ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ                                                                                             

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-86237/18-34-615

г. Москва

01 октября 2019 года.

Резолютивная часть решения объявлена 26 сентября 2019 года. 

Решение изготовлено в полном объеме 01 октября 2019 года. 

Арбитражный суд в составе судьи Кравчик О.А., 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Борисоглебской К.А., 

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению 

ООО "СИНУМ", ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК"

к LERAGE HOLDINGS LIMITED (ЛИРЕЙДЖ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД)

третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК"

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, ООО "ПСН ПМ"

о взыскании номинальной стоимости облигаций, купонного дохода, процентов, 

при участии представителей: 

ООО "СИНУМ" - ФИО1 по доверенности от 18.07.2019, после перерыва ФИО2 по доверенности от 02.09.2019,

ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" - ФИО3 по доверенности от 17.09.2019 № 1534, 

ООО "ПСН ПМ" - ФИО4 по доверенности от 30.07.2019, после перерыва ФИО5 по доверенности от 30.07.2019,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Синум Групп" (далее - ООО "СИНУМ") 20.04.2018 обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к LERAGE HOLDINGS LIMITED (ЛИРЕЙДЖ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) (далее - ответчик, поручитель) о взыскании 10 000 000 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 648 200 000 руб. купонного дохода за третий купонный период, процентов в порядке статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации по дату фактического исполнения обязательства (дело № А40-86237/18-34-615).

В обоснование иска ООО "СИНУМ" указывало, что является представителем владельцев облигаций ООО "ПСН ПМ" (далее - эмитент) на основании решения эмитента от 20.04.2018.

Публичное акционерное общество "ПРОМСВЯЗЬБАНК" (далее - ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК") 17.07.2018 обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о вступлении в дело в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора - взыскании 2 427 526 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 157 352 235 руб. 32 коп. купонного дохода за третий купонный период, процентов в порядке статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации по дату фактического исполнения обязательства.

ООО "СИНУМ" 07.08.2018 предъявлен новый иск к поручителю, содержащий аналогичные требования (дело № А40-183131/18-111-1457).

ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" 21.08.2018 предъявлен иск к поручителю, содержащий аналогичные самостоятельным требованиям относительно предмета спора. К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО "ПСН ПМ",ООО "СИНУМ" (дело № А40-196056/18-58-1573).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 23.04.2019 объединены дела № А40-196056/18-58-1573 и № А40-86237/18-34-615 в одно производство для их совместного рассмотрения с присвоением номера дела № А40-86237/18-34-615. 

В судебном заседании в порядке ст. 163 АПК РФ объявлялся перерыв с 20.09.2019 до 09 час. 00 мин. 26.09.2019.

ООО "ПСН ПМ" заявлено ходатайство об оставлении без рассмотрения исков ООО "СИНУМ" и ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" на основании пункта 1 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" заявлено ходатайство об оставлении без рассмотрения иска ООО "СИНУМ" на основании пункта 7 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, основания и предмет заявленных требований, заявленные ходатайства, оценив представленные доказательства, суд приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, ООО "ПСН ПМ" выпущены и размещены облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36515-R от 18.08.2016 в количестве 10 000 000 шт., номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 10 000 000 000 рублей со сроком погашения - 3 640 день с даты начала размещения облигаций.

ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" является владельцем 2 427 526 шт. облигаций, что подтверждается отчетами/выписками НКО АО НРД № 27670129 от 24.04.2018, № 33037164 от 17.04.2019. 

Сообщение эмитента о факте завершения размещения облигаций в указанном количестве опубликовано 22.09.2016 на сайте раскрытия информации.

Согласно размещенному 13.04.2018 эмитентом на сайте раскрытия информации сообщению у владельцев облигаций возникло право требовать досрочного погашения облигаций в связи с существенным нарушением эмитентом условий исполнения обязательств по облигациям: просрочка по вине эмитента исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более 10 рабочих дней; просрочка по вине эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней.

20.04.2018 ООО "СИНУМ" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с требованиями к эмитенту о взыскании задолженности по всем выпущенным облигациям как представитель владельцев облигаций на основании пункта 9 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг.

26.02.2018 общим собранием владельцев облигаций, представителем владельцев облигаций было избрано ООО "ЛИГАЛ КЭПИТАЛ ИНВЕСТОР СЕРВИСЕЗ" (указанные изменения были зарегистрированы Банком России 19.03.2018).

Изменения в решение о выпуске ценных бумаг об избрании представителем владельцев облигаций ООО "СИНУМ" были зарегистрированы Банком России 24.07.2018.

В соответствии со статьей 29.1. Закона о рынке ценных бумаг эмитент облигаций вправе, а в случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, обязан определить представителя владельцев облигаций.

Определение эмитентом облигаций представителя владельцев облигаций, если такой представитель не был определен при размещении облигаций, осуществляется при условии одобрения такого представителя решением общего собрания владельцев облигаций.

Представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

Представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Вместе с тем, указание в Законе о рынке ценных бумаг на наличие у представителя владельцев облигаций права на подачу иска в защиту прав и законных владельцев облигаций, не исключает возможности реализации владельцами облигаций конституционного права на судебную защиту прав и свобод путем самостоятельного обращения до избрания представителя владельцев облигаций.

Согласно пункту 16 статьи 29.1. Закона о рынке ценных бумаг владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

В соответствии с пунктом 16 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг владелец облигаций - ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" в индивидуальном порядке обратился с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения, поскольку в указанный срок ООО "ЛИГАЛ КЭПИТАЛ ИНВЕСТОР СЕРВИСЕЗ", как представитель владельцев облигаций с иском в суд не обратился.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 11.04.2019 решение Арбитражного суда города Москвы от 22.10.2018 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.12.2018 по делу № А40-135440/2018 об отказе в иске о признании недействительным решения общего собрания владельцев облигаций от 08.06.2018 об избрании представителем владельцев облигаций ООО "СИНУМ", оставлены без изменения.

Владелец облигаций ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" реализовал свое право на обращение в суд до разрешения вопроса об избрании представителя владельцев облигаций, заявив самостоятельные требования относительно предмета спора, учитывая, что арбитражным процессуальным законодательством, равно как и законодательством о рынке ценных бумаг, не исключена возможность вступления владельца облигаций в процесс, инициированный представителем владельцев облигаций, учитывая положения п. 16 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг.

Поскольку изменения в решение о выпуске ценных бумаг об избирании представителем владельцев облигаций ООО "СИНУМ" зарегистрированы Банком России 24.07.2018 и 07.08.2018 общество обратилось в суд с требованиями к поручителю о взыскании задолженности по всем выпущенным облигациям (дело № А40-183131/18-111-1457), то на дату предъявления настоящего иска (20.04.2018) ООО "СИНУМ" не являлось представителем владельцев облигаций, уполномоченным на его подписание и предъявление; на дату предъявления иска ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" (21.08.2018) в производстве арбитражного суда имелось дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу, что исковое заявление ООО "СИНУМ" подлежит оставлению без рассмотрения применительно к п. 7 ч. 1 ст. 148 АПК РФ, исковое заявление ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" подлежит оставлению без рассмотрения применительно к п. 1 ч. 1 ст. 148 АПК РФ.

При этом, судом не усматривается оснований для оставления без рассмотрения самостоятельных требований ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" в связи с обращением в суд ООО "СИНУМ" 07.08.2018 о взыскании задолженности с поручителя по всем выпущенным облигациям, поскольку в данном случае изменения в решение о выпуске ценных бумаг об избрании представителем владельцев облигаций ООО "СИНУМ" были зарегистрированы Банком России 24.07.2018 на основании иных документов (решения общего собрания от 08.06.2018), а не на основании решения эмитента от 20.04.2018, и такая регистрация не свидетельствует о последующем одобрении полномочий ООО "СИНУМ" на подачу настоящего иска, поскольку только с этого момента у указанного лица могут возникнуть соответствующие полномочия представителя владельцев облигаций, а в силу специфики настоящего дела, связанной с возможностью реализации права на обращение в индивидуальном порядке владельцев облигаций с требованиями о выплате в суд, при условии отсутствия такого обращения со стороны представителя владельцев облигаций, ключевым вопросом является установление полномочий представителя владельцев облигаций именно на дату предъявления иска (Определением Верховного Суда РФ от 25.06.2019 № 305-ЭС19-8919 отказано в передаче дела № А40-86240/2018 в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ для пересмотра в порядке кассационного производства постановления Арбитражного суда Московского округа от 28.02.2019 № Ф05-23463/2018).

Эмитентом обязательства по погашению номинальной стоимости облигаций и выплате купонного дохода за третий купонный период в установленный срок (26.03.2018 и 22.03.2018 соответственно) не были исполнены.

Решение о выпуске ценных бумаг предусматривает выплату владельцам облигаций купонного дохода, который рассчитывается в соответствии с п. 9.3 решения о выпуске ценных бумаг.

Согласно расчету ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" купонный доход за третий купонный период составляет 157 352 235 руб. 32 коп. 

Исполнение обязательств по облигациям в соответствии с п. 12.2 решения о выпуске ценных бумаг обеспечивается поручителем - LERAGE HOLDINGS LIMITED (ЛИРЕЙДЖ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД).

В соответствии с решением о выпуске ценных бумаг поручителю было предъявлено требование об исполнении обязательств эмитента от 05.06.2018 № 46789-ВА, оставленное без удовлетворения, что подтверждается ответом поручителя от 18.06.2018.

Согласно ст. 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

В соответствии со ст. 323 Гражданского кодекса Российской Федерации при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

Кредитор, не получивший полного удовлетворения от одного из солидарных должников, имеет право требовать недополученное от остальных солидарных должников.

Таким образом, поручитель несет перед истцом солидарную с эмитентом ответственность по обязательствам за неисполнение эмитентом своих обязательств.

Расходы по оплате госпошлины относятся на ответчика на основании статьей 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании статей 8, 11, 12, 309, 310, 323, 363 Гражданского кодекса Российской Федерации, Закона о рынке ценных бумаг, руководствуясь статьями 4, 65, 71, 110, 112, 148, 167-170, 171, 176-177, 180, 181, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обставить без рассмотрения исковое заявление ООО "СИНУМ" и исковое заявление ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК".

Удовлетворить самостоятельные требования ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" относительно предмета спора.

Взыскать с LERAGE HOLDINGS LIMITED (ЛИРЕЙДЖ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) в пользу ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" 2 427 526 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 157 352 235 руб. 32 коп. купонного дохода за третий купонный период, всего 2 584 878 235 (два миллиарда пятьсот восемьдесят четыре миллиона восемьсот семьдесят восемь тысяч двести тридцать пять) руб. 32 коп., а также проценты за пользование чужими денежными средствами на основании ст. 395 ГК РФ за период с 22.03.2018 по дату фактической уплаты долга, исходя из ключевой ставки Банка России, действовавшей в соответствующие периоды, 200 000 (двести тысяч) руб. расходов по уплате госпошлины. 

Возвратить ООО "СИНУМ" из федерального бюджета 200 000 (двести тысяч) руб. госпошлины, перечисленной платежным поручением № 11 от 13.06.2018.

Возвратить ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" из федерального бюджета 200 000 (двести тысяч) руб. госпошлины, перечисленной платежным поручением № 61649 от 09.08.2018.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

О.А. Кравчик