работ, акты сдачи-приемки услуг, товарные накладные, поскольку перечисленные документы относятся к документам бухгалтерского учета и отчетности, а также к бухгалтерским регистрам.

Таким образом, обязанность хранения всех внутренних, финансовых, бухгалтерских и иных документов общества возложена в силу закона на его исполнительный орган, соответственно требование о передаче подлежащих обязательному хранению документов должно предъявляться лицу, ранее являвшемуся руководителем юридического лица.

Именно генеральный директор, разумно и добросовестно исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов арбитражному управляющему в силу положений статьи 126 Закона о банкротстве либо представить исчерпывающие пояснения их отсутствия.

При отсутствии таких доказательств бывший генеральный директор несет риск наступления неблагоприятных последствий неисполнения/ ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя в соответствии с действующим законодательством.

В соответствии со статьей 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Из вышеназванных положений действующего законодательства следует, что в обязанность ФИО2, исполняющего функции единоличного исполнительного органа Общества, входит обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к Обществу, и ФИО2 обязан передать управляющему Общества имеющуюся документацию.

Вопреки доводам жалобы, запрос № 1-А56-132136 от 04.04.2023 направлен в адрес ФИО2 05.04.2023, однако не получен последним, что в силу абзаца второго пункта 1 статьи 165.1 ГК РФ считается доставленным согласно сведениям о почтовом отправлении с номером почтового идентификатора 34400081350419.

Запрос № 19-А56-132136 от 10.04.2023 вручен ФИО2 19.04.2023, что подтверждается почтовым отправлением с номером почтового идентификатора 34400081350853.

Приемлемые пояснения относительно невозможности представления истребуемых документов и сведений в отношении Общества ФИО2 апелляционному суду не привел. 

Все обстоятельства, имеющие существенное значение для спора, судом первой инстанции установлены, доказательства исследованы и оценены надлежащим образом, выводы являются правомерными и обоснованными, оснований для отмены обжалуемого определения не установлено.

Апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2023 по делу № А56-132136/2022 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.   

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

А.Ю. Слоневская

Судьи

 

И.В. Сотов

 И.Ю. Тойвонен