Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-103636/2019

04 декабря 2019 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена 27 ноября 2019 года. Полный текст решения изготовлен 04 декабря 2019 года.

 

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе судьи Черняковской М.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

Заявитель: акционерное общество «Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа»

Заинтересованное лицо: Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации

Третье лицо: общество с ограниченной ответственностью «Петровскнефтепродукт»

о признании незаконным и отмене постановления от 23.08.2019 № 19-11069/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ЦА-55-ЮЛ-19-11069

при участии

от заявителя: ФИО2 (доверенность от 20.07.2019), ФИО3 (доверенность от 20.10.2019)

от заинтересованного лица: ФИО4 (доверенность от 03.09.2019) 

от третьего лица: не явился (извещен) 

 

установил:

Акционерное общество «Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа» (далее – заявитель, Биржа) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением к Северо-Западному главному управлению Центрального банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо, Банк) о признании незаконным и отмене постановления от 23.08.2019 № 19-11069/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ЦА-55-ЮЛ-19-11069.

Определением от 24.09.2019 заявление принято к производству, судебное заседание назначено на 30.10.2019.

Определением от 30.10.2019 суд, в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, общество с ограниченной ответственностью «Петровскнефтепродукт» (далее – ООО «Петровскнефтепродукт»). Судебное заседание отложено на 27.11.2019 для представления дополнительных пояснений.

В настоящее судебное заседание возражений о переходе к судебному разбирательству от сторон не поступило.

Суд, завершив предварительное судебное заседание, открыл судебное заседание в первой инстанции в порядке статей 136-137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) перешел к рассмотрению спора по существу.

В судебном заседании представитель Управления настаивал на позиции, изложенной в отзыве, представитель Общества поддержал доводы заявления. От ООО «Петровскнефтепродукт» поступили пояснения согласно которым третье лицо полагает оспариваемое постановление законным.

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела в порядке статьи 71 АПК РФ, арбитражный суд установил следующее.

Биржа является организатором торговли и действует на основании лицензии биржи № 040-004 от 22.11.2013.

В соответствии с положениями статьи 4 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее - Федеральный закон № 325-ФЗ) организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в Центральном банке Российской Федерации.

В правилах организованных торгов должны содержаться, в том числе, требования к участникам торгов, а также порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.

Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в Банке России и вступают в силу не ранее чем через пять дней после дня раскрытия информации об этом в соответствии со статьей 22 Федерального закона № 325-ФЗ, если иной срок вступления в силу не определен организатором торговли в соответствии с Федеральным законом № 325-ФЗ.

04.12.2018, 05.12.2018, 07.12.2018 ООО «Петровскнефтепродукт» в целях получения допуска к участию в организованных торгах направило в адрес Биржи документы, предусмотренные действовавшими на момент их направления Правилами допуска к участию в организованных торгах Биржи, утвержденными Советом директоров Биржи 18.05.2018 и зарегистрированными Банком России 18.06.2018 (далее - Правила от 18.05.2018).

06.12.2018, 07.12.2018 и 10.12.2018 указанные документы Общества были получены Биржей.

В соответствии с положениями пункта 6.18 Правил от 18.05.2018 не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня подачи заявителем полного комплекта документов, соответствующего требованиям, установленным пунктами 6.3 - 6.5 Правил от 18.05.2018, Биржа либо предоставляет заявителю допуск к организованным торгам путем заключения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов либо письменно отказывает в предоставлении допуска и заключении указанного договора.

Таким образом, не позднее 09.01.2019 Биржа должна была направить в адрес Общества информацию о предоставлении допуска к организованным торгам либо об отказе Обществу в предоставлении указанного допуска.

Вместе с тем, указанная информация в адрес Общества Биржей в установленный срок не направлялась, при этом только 11.02.2019 Биржа уведомила Общество о возвращении представленного комплекта документов.

По факту выявленного нарушения Банком в отношении Биржи составлен протокол об административном правонарушении 23.05.2019 № ЦА-55-ЮЛ-19-11069/1020-1.

Постановлением от 23.08.2019 № 19-11069/3110-1 Биржа признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.24 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде штрафа в размере                 150 000 руб.

Постановление от 23.08.2019 № 19-11069/3110-1 обжаловано Биржей в судебном порядке.

В соответствии с частью 7 статьи 14.24 КоАП РФ нарушение организатором торговли правил организованных торгов, зарегистрированных в установленном законодательством об организованных торгах порядке, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Объективная сторона указанного правонарушения заключается в нарушении организатором торгов правил организованных торгов, зарегистрированных в установленном законодательством об организованных торгах порядке.

Как было указано выше, Биржей утверждены и зарегистрированы в Банке Правила допуска к участию в организованных торгах.

В соответствии с положениями пункта 6.18 Правил от 18.05.2018 не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня подачи заявителем полного комплекта документов, соответствующего требованиям, установленным пунктами 6.3 - 6.5 Правил от 18.05.2018, Биржа либо предоставляет заявителю допуск к организованным торгам путем заключения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов либо письменно отказывает в предоставлении допуска и заключении указанного договора.

Из материалов дела следует, что ООО «Петровскнефтепродукт» был представлен на рассмотрение Бирже пакет документов 10.12.2018, однако только 11.02.2019 Биржа уведомила Общество о возвращении представленного комплекта документов, то есть с нарушением установленного срока на 20 дней.

Заявитель полагает, что в его действиях отсутствует состав вменяемого правонарушения, поскольку им не были нарушены сроки рассмотрения заявления, принимая во внимание, что руководствуясь пунктом 15.2 Правил Биржа продлила срок проверки достоверности представленной Обществом информации на 10 рабочих дней (с момента получения документов) до 11.01.2019, следовательно, возврат пакета документов 11.02.2019 произведен в сроки, поскольку 30-ти дневной срок начал течь начиная с 11.01.2019, а не с 10.12.2018.

Суд отклоняет указанный довод с учетом следующего.

В соответствии с положениями пункта 6.7 Правил допуска Биржа в течение 10 рабочих дней со дня получения документов, перечисленных в пункте 6.3 Правил допуска, проверяет их оформление и достоверность сведений, в них указанных.

Днем подачи документов заявителем считается день предоставления Бирже полного комплекта надлежащим образом оформленных документов, необходимых для заключения Договора (пункт 6.8 Правил допуска), то есть в данном случае – 10.12.2018.

При этом в соответствии с положениями пункта 6.18 Правил допуска не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня подачи заявителем полного комплекта документов, соответствующего требованиям, установленным пунктом 6.3 Правил допуска, Биржа либо предоставляет заявителю допуск к организованным торгам путем заключения Договора либо письменно отказывает в предоставлении допуска и заключении указанного договора.

Из содержания данного пункта, а также системного толкования раздела 6 «Предоставление допуска к участию в организованных торгах участникам торгов»  Правил допуска следует, что продление указанного срока Правилами допуска не предусмотрено. Положения пункта 15.2 Правил допуска срок принятия решения о допуске к организованным торгам (отказе в допуске) не изменяют (не продляют), а регламентируют сроки проверки документов в пределах срока, установленного для принятия решения пунктом 6.18 Правил допуска (30 дней с момента подачи документов). Указание в пункте 15.2 Правил допуска на то, что проверка достоверности информации и документов не должна превышать  10 дней и может быть продлена еще на 10 дней, свидетельствует именно об ограничении сроков проверки документов в пределах срока, установленного для принятия решения пунктом 6.18 Правил допуска. Введение такого ограничения (10 дней и еще 10 в случае продления) направлено на конкретизацию срока, в рамках которого Биржа имеет право направить подателю документов запросы о представлении дополнительных документов, что не отменяет общего срока проверки – 30 дней с момента подачи документов.

Биржей не оспаривается факт представления Обществом последнего комплекта документов 10.12.2018, равно как и отсутствие со стороны Биржи в период с 10.12.2018 по 31.01.2019 какого-либо уведомления Общества о недостаточности и (или) некомплектности представленных Обществом в соответствии с требованиями пункта 6.3 Правил допуска документов.

Таким образом, с учетом получения Биржей последнего комплекта документов Общества 10.12.2018, в соответствии с требованиями пункта 6.18 Правил допуска Биржа обязана была принять решение о заключении договора либо об отказе в предоставлении Обществу допуска к организованным торгам не позднее 09.01.2019.

При таких обстоятельствах, материалами дела доказано событие вменяемого заявителю административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.24 КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как разъяснено в пункте 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом РФ об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, свидетельствующих о том, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, заявителем в материалы дела не представлено. Биржа имела реальную и объективную возможность для соблюдения требований Правил допуска.

Таким образом, Банк пришел к правомерному и обоснованному выводу о наличии в действиях Биржи состава административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.24 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений в ходе привлечения Биржи к административной ответственности Судом не установлено, срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ не пропущен.

Доводы заявителя о малозначительности совершенного административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.24 КоАП РФ, подлежат отклонению ввиду следующего.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пунктом 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.04 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебном практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" предусмотрено, что если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь ч. 2 ст. 211 АПК РФ и ст. 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Как указано в пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.04 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебном практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния

Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.11.08 N 60 "О внесении дополнений в некоторые Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, касающиеся рассмотрения арбитражными судами дел об административных правонарушениях" вышеуказанное Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.04 N 10 дополнено пунктом 18.1, из которого следует, что при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушений, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

В силу положений Федерального закона № 325-ФЗ требования, как к организаторам торговли, так и к участникам организованных торгов устанавливаются соответствующими правилами организованных торгов, при этом полномочия Банка России по регулированию деятельности по проведению организованных торгов реализуются, в частности, посредством регистрации правил организованных торгов и контроля за их соблюдением.

В этой связи, с целью соблюдения баланса интересов всех участников организованных торгов и недопущения ущемления их прав, в том числе, в сфере осуществления экономической деятельности, чрезвычайно важным представляется соблюдение организатором торговли порядка принятия решения о допуске к организованным торгам, установленного правилами допуска к организованным торгам, утвержденными в установленном порядке самим организатором торговли и зарегистрированными Банком России.

Суд, принимает во внимание факт длительного (более 20 календарных дней) неосуществления Биржей действий, предусмотренных Правилами допуска и связанных с рассмотрением документов, представленных Обществом в целях получения допуска к участию в организованных торгах.

Данное обстоятельство свидетельствует о пренебрежительном отношении Биржи к исполнению обязанностей организатора торговли, установленных законодательством Российской Федерации и Правилами допуска, и, как следствие, о наличии в действиях Биржи существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям.

Кроме того, суд учитывает, что в ходе рассмотрения настоящего дела Биржа вину во вменяемом правонарушении не признала, факт совершения правонарушения оспаривала, таким образом, поведение заявителя свидетельствует о направленности его действий на уклонение от административной ответственности, что также учитывается судом при рассмотрении доводов о применении положений о малозначительности и освобождении от административной ответственности.

С учетом изложенного, оценив фактические обстоятельства административного правонарушения, суд соглашается с выводом Банка о том, что предупредительная цель административного производства, включающая в себя, в том числе, пресечение подобных нарушений со стороны Биржи, может быть достигнута путем назначения административного наказания, в связи с чем не находит оснований для квалификации совершенного Биржей правонарушения в качестве малозначительного и освобождения его от административной ответственности.

При рассмотрении дела об административном правонарушении Банком также был рассмотрен вопрос о возможности назначения Бирже административного наказания в виде предупреждения в соответствии с положениями статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Согласно сведениям, содержащимся в Едином реестре субъектов малого и среднего предпринимательства, размещенном на официальном сайте Федеральной налоговой службы, Биржа не включена в указанный реестр в качестве субъекта малого или среднего предпринимательства.

С учетом изложенного, при рассмотрении дела об административном правонарушении основания для замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение в соответствии с положениями статьи 4.1.1 КоАП РФ отсутствовали.

На основании части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1 КоАП РФ).

Банком назначено административное наказание в виде штрафа в размере  150 000 руб. (1/2 минимального размера штрафа, предусмотренного частью 7 статьи 14.24 КоАП РФ), что отвечает принципам разумности и справедливости, соответствует тяжести совершенного правонарушения и обеспечивает достижение целей административного наказания.

В соответствии с частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требований заявителя.

При данных обстоятельствах, основания для удовлетворения заявления и признания незаконным оспариваемого постановления, отсутствуют.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия Решения.

 

Судья                                                                        Черняковская М.С.