АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-27222/18

27 декабря 2018 г.

г. Ростов-на-Дону

Резолютивная часть решения объявлена   20 декабря 2018 г.

Полный текст решения изготовлен            27 декабря 2018 г.

Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Овчаренко Н.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,  

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью "ВЕПОЗ-ТОРГОВЫЙ ДОМ" (ИНН 

<

***> ОГРН  

<

***>) 

к ФИО2 

об обязании в письменном виде, заверенную своей личной подписью, с указанием даты предоставления, следующую информацию о бенефициарном владельце - ФИО2: фамилия, имя, а также отчество, гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика, номера контактных телефонов и факсов (если имеются)

при участии: 

от истца: представитель  ФИО3 по доверенности  

от ответчика:  представитель ФИО4 по доверенности 

установил:

общество с ограниченной ответственностью "ВЕПОЗ-ТОРГОВЫЙ ДОМ" обратилось в суд с иском к ФИО2 об обязании ФИО2 в течение пяти рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда предоставить директору Общества с ограниченной ответственностью "ВЕПОЗ-ТОРГОВЫЙ ДОМ" в письменном виде, заверенную своей личной подписью, с указанием даты предоставления, следующую информацию о бенефициарном владельце - ФИО2: 

- фамилия, имя, а также отчество, гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика, номера контактных телефонов и факсов (если имеются).

Истец исковые требования поддержал в полном объеме. Дополнительными пояснениями на иск, суду указал, что ответчика, направляя ответ на запрос Общества по предоставлению сведений о себе бенефициарном владельце, в графе «Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что лицо является бенефициарным владельцем» указал в качестве основания – «Выписка из ЕГРЮЛ от 31.08.2018», которую также приложил к указанным Сведениям. Истец считает, что ответчик исполнил требования истца частично, а Сведения содержал некорректную информацию. 

Также истец указал, что ответчик недостоверно предоставил истцу Сведения о месте своей регистрации, в частности, при подаче в суд отзыва ответчик приложил копию паспорта, из которого следует, что ответчик зарегистрирован по адресу: Московская обл., 

<

...>», а при заполненной ответчике таблице в графе «Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания» ответчик указан иной адрес: 

<

...>».

Ответчик доводы, изложенные в отзыве поддержал, приобщил дополнительные документы, суду пояснил, что ФИО2 исполнил свои обязанности перед Обществом по предоставлению информации о бенефициарном владельце, о чем сослался на ответ ответчика от 31.08.2018 на запрос Общества №89 от 15.08.2018. Данный ответ Обществом получен 11.09.2018. Данными пояснениями в отзыве ответчик повторно предоставил о себе все необходимые Обществу сведения.

Проанализировав материалы дела, исследовав собранные по делу доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Общество с ограниченной ответственностью "ВЕПОЗ-ТОРГОВЫЙ ДОМ" зарегистрировано 13.10.1999 на основании постановления Администрации города Ростова-на-Дону за №1109-ОР, а 29.10.2002 МИФНС №26 по РО присвоены ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***>, о чем свидетельствует выписка из ЕГРЮЛ по состоянию на 22.08.2018.

Учредителями общества с ограниченной ответственностью "ВЕПОЗ-ТОРГОВЫЙ ДОМ" (далее – Общество) являются закрытое акционерное общество «Компания «Вепоз», доля в уставном капитале Общества которого составляла в размере 66%,  номинальной стоимостью 990 000 руб. и ФИО2, доля в уставном капитале Общества которого составляла в размере 34%,  номинальной стоимостью 510 000 руб.

Так, на основании статьи 6.1 и абзаца 2 подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 28.03.2017, Общество направило в адрес учредителя ФИО2 (далее – ответчик) запрос о представлении информации о бенефициарном владельце. 

Ответчик, данный запрос получил 19.04.2017.

Поскольку ответчик оставил запрос Общества без внимания и ответа, Общество повторно направило 28.09.2017. 

Ответчик повторно оставил без внимания запрос Общества.

Поскольку ответчик не исполнил требования Общества, изложенные в запросах от 28.03.2017 и от 28.09.2017, данные обстоятельства явились основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В соответствии со статьей 11 Гражданского кодекса Российской Федерации защита нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляется в соответствии с подведомственностью дел, установленной процессуальным законодательством, судом. Возможность защиты гражданских прав служит одной из гарантий их осуществления. Право на судебную защиту является правом, гарантированным статьей 46 Конституции Российской Федерации.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным кодексом.

Защита гражданских прав осуществляется способами, перечисленными в статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также иными способами, предусмотренными в законе.

Истец свободен в выборе способа защиты своего нарушенного права и спорного правоотношения, характеру нарушения. В тех случаях, когда закон предусматривает для конкретного правоотношения определенный способ защиты, то лицо, обращающееся в суд, вправе воспользоваться именно этим способом защиты. 

Обращаясь в суд с настоящим иском, Общество, в качестве правовых оснований для обращения в суд указало Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", на основании которого ответчик обязан предоставлять Обществу сведения о себе как бенефициорный владелец, владеющей долей в уставном капитале Общества в размере 34%.

21 декабря 2016 года вступил в силу Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" который дополнил Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон №115-ФЗ) статьей 6.1, устанавливающей обязанность юридических лиц раскрывать информацию о своих бенефициарных владельцах.

Так, в соответствии с пунктом 1 статьи 6.1 Федерального закона №115-ФЗ юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ.

Целью разработки новой нормы явилась необходимость принятия действенных механизмов, направленных на противодействия уклонению от уплаты налогов и сокрытию бенефициарных владельцев компаний.

В соответствии со статей 3 Федеральный закон №115-ФЗ под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. 

В пункте 1 Письма Банка России от 15.10.2013 №12-1-5/1665 отмечается, что понятие «бенефициарный владелец» было включено в Федеральный закон №115-ФЗ в соответствии с рекомендациями группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее - рекомендации ФАТФ), в пояснительной записке к которым (в частности, к 10-й рекомендации ФАТФ) раскрывается понятие бенефициарного собственника, а именно: термин «бенефициарный собственник» относится к физическому лицу (лицам), которое в конечном счете владеет или осуществляет контроль над клиентом и (или) физическим лицом, от имени которого проводится  операция (сделка). 

Как следует из пункта 5.4 статьи 7 Федеральный закон №115-ФЗ, при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента и получать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя). 

Налоговый кодекс Российской Федерации (в статье 105.1) дополнительно устанавливает, что в рамках судебного процесса можно признать зависимость между лицом и компанией. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 6.1 Федеральный закон №115-ФЗ, юридические лица должны установить в отношении своих бенефициарных владельцев следующие сведения: 

• фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), 

• гражданство, 

• дату рождения, 

• реквизиты документа, удостоверяющего личность, 

• данные миграционной карты, 

• данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, 

• адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, 

• идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии). 

В соответствии с пунктом 3 статьи 6.1 Федеральный закон №115-ФЗ юридические лица обязаны: 

- регулярно, но не реже одного раза в год обновлять информацию о своих бенефициарных владельцах и документально фиксировать полученную информацию; 

- хранить информацию о своих бенефициарных владельцах и о принятых мерах по установлению в отношении них сведений не менее пяти лет со дня получения такой информации. 

В целях подтверждения выводов об определении физического лица в качестве своего бенефициарного владельца юридическое лицо должно хранить документы, на основании которых был сделан соответствующий вывод. Если документы получены из иностранного государства, то они должны быть надлежащим образом легализованы. 

Кроме того, с целью соблюдения требований о периодичности обновлении информации о своих бенефициарных владельцах юридическому лицу необходимо фиксировать дату установления сведений о бенефициарном владельце, и контролировать последующее обновление таких сведений не позднее одного года с даты их установления.

Более того, пункт 4 статьи 6.1 Федеральный закон №115-ФЗ предоставляет юридическим лицам право запрашивать у физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих его, информацию, необходимую для установления своих бенефициарных владельцев.

В свою очередь пунктом 5 статьи 6.1 Федеральный закон №115-ФЗ на вышеуказанных лиц возложена встречная обязанность представлять данному юридическому лицу имеющуюся у них информацию, необходимую для установления его бенефициарных владельцев.

В пункте 6 статьи 6.1 Федеральный закон №115-ФЗ установлено, что юридические лица обязаны представлять документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев предусмотренных сведений по запросу уполномоченного органа, налоговых органов или иного федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации.

Информацию о бенефициарах могут запросить: Федеральная налоговая служба (ФНС России); Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг). Правила представления информации утверждены постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 № 913 (далее - Правила).

В соответствии с пунктом 7 статьи 6.1 Федеральный закон №115-ФЗ информация о бенефициарных владельцах юридического лица раскрывается в его отчетности в случаях и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации. 

Данный пункт содержит отсылочные нормы, которые охватывают случаи, когда отчетность, которую представляет юридическое лицо, может содержать информацию о бенефициарных владельцах. 

К такой отчетности, можно отнести отчетность, которая в настоящее время предусмотрена в законодательстве о рынке ценных бумаг, содержащем понятия контролирующего лица и аффилированных лиц, либо законодательстве о бухгалтерском учете, предусматривающем раскрытие сведений о юридических и (или) физических лицах, способных оказывать влияние на деятельность организации, составляющей бухгалтерскую отчетность (связанные стороны). К примеру, бенефициарный владелец может быть также отнесен к связанной стороне и сведения о нем будут подлежать раскрытию в рамках законодательства о бухгалтерском учете. 

Подпунктами 1, 2 пункта 1 статьи 7 Федеральный закон №115-ФЗ установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи, установив следующие сведения: 

- в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения;

- в отношении юридических лиц - наименование, организационно-правовую форму, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, также основной государственный регистрационный номер и адрес юридического лица, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства, также регистрационный номер, место регистрации и адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано;

- в отношении иностранной структуры без образования юридического лица - наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности, а в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией также состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилию, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего).

При приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, в том числе иностранных структур без образования юридического лица, получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов. Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (подпункт 1.1 пункта 1 статьи 7 Закона №115-ФЗ);

- принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов, в том числе по установлению в отношении их сведений, предусмотренных подпунктом 1 данного пункта. 

Идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом запроса в соответствии с подпунктом 5 указанного пункта) в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:

- органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;

- международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;

- эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;

- иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.

В случае, если в результате принятия предусмотренных настоящим Федеральным законом мер по идентификации бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган клиента (подпункт 2 пункта 1 статьи 7 Закона №115-ФЗ). 

Из материалов дела следует, что Общество направило ответчику запрос за №17 от 28.03.2017, которыми просило, что ФИО2, как учредитель, владеющей долей в уставном капитале Общества в размере 34% обязан на основании пункта  статьи 6.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" предоставить Обществу имеющуюся в него информацию, необходимую для установления бенефициарных владельцев Общества. Сведения о бенефициарном владельце изложить в приложенном к данному запросу приложении, путем заполнения соответствующих граф.

В частности Общество просило ответчика предоставить следующие сведения о бенефициарном владельце:

- сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что лицо является бенефициарным владельцем,

- фамилия, имя, а также отчество,

- дата и место рождения (ДД.ММ.ГГГГ, место рождения):

- гражданство,

- реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид документа, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдающего документ, код подразделения (если имеется),

- адрес места жительства (регистрации) или места пребывания,

- ИНН (если имеется)

- номера контактных телефонов и факсов (если имеются),

- дата заполнения сведения.

Данный запрос Общество направило ответчику по адресу: 121552, 

<

...>.

Запрос ответчик получил 19.04.2017, что подтверждается Отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 34409206073073, что и не оспаривается ответчиком.

Поскольку Общество не получило ответ на запрос и не были предоставлены ответчиком запрашиваемые сведения, Общество повторно обратилось к ответчику с запросом за №47 от 28.09.2017 по предоставлению сведений о бенефициарном владельце.

Данный запрос Обществом был направлен ответчику по адресу: 121552, 

<

...>.

Факт вручения запроса за №47 от 28.09.2017 ответчиком не оспаривается.

15.08.2018 Общество направило ответчику запрос за №89 от 15.08.2018 с требованием предоставить сведения о бенефициарном владельце. В том числе Общество указало, что ранее в адрес ответчика направлять аналогичные запросы, но они ответчиком были оставлены без внимания.

Данный запрос Общество направило ответчику по адресу: 121552, 

<

...>.

31.08.2018 ответчик заказным письмом с описью вложения направил в адрес Общества ответ на запрос за №89 от 15.08.2018, сведения о бенефициарном владельце от 31.08.2018 и выписку из ЕГРЮЛ от 31.08.2018, которые были вручены Обществу 11.09.2018, что подтверждается Отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 12129326012339.

Общество утверждает, что сведения, предоставленные ответчиком некорректные, и содержат частичную информацию. В связи с чем, ответчик считает, Общество несет риск возложения на ее ответственности, предусмотренной статьей 14.25.1 КоАП РФ, поскольку ответчик, являющийся учредителем Общества, не исполнил свои обязанности, не раскрыл перед Обществом сведения о бенефициарном владельце, так как он владеет более 25% долей в уставном капитале Общества.

На основании статей 8, 9 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" определены права и обязанности участников общества. В частности, участники общества обязаны: вносить вклады в порядке, размерах, составе и сроки, которые предусмотрены Федеральным законом №14-ФЗ от 08.02.1998 и учредительными документами общества; не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. Участники общества несут и другие обязанности, указанные в Законе об обществах с ограниченной ответственностью. Устав общества может предусматривать иные обязанности (дополнительные обязанности) участников общества (ст. 9 ФЗ «Об ООО»).

Согласно пункту 2 статьи 9 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" помимо обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом, устав общества может предусматривать иные обязанности (дополнительные обязанности) участника (участников) общества. Указанные обязанности могут быть предусмотрены уставом общества при его учреждении или возложены на всех участников общества по решению общего собрания участников общества, принятому всеми участниками общества единогласно. Возложение дополнительных обязанностей на определенного участника общества осуществляется по решению общего собрания участников общества, принятому большинством не менее двух третей голосов от общего числа голосов участников общества, при условии, если участник общества, на которого возлагаются такие дополнительные обязанности, голосовал за принятие такого решения или дал письменное согласие.

Дополнительные обязанности, возложенные на определенного участника общества, в случае отчуждения его доли или части доли к приобретателю доли или части доли не переходят.

Дополнительные обязанности могут быть прекращены по решению общего собрания участников общества, принятому всеми участниками общества единогласно.

Таким образом, к основным правам относятся: принятие управленческих решений в отношении дел общества в соответствии с Уставом и федеральным законодательством, регулирующим его деятельность; получение полной отчетности о деятельности общества с ограниченной ответственность, возможность ознакомления с его бухгалтерской и прочей документацией; участие при распределении прибыли; отчуждение собственной доли путем продажи и иными способами; выход из общества путем передачи собственной доли обществу; возможность получения на момент ликвидации общества определенной доли имущества или его стоимости. 

К дополнительным правам относятся иные права, отраженные в уставе. В основном дополнительные права прописывают в уставе до момента регистрации. Дополнительные права, которые были отнесены к одному участнику, не могут передаваться другому участнику в случае приобретения доли. Они могут подлежать ограничению или прекращению на основании всеобщего решения собственников.

Однако, в нарушении норм статьи 65 АПК РФ истец не представил суду доказательства, что Обществом были утверждено Положение, утвержденное решением участников Общества, закрепляющее обязанность учредителей информацию, сведения о бенефициарном владельце, в какой срок должны быть направлены сведения о бенефициарном владельце, а также соответствующее положение в Уставе Общества, помимо ссылки на статью 6.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Кроме того, нормативно-правового обоснования требований со ссылкой на нормы  Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", возлагающие обязанность ответчика как учредителя Общества предоставить Обществу затребуемые сведения, Обществу не изложило суду. 

Истец не учел, что в случае, если юридическое лицо не может установить своего бенефициарного владельца и приняло все доступные меры для того, чтобы установить соответствующие сведения относительно него, то такое юридическое лицо, то есть истец, в случае получения запроса уполномоченных органов государственной власти, должно представить информацию о принятых мерах по установлению сведений о своих бенефициарных владельцах. Так, согласно официальному информационному сообщению Росфинмониторинга «документами, подтверждающими принятие мер, могут являться вышеуказанные запросы учредителям (иным контролирующим лицам) и ответы на них».

В рассматриваемой ситуации, Общество также могло предоставить в Федеральную налоговую службу (ФНС России); Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) доказательства направления ответчику в течение 1 года двух запросов, в том числе одного запроса в 2018 году.

Доказательств направления в адрес Общества запросов от вышеуказанных органов, Обществу и привлечения Общества к административной ответственности за не предоставление информации о бенефициарных владельца Общества за период с 2017 по настоящее время, суду не представлено.

В свою очередь, в ходе рассмотрения спора, ответчик представил суду копию ответа на запрос за №89 от 15.08.2018, сведений о бенефициарном владельце от 31.08.2018, которые были направлены Обществу, а также копию паспорта.

В том числе, ответчик повторно предоставил Обществу сведения о бенефициарном владельце ФИО2, изложив их в тексте дополнительных пояснений по делу от 19.11.2018 (л.д. 62-64).

Истец после ознакомления с предоставленными ответчиком доказательствами, Общество утверждает, что ответчик недостоверно предоставил о себе сведения, а именно, данные об «адресе места жительства (регистрации) или места пребывания» не совпадает с адресом места регистрации, указанным в паспорте ответчика. 

Из материалов дела следует, что все три запроса направленные Обществом о предоставлении ответчиком сведений о бенефициарном владельце были направлены Обществом по адресу: 121552, 

<

...>, которые были вручены ответчиком Почтой России, что не оспаривается Обществом. 

Следовательно, адрес, на который Общество направляло запросы, является достоверным,  ответчик получал всю почтовую корреспонденцию от Общества. 

Кроме того, Общество в графе о предоставлении сведений об «адресе…»  бенефициара из буквального толкования понимается, что ответчик должен указать или адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания, и одного и другого адреса при несовпадении с регистрацией (прописки), ни запросами, ни положениями пункта 1 статьи 6.1, абзаца 2 подпункта 2 пункта 1 статьи Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", не предусмотрено.

В силу статьи 1 Закона Российской Федерации от 25.06.1993 №5242-I "О праве граждан Российской Федерации на свободу передвижения, выбор места пребывания и жительства в пределах Российской Федерации" каждый гражданин России имеет право на свободу передвижения, выбор места пребывания и жительства в пределах Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 20 Гражданского кодекса Российской Федерации местом жительства признается место, где гражданин постоянно или преимущественно проживает.

Статьей 3 Закона Российской Федерации от 25.06.1993 №5242-1 «О праве граждан российской федерации на свободу передвижения, выбор места пребывания и жительства в пределах российской федерации» предусмотрено, что граждане Российской Федерации обязаны регистрироваться по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации. Правила регистрации и снятия граждан Российской Федерации с регистрационного учета по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, а также перечень должностных лиц, ответственных за регистрацию, утверждаются Правительством Российской Федерации. 

В силу части 2 статьи 1 Жилищного кодекса Российской Федерации граждане по своему усмотрению и в своих интересах осуществляют принадлежащие им жилищные права.

Поскольку бенециарным владельцем может быть не только физическое лицо – гражданин Российской Федерации, но и иностранное лицо, к которому распространяются положения Федерального закона от 18.07.2006 №109-ФЗ «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства Российской Федерации».

В соответствии с частью 1 статьи 20 Федерального закона от 18.07.2006 №109-ФЗ «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства Российской Федерации» иностранный гражданин в случае нахождения в месте пребывания обязан встать на учет по месту пребывания в порядке и на условиях, которые установлены в соответствии с настоящим Федеральным законом или международным договором Российской Федерации.

В данном случае, ответчик предоставил Обществу адрес места пребывания: 121552, 

<

...>. 

Кроме того, из копии паспорта ответчика следует, по указанному адресу ответчик был зарегистрирован с 30.03.2016 по 22.12.2017, а 21.02.2018 был зарегистрирован по адресу: Московская область, Красногорский район, д. Коростово, ул. Полевая, дом 16.

То есть на момент направления ответчиком ответа на запрос №89 от 15.08.2018, ответчик предоставил сведения, не совпадающие с адресом места регистрации ответчика, однако, не порочит сведения, предоставленные ответчиком о фактическом адресе места проживания ответчика: 121552, 

<

...>, при том, что данный адрес совпадает с адресом, указанный Обществом в исковом заявлении по настоящему спора об ответчике. 

Также суд считает необходимым указать, что в производстве Арбитражного суда Ростовской области рассматривалось дело №А53-26881/2016, возбужденное по иску общества с ограниченной ответственностью «ВЕПОЗ-ТОРГОВЫЙ ДОМ»  к ФИО5, ФИО2 (далее – ответчики) об обязании передать в уставной капитал общества долю в размере 34% уставного капитала общества, отчужденную ФИО5 в пользу ФИО2 по сделке, удостоверенной нотариусом ФИО6.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 31.03.2017, оставленным без изменения постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.05.2017, требования общества с ограниченной ответственностью «ВЕПОЗ-ТОРГОВЫЙ ДОМ»   по делу №А53-26881/2016 были оставлены без изменения.

В рамках указанного дела Общество фактически оспаривало принадлежность ФИО2 доли в уставном капитале Общества в размере 34%.

Как участнику судебного процесса по делу №А53-26881/2016, Обществу было достоверно известно, что 09.06.2016 между ФИО5 (даритель) в лице представителя гр. ФИО7, действующего на основании доверенности, удостоверенной 25.02.2015 нотариусом города Москвы ФИО8 за реестровым №1-812, и ФИО2 (одаряемый) заключен договор дарения доли в уставном капитале ООО «Вепоз-Торговый Дом» серия  77 АБ №0997543.

В соответствии с договором дарения доли от 09.06.2016 ФИО5 (даритель) передала безмозмездно ФИО2 (одаряемому), а одаряемый принял в дар всю долю, принадлежащую дарителю в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «Вепоз-Торговый Дом», составляющую 34% уставного капитала Общества, номинальной стоимостью 510 000 руб., на условиях, предусмотренных данным договором. 

01.07.2016 ЕРЦ принято решение о государственной регистрации внесения изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ, не связанных с внесением изменений в учредительные документы ГРН 2166196807192.

Следовательно, Общество достоверно обладало «сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что лицо, то есть, ФИО2, является бенефициарным владельцем». При предоставлении ответчиком выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «ВЕПОЗ ТОРГОВЫЙ ДОМ», Общество обладало сведения, на основании какого документа ФИО2 является учредителем Общества, размер доли, принадлежащей ФИО2, самостоятельно, при поступлении от контролирующих органов, мог предоставить сведения о своих бенефициарных владельцах, в том числе и по ФИО2  

Учитывая, что настоящим иском, подтверждается, что Общество фактически обладало всей необходимой информацией, то есть сведениями о бенефициальном владельце ФИО2, которые ФИО2 предоставил Обществу в силу положений Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", еще до подачи иска в суд.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относимость, допустимость, достоверность каждого из представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь данных доказательств в их совокупности, исходя из вышеназванных положений действующего законодательства и соответствующих разъяснений, а также из конкретных обстоятельств дела, установив, что совокупность представленных доказательств не позволяет установить наличие всех элементов состава гражданско-правового нарушения, суд считает, что истцом не доказаны наличие обстоятельств, свидетельствующих о невыполнении ответчиком требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и положений Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

При таком положении, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения иска.

Согласно пункту 2 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд, при принятии решения распределяет судебные расходы.

При подаче иска истцом уплачена государственная пошлина по платежному поручению №1013 от 28.08.2018 в сумме 6 000 руб.

В соответствии с пунктом 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны, пропорционально удовлетворенным требованиям.

В связи с отказом в удовлетворении исковых требований и в соответствии с положениями статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебные расходы по уплате госпошлины, понесённые истцом при рассмотрении данного дела, не подлежат возмещению. 

Руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В иске отказать.

Решение суда по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения через суд, принявший решение.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев со дня вступления в законную силу решения через суд, принявший решение, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. 

СудьяН.Н. Овчаренко