ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

Санкт-Петербург

27 февраля 2023 года

Дело №А56-92896/2019/истр.8

 

Резолютивная часть постановления объявлена 20 февраля 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 27 февраля 2023 года.

 

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Герасимовой Е.А.,

судей Кротова С.М., Серебровой А.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, 

 

при участии:  

- от конкурсного управляющего ПАО «Выборг-Банк»: представителя ФИО2 по доверенности от 27.07.2022; 

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-42835/2022) финансового управляющего ФИО3 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.12.2022 по обособленному спору № А56-92896/2019/истр.8 (судья Кузнецов Д.А.), принятое по заявлению финансового управляющего ФИО3 об истребовании у должника сведений и документов,

 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО4, 

установил:

ФИО5 12.08.2019 обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании индивидуального предпринимателя ФИО4 (далее – ФИО4) несостоятельным (банкротом).

Определением суда первой инстанции от 21.08.2019 заявление ФИО5 принято к производству.

Определением суда первой инстанции от 07.12.2019 заявление ФИО5 признано обоснованным, в отношении ФИО4 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утверждена ФИО6.

Решением суда первой инстанции от 06.05.2020 ФИО4 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура реализации имущества, финансовым управляющим утверждена ФИО6

Определением суда первой инстанции от 13.10.2021 ФИО6 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющегоФИО4

Определением суда первой инстанции от 17.01.2022 финансовым управляющим имуществом ФИО4 утверждена ФИО3.

Финансовый управляющий ФИО3 14.10.2022 (зарегистрировано 17.10.2022) обратилась в суд первой инстанции с заявлением об истребовании у ФИО4 имеющихся у него банковских карт, ценных бумаг, товарно-материальных и иных ценностей, а также об обязании должника передать следующую документацию:

1. Копию паспорта (все страницы); 

2. Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета; 

3. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); 

4. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака); 

5. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии); 

6. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии); 

7. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе; 

8. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии); 

9. Копию свидетельства о рождении ребенка, 

10. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу; 

11. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя, по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; 

12. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); 

13. Копии документов о совершенных за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); 

14. Перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц; 

15. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа; 

16. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); 

17. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения; 

18. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

19. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время (при наличии); 

20. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

21. Сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; 

22. Сведения о выданных доверенностях; 

23. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время.

В случае неисполнения судебного акта заявитель просил взыскать с ФИО4 денежные средства в размере 5000 руб. в день до момента фактического исполнения решения суда.

Определением суда первой инстанции от 16.12.2022 в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО3 отказано. 

В апелляционной жалобе финансовый управляющий ФИО3, ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, просит определение суда первой инстанции от 16.12.2022 по обособленному спору № А56-92896/2019/истр.8 отменить, принять по делу новый судебный акт. В обоснование жалобы указывает, что отсутствие у должника истребуемых документов последним не доказано; истребуемые документы не могут быть получены заявителем самостоятельно; действия должника направлены на сокрытие имеющегося у него имущества.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ПАО «Выборг-Банк» оставил разрешение апелляционной жалобы финансового управляющего ФИО3 на усмотрение суда.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. 

Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в их отсутствие.

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266–272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

В пункте 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве закреплено право арбитражного управляющего в деле о банкротстве запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем ему имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, которые, в свою очередь, представляют запрошенные управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления (пункт 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальном порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В соответствии с правовой позицией, сформулированной в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее - постановление Пленума № 45), целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дел о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Непредставление необходимых сведений суду или финансовому управляющему при имеющейся у должника возможности их представления, либо представление заведомо недостоверных сведений, может быть расценено как отказ от добросовестного сотрудничества.

Таким образом, Законом о банкротстве установлен специальный порядок получения финансовым управляющим сведений об имуществе должника, предусматривающий истребование необходимых сведений непосредственно у гражданина, в случае их непредставления либо в целях проверки достоверности представленных сведений – обращение в арбитражный суд, рассматривающий дело о несостоятельности (банкротстве) физического лица.

При этом финансовый управляющий как лицо, реализующее право на распоряжение имуществом должника и обязанное провести инвентаризацию, оценку и реализацию имущества должника в целях расчетов с кредиторами (статья 213.26 Закона о банкротстве), вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании имущества должника в натуре в случае, если должник уклоняется от его предоставления.

Как следует из материалов обособленного спора, решением суда первой инстанции от 06.05.2020 ФИО4 признан несостоятельным (банкротом).

В целях исполнения своих обязанностей в ходе процедуры банкротства финансовый управляющий 04.10.2022 направил в адрес ФИО4 требование о предоставлении документов, сведений с указанием срока ответа на данный запрос, а также разъяснением последствий уклонения от ответа.

Требование направлено финансовым управляющим 04.10.2022 в адрес должника посредством почтового направления с идентификатором 19102542208239, которое получено адресатом 12.10.2022.

В соответствии с пояснениями финансового управляющего, ФИО4 уклонился от передачи истребуемых документов, что послужило основанием для обращения ФИО3 в суд первой инстанции с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции оставил без удовлетворения заявление финансового управляющего и указал, что заявителем не доказан факт наличия у должника истребуемых документов. 

По мнению апелляционного суда, данный вывод является необоснованным, поскольку истребованные сведения непосредственно связаны с личностью их владельца; должник не может не иметь истребуемых сведений (паспорта, свидетельства ИНН, сведений о заключении/расторжении брака, свидетельства о рождении ребенка – в случае его рождения, сведений о доходах и т.д.); доказательств того, что должник лишен возможности самостоятельно провести опись личного имущества, в материалы дела не представлено.

Апелляционный суд обращает внимание, что в случае отсутствия у должника того или иного имущества соответствующая информация подлежит оформлению в письменном виде, в установленном законом порядке и передаче финансовому управляющему вместе с иными имеющимися в распоряжении документами.

Вывод о том, что рассматриваемые сведения могут быть получены финансовым управляющим самостоятельно, судом апелляционной инстанции также признается необоснованным, поскольку положения пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве прямо обязывают должника предоставить соответствующие сведения и документы.

В рассматриваемом случае запрашиваемые финансовым управляющим сведения необходимы ему для осуществления обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, в том числе по выявлению имущества гражданина, по анализу финансового состояния должника и формированию конкурсной массы, предназначенной для удовлетворения требований кредиторов.

Оснований полагать, что истребуемые документы в распоряжении должника отсутствуют, не имеется.

Таким образом, поскольку истребуемые финансовым управляющим должника документы и сведения необходимы для формирования конкурсной массы, а требования финансового управляющего о предоставлении актуальной информации должником не исполнены, у суда первой инстанции отсутствовали основания для отказа в удовлетворении соответствующего заявления.

Обращаясь с ходатайством об истребовании документации должника, финансовым управляющим также заявлено требование о взыскании судебной неустойки в размере 5000 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Частями 1 и 2 статьи 16 АПК РФ предусмотрено, что вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами.

В соответствии со статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 названной статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25 ГК РФ).

Согласно разъяснениям, данным в пункте 28 постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – постановление Пленума № 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

В силу пункта 31 постановления Пленума № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Из толкования норм права, приведенного в пункте 32 постановления Пленума № 7, следует, что, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и(или) порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Принимая во внимание изложенное, руководствуясь положениями принципами справедливости, соразмерности, с учетом доводов заявителя, суд апелляционной  инстанции считает возможным установить судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по день фактического исполнения.

При таких обстоятельствах обжалуемое определение подлежит отмене с принятием по обособленному спору нового судебного акта об обязании должника предоставить финансовому управляющему документы и установления санкции в отношении гражданина за неисполнение постановления. 

Руководствуясь статьями 223, 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.12.2022 по обособленному спору № А56-92896/2019/истр.8 отменить.

Обязать ФИО4 передать финансовому управляющему ФИО3 следующие документы и сведения:

1. Копию паспорта (все страницы); 

2. Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета; 

3. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); 

4. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака); 

5. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии); 

6. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии); 

7. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе; 

8. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии); 

9. Копию свидетельства о рождении ребенка, 

10. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу; 

11. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя, по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; 

12. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); 

13. Копии документов о совершенных за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); 

14. Перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц; 

15. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа; 

16. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); 

17. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения; 

18. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

19. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время (при наличии); 

20. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

21. Сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; 

22. Сведения о выданных доверенностях; 

23. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 07.06.2016 по настоящее время.

В случае неисполнения настоящего постановления в течение 14 дней, взыскать с ФИО4 в конкурсную массу судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый календарный день просрочки до даты его исполнения.

В остальной части во взыскании судебной неустойки отказать. 

 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в течение одного месяца со дня принятия.

 

Председательствующий

Е.А. Герасимова

Судьи

 

С.М. Кротов

 

 А.Ю. Сереброва