Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-79129/2019

12 октября 2019 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 15 августа 2019 года. 

Полный текст решения изготовлен 12 октября 2019 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе судьи Денисюк М.И.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кугаевской Т.А.

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель: открытое акционерное общество «Транспортно-логистический комплекс»

заинтересованное лицо: Отделение по Ленинградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации 

третье лицо: акционерное общество Холдинговая компания «Новотранс»

об оспаривании постановления от 21.06.2019 № 19-12560/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-12560

при участии

от заявителя: предст. ФИО1 – доверенность от 27.04.2019

от заинтересованного лица: предст. ФИО2 – доверенность от 30.04.2019 

от третьего лица: предст. ФИО3 – доверенность № 74/05/19

установил:

Открытое акционерное общество «Транспортно-логистический комплекс» (далее – ОАО «ТЛК», Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Ленинградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение, административный орган) от 21.06.2019 № 19-12560/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-12560, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В суд поступило ходатайство акционерного общества Холдинговая компания «Новотранс» (далее – АО ХК «Новотранс») о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Учитывая, что АО ХК «Новотранс» было признано потерпевшим по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-12560, суд в судебном заседании 13.08.2019 на основании статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) привлек АО ХК «Новотранс» к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

В судебном заседании 13.08.2019 представитель Общества поддержал заявленные требования. Представитель Отделения возражал против удовлетворения заявленных Обществом требований по основаниям, изложенным в письменном отзыве.

Представитель третьего лица также возражал против удовлетворения заявленных Обществом требований, представил отзыв на заявление.

В соответствии с частью 4 статьи 137 АПК РФ суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и при отсутствии возражений сторон перешел к рассмотрению дела в судебном заседании суда первой инстанции. 

В судебном заседании 13.08.2019 был объявлен перерыв до 15 час. 35 мин. 15.08.2019, после перерыва судебное заседание продолжено с участием представителей сторон.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее:

По результатам проверки сведений, содержащихся в обращении АО ХК «Новотранс» (вх.№146354 от 01.04.2019) в отношении ОАО «ТЛК», Отделением было установлено следующее:

Согласно копии выписки из реестра акционеров ОАО «ТЛК» по состоянию на 10.12.2018, предоставленной АО ХК «Новотранс» реестродержателем - акционерным обществом «Реестр», АО ХК «Новотранс» владеет обыкновенными именными акциями ОАО «ТЛК» в количестве 55315 штук, что составляет 62,5339% процентов от общего количества голосующих акций Общества.

АО ХК «Новотранс» в адрес ОАО «ТЛК» с приложением выписки из реестра акционеров направлено требование от 10.12.2018 исх. № 284-ОП/ХК о предоставлении в соответствии со статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ) копий документов, а именно:

1) устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

3) положение о филиале или представительстве общества;

4) годовые отчеты за 2016-2018 годы;

5) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, включая отчет о прибылях и убытках, и аудиторское заключение по ней за 2016-2018 годы, включая бухгалтерскую отчетность на последнюю отчетную дату;

6) протоколы общих собраний акционеров за 2016-2018 годы;

7) списки аффилированных лиц общества;

8) заключения ревизионной комиссии общества за 2016-2018 годы;

9) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

10) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с Законом № 208-ФЗ крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок за 2016-2018 годы;

12) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества за 2016-2018 годы;

13) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с Законом № 208-ФЗ являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

14) документы бухгалтерского учета;

15) документы, подтверждающие права общества на имущество (внеоборотные активы) находящиеся на его балансе;

16) документы бухгалтерского учета, такие как: оборотно-сальдовая ведомость, ведомость учета основных средств по состоянию на текущую дату, действующие договоры лизинга, действующие договоры аренды и т.д.

Требование от 10.12.2018 исх. № 284-ОП/ХК подписано генеральным директором АО ХК «Новотранс» ФИО4, сведения о котором содержались в Едином государственном реестре юридических лиц (ГРН 2154205141880 от 02.07.2015).

ОАО «ТЛК» в ответ на требование от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК письмом от 27.12.2018 (направлено 11.01.2019) было отказано АО ХК «Новотранс» в предоставлении копий документов, в котором Общество ссылалось на то, что документы, подтверждающие полномочия ФИО4 на осуществление действий от имени АО ХК «Новотранс», в том числе, право подписи требования от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК, не представлены. Общество также указало на то, что АО ХК «Новотранс» не обходимо представить справку из реестра акционеров с указанием периода владения акциями, не выбрана форма представления документов, не приложена расписка, подтверждающая, что АО «ХК «Новотранс» предупреждено о конфиденциальности получаемой информации, поскольку запрошенные документы составляют коммерческую тайну.

Отделение пришло к выводу о том, что Обществом допущено нарушение требований пункта 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ. Не представлены в установленный срок (до 09.01.2019) истребованные акционером Общества документы.

Изложенные обстоятельства послужили основанием для составления Отделением в отношении Общества протокола от 06.06.2019 № ТУ-41-ЮЛ-19-12560/1020 об административном правонарушении, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. 

Постановлением Отделения от 21.06.2019 № 19-12560/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-12560 ОАО «ТЛК» привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 250000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в суд с настоящим заявлением.

Исследовав материалы дела, оценив доводы сторон, суд не усматривает оснований для удовлетворения заявленных Обществом требований в связи со следующим.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 91 Закона 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к документам общества, предусмотренных пунктами 1-3 и 5 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ.

Согласно пункту 8 статьи 91 Закона № 208-ФЗ общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

4) в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

5) лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа к документам не обладает правом доступа к соответствующей категории документов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6 настоящей статьи;

6) документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

При отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа (пункт 9 статьи 91 Закона № 208-ФЗ).

Согласно положениям пункта 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному акционером, соответствующие расходы на пересылку.

Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов, указанных в пункте 11 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ, устанавливаются нормативными актами Банка России.

Пунктом 3 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставлению документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее - Указание № 3388-У) определено, что документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица (далее - Требование), которое должно содержать:

сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления Требования иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц;

почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено Требование;

конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению;

форму предоставления документов акционерного общества;

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами);

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии);

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами - указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование);

дату подписания Требования и подпись правомочного лица.

В Требовании могут содержаться дополнительные сведения, конкретизирующие документы акционерного общества, подлежащие предоставлению, а также форму их предоставления.

Пунктом 11 Указания № 3388-У определено, что в случае отсутствия в полученном Требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 Указания № 3388-У, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4-7 Указания № 3388-У, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный пунктом 3 Указания № 3388-У срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, указанных в пункте 3 Указания № 3388-У, а также всех необходимых документов.

Как следует из материалов дела, АО ХК «Новотранс» в адрес ОАО «ТЛК» было направлено требование от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК о предоставлении в соответствии со статьей 91 Закона № 208-ФЗ копий документов, перечисленных в требовании.

Согласно копии выписки из реестра акционеров ОАО «ТЛК» по состоянию на 10.12.2018, предоставленной АО ХК «Новотранс» реестродержателем - акционерным обществом «Реестр» (была приложена к требованию от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК), АО ХК «Новотранс» владеет обыкновенными именными акциями ОАО «ТЛК» в количестве 55315 штук, что составляет 62,5339% процентов от общего количества голосующих акций Общества.

Поскольку требование от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК было получено Обществом 24.12.2018 (данное обстоятельство Обществом не оспаривается), то в соответствии с пунктом 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, документы должны были быть представлены Обществом акционеру не позднее 09.01.2019.

Однако как установлено административным органом и следует из материалов дела, в установленный срок Общество не представило АО ХК «Новотранс» документы по требованию от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК.

ОАО «ТЛК» в ответ на требование от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК письмом от 27.12.2018 (направлено 11.01.2019, то есть с нарушением срока, установленного пунктом 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ и пункта 11 Указания № 3388-У) было отказано АО ХК «Новотранс» в предоставлении копий документов. 

В письме от 10.12.2018 Общество ссылалось, в том числе на то, что документы, подтверждающие полномочия ФИО4 на осуществление действий от имени АО ХК «Новотранс,  не представлены. 

Вместе с тем, сведения о том, что ФИО4 является лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени АО ХК «Новотранс», а именно является генеральным директором указанной организации, содержатся в Едином государственном реестре юридических лиц (ГРН 2154205141880 от 02.07.2015)

Пунктом 4 Указания № 3388-У определено, что к требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном законодательством порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе, полномочия представителя, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в случае, если требование подписано представителем правомочного лица, действующим в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности.

Учитывая, что ФИО4 как генеральный директор является лицом, имеющим право действовать от имени АО ХК «Новотранс» без доверенности, у ОАО «ТЛК» отсутствовали основания требовать подтверждение его полномочий, в связи с чем, административный орган пришел к обоснованному выводу о том, что Общество должно было представить документы в ответ на требование от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК в срок, установленный пунктом 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, а именно, до 09.01.2019 (включительно).

Доводы ОАО «ТЛК» об отсутствии обязанности Общества представлять документы акционерам в связи с тем, что решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.10.2017 по делу № А56-4456/2017 Общество признано несостоятельным (банкротом), а также ссылки на отсутствие органов управления, что не позволяет Обществу исполнять обязанности, предусмотренные статье 91 Закона № 208-ФЗ, правомерно отклонены административным органом.

Последствия открытия в отношении должника конкурсного производства установлены статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ), в которой не содержится положений, нивелирующих обязанность Общества по обеспечению доступа акционеров к документам, установленную Законом № 208-ФЗ.

В силу части 1 статьи 129 Закона № 127-ФЗ с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

При этом, как указано в части 1 статьи 20.2 Закона № 127-ФЗ в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом на арбитражного управляющего возлагаются полномочия руководителя должника, на него распространяются все требования, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для руководителя такого должника.

Кроме того, с учетом положений части 1 статьи 126 Закона № 127-ФЗ с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства сведения о финансовом состоянии должника прекращают относиться к сведениям, признанным конфиденциальными или составляющим коммерческую тайну, в связи с чем ссылки Общества на то, что к требованию от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК не приложена расписка, подтверждающая, что АО «ХК «Новотранс» предупреждено о конфиденциальности получаемой информации также правомерно отклонены административным органом.

Ссылки Общества на то, что в требовании от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК не была выбрана форма представления документов правомерно отклонены административным органом в оспариваемом постановлении, поскольку формулировка в требовании от 10.12.2018 № 284-ОП/ХК о том, что «заверенные копии указанных документов должны быть предоставлены ... по адресу» во взаимной связи с отсутствием указания третьего лица на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества, исключает неопределенность в выборе третьим лицом формы предоставления документов.

Кроме того, доводы Общества о том, что письмо от 10.12.2018 было направлено в адрес АО ХК «Новотранс» в порядке пункта 11 Указания № 3388-У обоснованно не приняты административным органом, поскольку не учитывают направления указанного письма Обществом с нарушением срока, установленного пунктами 3 и 11 Указания №3388-У (письмо направлено только 11.01.2019).

При таких обстоятельствах Управление пришло к обоснованному выводу о нарушении Обществом требований пункта 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, что образует объективную сторону состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Доказательств невозможности соблюдения Обществом вышеуказанных требований Закона № 208-ФЗ и Указания № 3388-У в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении обычной степени заботливости и осмотрительности, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины Общества во вмененном правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, административный орган пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ОАО «ТЛК» состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Суд не усматривает оснований для применении в рассматриваемом случае положения статьи 2.9 КоАП РФ, в соответствии с которой при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10) малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При квалификации правонарушения как малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Оценив характер и степень общественной опасности допущенного Обществом правонарушения, исходя из конкретных обстоятельств дела, принимая во внимание значительное нарушение Обществом срока представления документов (документы не в полном объеме были представлены только в июне 2019 года), суд не усматривает оснований для применения в данном случае статьи 2.9 КоАП РФ и признания совершенного Обществом правонарушения малозначительным. 

Судом не установлено существенных нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности, влекущих безусловную отмену оспариваемого постановления. 

Доводы Общества о том, что должностное лицо Отделения при вынесении оспариваемого постановления от 21.06.2019 № 19-12560/3110 неправомерно вышло за пределы обстоятельств, установленных в протоколе от 06.06.2019 № ТУ-41-ЮЛ-19-12560/1020 об административном правонарушении отклоняются судом. 

Как следует из материалов дела, в ходе производства по делу об административном правонарушении, защитником Общества были представлены письменные пояснения от 06.06.2019 по существу вменяемого правонарушения, доводам которых и была дана оценка в оспариваемом постановлении, что соответствует требованиям статьи 26.1, 26.11, пункта 6 части 1 статьи 29.10 КоАП РФ, а также соответствует задачами производства по делам об административных правонарушениях, определенным в статье 24.1 КоАП РФ (всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств дела). 

Постановление вынесено административным органом в пределах срока, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Наказание назначено Обществу с учетом положений части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ в размере половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения заявленных Обществом требований о признании незаконным и отмене постановления Отделения от 21.06.2019 № 19-12560/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-12560 не имеется.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявления открытого акционерного общества «Транспортно- логистический  комплекс» о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Ленинградской области Северо-Западного управления Центрального банка Российской Федерации от 21.06.2019 № 19-12560/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-12560 отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья Денисюк М.И.