АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

                               (с перерывом в порядке статьи 163 АПК РФ)

28 августа 2022 года

(изготовлено в полном объеме)

                г.Тверь

Дело № А66-11219/2019

 

Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Нофал Л.В., при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания помощником судьи Смирновой О.С. (27.06.2022), секретарем судебного заседания  ФИО1, при  участии истца – ФИО2, представителей ответчика – ФИО3, ФИО4, третьего лица - ФИО3,  рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению участника Общества с ограниченной ответственностью «Альфа», ФИО2, Тверская область, Калининский район,  д. Покровское

к Обществу с ограниченной ответственностью «Альфа», г.Тверь (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата государственной регистрации - 01.09.2003),

третьи лица: ФИО3, г.Тверь, ФИО5, г.Тверь

неимущественный спор,                                

УСТАНОВИЛ:

ФИО2, Тверская область, Калининский район, д. Покровское, как участник общества, обратился в Арбитражный суд Тверской области с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «Альфа», г.Тверь с требованием обязать ответчика предоставить истцу для ознакомления копии документов, сведений и данных бухгалтерского учета Общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019. 

Определением от 20 февраля 2020 года суд привлек к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, участников Общества с ограниченной ответственностью «Альфа»: 

- ФИО3 (170026, 

<

...>); 

- ФИО5 (170023, 

<

...>).

Определением от 09 ноября 2020 года удовлетворено ходатайство истца об уточнении исковых требований, а именно, истец просит обязать ответчика в течение трех дней с даты вступления решения в законную силу представить истцу для ознакомления следующие документы: 

- договоры, контракты со всеми контрагентами по любым основаниям, заключенные за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года; 

- расширенные выписки операций по расчетным счетам ООО «Альфа» за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 (с указанием контрагента, датой совершения операций, наименованием банка плательщика, получателя денежных средств, ИНН плательщика, № счета плательщика, получателя платежа, суммой по операции, назначением платежа); 

- бухгалтерский баланс, заверенный и подписанный, с отметкой о принятии или положительным протоколом о принятии (извещение по форме КНД 1166007) за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года; 

- отчет о финансовых результатах за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года; 

- расчет стоимости чистых активов за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года; 

- расшифровка дебиторской/кредиторской задолженности за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года в разрезе контрагентов с возникновением периода задолженности; - расшифровка финансовых вложений (полученных/выданных займов или обеспечений) за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года; 

- справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням, штрафам, процентам организаций и индивидуальных предпринимателей (Код по КНД 1160080) за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года; 

- протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года по вопросу определения основных направлений деятельности общества; 

- протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года по вопросу изменения устава общества; 

- протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года по вопросу избрания и прекращения полномочий ревизионной комиссии (ревизора) общества; 

- протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года по вопросу утверждения годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов; 

- протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года по вопросу принятия решений о размещении обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; 

- протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года вопросу назначения аудиторской проверки, утверждения аудитора и определения размера оплаты его услуг;

 - протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 года вопросу одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность; 

- протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу одобрения крупных сделок; 

- книги покупок и продаж за период с 01.06.2016 по 06.06.2019: 

- счета-фактуры поставщиков и подрядчиков за период с 01.06.2016 по 06.06.2019; 

- журналы регистрации счетов-фактур за период с 01.06.2016 по 06.06.2019; 

- документы на передачу материалов и товаров в производство и реализацию за период с 01.06.2016 по 06.06.2019; 

- авансовые отчеты подотчетных лиц за период с 01.06.2016 по 06.06.2019; 

- ведомости по заработной плате за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

- страховые взносы за период с 01.06.2016 по 06.06.2019; 

- декларации по ОПС и ОМС за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 путем их изучения, копирования и фотографирования. 

Взыскать, начиная с даты вступления, в силу судебного акта по настоящему делу и на момент его фактического исполнения, неустойку в размере 2500 руб. 00 коп.  за каждый день просрочки предоставления в пользу ФИО2 (ИНН 

<

***>) указанных в решении документов.

Определением от 12 мая 2021 года производство по делу приостановлено до вступления в законную силу судебного акта, которым закончится рассмотрение Арбитражным судом Тверской области дела № А66-14641/2020.

Протокольным определением от 18 октября 2021 года производство по делу возобновлено. 

Истец требования поддержал в полном объеме.

Представители ответчика пояснили, что запрашиваемых истцом документов у Общества нет в наличии, часть была похищена, часть изъята правоохранительными органами и просят конкретизировать список необходимых документов. 

Третье лицо поддержало позицию ответчика.

В порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлен перерыв до 04 июля 2022 года  17 час. 00 мин. Суд о перерыве в судебном заседании разместил информацию на информационных экранах в здании суда и на официальном сайте Арбитражного суда Тверской области в сети Интернет,  реквизиты АСТО в сети интернет: официальный сайт: http://tver.arbitr.ru. (Информационное письмо ВАС РФ от 19.09.2006г. №113 «О применении статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса РФ»)».

По окончании перерыва судебное заседание продолжено с участием с  тех же лиц.

Правовые позиции сторон, третьего лица – ФИО3 по иску не изменились.

Как следует из материалов дела, Общество с ограниченной ответственностью «Альфа» 01 сентября 2003 года зарегистрировано в качестве юридического лица, его учредителями являются ФИО5, владеющий 33,33 % уставного капитала Общества, ФИО3, обладающий 33,34 % и ФИО2 – 33.33 %.

 

ФИО2 06 июня 2019 года обратился к Обществу с письменным требованием о предоставлении информации о деятельности Общества, об ознакомлении с бухгалтерской и иной документации. Однако данное требование Обществом не было исполнено.

          Ссылаясь на неисполнение Обществом требований участника о предоставлении документации, ФИО2  обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

        Проанализировав материалы дела, оценив собранные по делу доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), арбитражный суд пришел к следующим выводам.

          На основании пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

          В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе: участвовать в управлении делами корпорации, за исключением случая, предусмотренного пунктом 2 статьи 84 настоящего Кодекса; в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 2 той же статьи общество по требованию участника обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 названной статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

         Условия, при которых Общество вправе отказать в предоставлении документов, предусмотрены пунктом 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ. Так, Общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; документ относится к прошлым периодам деятельности Общества (более трех лет до момента обращения участника Общества с требованием).

        Обстоятельства, предусмотренные пунктом 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, при которых Общество вправе отказать в предоставлении документом, судом не установлены.

Как разъяснено в абзаце втором пункта 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - Информационное письмо № 144), в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о представлении информации участникам хозяйственных обществ»).

Спорные документы, копии которых истребуются истцом, в соответствии со статьей 50 Закона об обществах содержат информацию об организации деятельности Общества, его финансовом и имущественном положении, используются в бухгалтерском учете и при формировании бухгалтерской отчетности, подлежат хранению в Обществе. Истец, являясь участником Общества, имеет право на основании закона на ознакомление с данными документами, получение копий таких документов за плату.

Поскольку истец обращался с требованием предъявить ему информацию о деятельности Общества, а запрошенные документы не представлены, суд приходит к  выводу о нарушении права истца, являющегося участником Общества, на получение информации о деятельности Общества.

В силу правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 1 информационного письма                    № 144, согласно которой суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ); о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Доказательства того, что, реализуя право участника Общества на получение информации, предусмотренное Законом об обществах, участник злоупотребляет правами и действует во вред Обществу, в материалах дела не имеется.

Таким образом, отказ ответчика исполнить требование истца является необоснованным.

Поскольку на дату рассмотрения дела, запрошенные документы истцу не представлены, требования об обязании изготовить и передать истцу заверенные копии документов согласно перечню за счет истца являются законными и обоснованными, подлежащими удовлетворению.

          Ссылка на отсутствие части документов подлежит отклонению.

          Исполнительный орган Общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие ли утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению (постановление Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 30.03.2010 № 17074/09).

В силу положений части 2 статьи 174 АПК РФ, при принятии решения, обязывающего организацию совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения может указать руководителя или иное лицо, на которых возлагается исполнение решения, а также срок исполнения, в связи с чем, суд полагает возможным установить ответчику срок - три рабочих дня с момента вступления в законную силу решения.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ, судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В связи с удовлетворением исковых требований истца с Общества в пользу истца подлежит взысканию 6000 руб. 00 коп. расходов по уплате государственной пошлины.

Из пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ также следует, что суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку)  в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. 

Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения. Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, что предусмотрено пунктом 4 статьи 1 ГК РФ.

Аналогичное разъяснение указано в пункте 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств».

Суд полагает возможным удовлетворить требование истца о присуждении судебной неустойки, определив ее в размере 500 руб. 00 коп.  за каждый календарный день просрочки до момента фактического исполнения решения.

В остальной части требование о взыскании с ответчика на случай неисполнения судебного акта денежной суммы удовлетворению не подлежит.

 Руководствуясь статьями  65, 110, 156, 163, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  суд

                                                    Р Е Ш И Л:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Альфа» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата государственной регистрации - 01.09.2003)  в течение трех дней с даты вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО2 (ИНН 

<

***>) для ознакомления в помещении по месту нахождения ООО «Альфа» нижеперечисленные документы и надлежащим образом заверенные копии следующих документов: 

- договоры, контракты со всеми контрагентами по любым основаниям, заключенные за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

расширенные выписки операций по расчетным счетам ООО «Альфа» за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 (с указанием контрагента, датой совершения операций, наименованием банка плательщика, получателя денежных средств, ИНН плательщика, № счета плательщика, получателя платежа, суммой по операции, назначением платежа);

-бухгалтерский баланс, заверенный и подписанный, с отметкой о принятии или положительным протоколом о принятии (извещение по форме КПД 1166007) за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

- отчет о финансовых результатах за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

- расчет стоимости чистых активов за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

-расшифровку дебиторской/кредиторской задолженности за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 в разрезе контрагентов с возникновением периода задолженности;

- расшифровка финансовых вложений (полученных/выданных займов или обеспечений) за периоде 01.06.2016 по 06.06.2019;

справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням, штрафам, процентам организаций и индивидуальных предпринимателей (Код по КНД 1160080) за период с 01.06.2016 по 06.06.2019

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019  по вопросу определения основных направлений деятельности общества;

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 по вопросу изменения устава общества; 

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу избрания и прекращения полномочий ревизионной комиссии (ревизора) общества;

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу утверждения годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов;

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу принятия решения о распределении чистой прибыли общества между участниками общества;

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу принятия решений о размещении обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу назначения аудиторской проверки, утверждения аудитора и определения размера оплаты его услуг;

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;

протоколы участников общества за период с 01.06.2016 по 06.06.2019 вопросу одобрения крупных сделок;

книги покупок и продаж за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

счета-фактуры поставщиков и подрядчиков за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

журналы регистрации счетов-фактур за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

-документы на передачу материалов и товаров в производство и реализацию за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

авансовые отчеты подотчетных лиц за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

ведомости по заработной плате за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

страховые взносы за период с 01.06.2016 по 06.06.2019;

декларации по ОПС и ОМС за период с 01.06.2016 по 06.06.2019.

Взыскать, начиная с даты вступления в силу судебного акта по настоящему делу и до момента его фактического исполнения, неустойку в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день просрочки предоставления в пользу ФИО2 (ИНН 

<

***>) указанных в решении документов.

В остальной части в удовлетворении исковых требований отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Альфа», г.Тверь (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата государственной регистрации - 01.09.2003)  в пользу ФИО2, Тверская область, Калининский район, д. Покровское 6000 руб. 00 коп. расходов по уплате государственной пошлины.

Исполнительные листы выдать взыскателю в соответствии со  статьей 319 АПК РФ после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд,  г.Вологда в месячный срок со дня его принятия.     Судья                                                                                     Л.В.Нофал