ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-140961/23-117-896

г. Москва

02 октября 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 30 августа 2023 года.

Полный текст решения изготовлен 02 октября 2023 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Большебратской Е.А. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" (107078, 

<

...>, ЭТАЖ 2, ПОМЕЩЕНИЕ 11, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 19.07.2013, ИНН: 

<

***>, КПП: 770801001)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КИБЕРЛЭНДИНГ" (420043, РОССИЯ, РЕСП. ТАТАРСТАН, ГОРОД КАЗАНЬ Г.О., КАЗАНЬ Г., КАЗАНЬ Г., ВИШНЕВСКОГО УЛ., Д. 8/35, ОФИС 11/1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 23.06.2017, ИНН: 

<

***>, КПП: 165501001)

о взыскании 1 500 000 руб.,

в отсутствии участвующих в деле лиц;

установил:

САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском о взыскании с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КИБЕРЛЭНДИНГ" штрафов в сумме 1 500 000 руб.

Стороны явку своих представителей в предварительное судебное заседание не обеспечили, извещены надлежащим образом.

28.07.2023 от ответчика поступил отзыв на иск.

28.08.2023 от ответчика поступили возражения в порядке ч. 4 ст. 137 АПК РФ и ходатайство о передаче дела по подсудности в Арбитражный суд Республики Татарстан. 

29.08.2023 истцом представлены письменные пояснения по возражениям ответчика.

В соответствии со ст. 137 АПК РФ суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции.

По смыслу данной статьи, возражения лиц, участвующих в деле, против завершения предварительного судебного заседания и открытия судебного заседания в первой инстанции, не могут носить формальный характер и должны быть обоснованы конкретными обстоятельствами.

Ответчик не привел уважительных доводов в обоснование необходимости совершения еще каких-либо действий/представления доказательств, без которых невозможно было завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции.

При этом, ранее ответчиком был представлен подробный письменный мотивированный отзыв на иск, а стороной истца соответствующие возражения, в связи с чем, суд, учитывая сформированные позиции сторон перешел к рассмотрению спора по существу.

Участвующие в деле лица в силу ст. ст. 8, 9 АПК РФ пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

Рассмотрев ходатайство ответчика о передаче дела по подсудности, суд также не находит оснований для его удовлетворения.

Так, в силу ч. 4.1. ст. 38 АПК РФ исковое заявление или заявление по спору, указанному в ст. 225.1 настоящего Кодекса, подается в арбитражный суд по адресу юридического лица, указанного в ст. 225.1 настоящего Кодекса.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей (далее - корпоративные споры), в том числе по следующим корпоративным спорам споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав (кроме споров, указанных в иных пунктах настоящей части), в частности споры, вытекающие из договоров купли-продажи акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ, партнерств, товариществ, споры, связанные с обращением взыскания на акции и доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ, партнерств, товариществ, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов.

Основополагающим признаком корпоративного спора является связь спора с созданием, управлением или участием в юридическом лице, указанном в ч. 1 данной статьи. В основе квалификации спора как корпоративного находится предметный критерий, основанный на характере и содержании спора. 

Настоящий спор о взыскании штрафа с бывшего члена корпорации непосредственно связан с участием в юридическом лице – некоммерческом партнерстве, а потому подлежит рассмотрению по месту нахождения такого некоммерческого партнерства.

На основании п. 2 ст. 54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации, для САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" таковым является: 107078, 

<

...>, ЭТАЖ 2, ПОМЕЩЕНИЕ 11.

При таких обстоятельствах, спор подлежит рассмотрению исключительно по месту нахождения САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" и принят Арбитражным судом города Москвы с соблюдением правил о подсудности.

На основании ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствии представителей сторон.

Суд, рассмотрев материалы дела, в силу ст. ст. 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности, считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям. 

САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" (далее - «СРО «МиР» / Союз») является саморегулируемой организацией, объединяющей микрофинансовые организации. Совет СРО «МиР» рассматривает заявления и принимает решения о приеме новых членов.

ООО «КИБЕРЛЭНДИНГ» было принято в члены Союза 10.12.2021, что подтверждается выпиской из решения Совета. 04.04.2023 членство прекращено.

Частью 2 статьи 1 ГК РФ установлено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. В соответствии с п. 1 ст. 123.8 ГК РФ ассоциацией (союзом) признается объединение юридических лиц и (или) граждан, основанное на добровольном или в установленных законом случаях на обязательном членстве и созданное для представления и защиты общих, в том числе профессиональных, интересов, для достижения общественно полезных целей, а также иных не противоречащих закону и имеющих некоммерческий характер целей.

СРО «МиР» является некоммерческой корпоративной организацией, объединением юридических лиц, основанном на обязательном членстве, согласно ст. 8 Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».

Исходя из содержания п. 2 ст. 1 Федерального закона от 13.07.2015 № 223 -ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» под саморегулированием в сфере финансового рынка понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется финансовыми организациями, указанными в ч. 1 ст. 3 настоящего Федерального закона, и содержанием которой являются разработка стандартов деятельности таких финансовых организаций и контроль за соблюдением требований указанных стандартов. Согласно частям 1, 4 ст. 14 Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением информации, составляющей государственную или налоговую тайну.

Порядок регулярных и единовременных поступлений от членов саморегулируемой организации определяется внутренними документами саморегулируемой организации.

Согласно п. 9.2. Внутреннего стандарта «Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО «МиР» Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», а также требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО «МиР», штраф, наложенный на члена СРО «МиР», подлежит уплате на расчетный счет СРО «МиР» в срок не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты размещения СРО «МиР» в Личном кабинете члена СРО «МиР», допустившим нарушение, копии соответствующего решения (уведомления) Дисциплинарного комитета СРО «МиР».

Ответчик добровольно вступил в члены СРО «МИР», приняв на себя обязательства по своевременному внесению установленных взносов и выполнению иных обязанностей, предусмотренных внутренними документами.

При принятии решения Дисциплинарный комитет руководствуется положениями Внутреннего стандарта «Порядок проведения проверок соблюдения членами СРО «МиР» требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО «МиР», Внутреннего стандарта система мер воздействия СРО «МиР» от 27.11.2020, а также матрицей мер воздействия, рекомендуемой Банком России СРО письмом № 44-3-3/1749 от 28.07.2020. Матрица мер воздействия является отдельным приложением к Внутреннему стандарту система мер воздействия СРО «МиР», применяемым Дисциплинарным комитетом для вынесения законного и мотивированного решения по вменяемому нарушению.

В соответствии с Главой III Внутреннего стандарта «Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО «МиР» Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и МФО», а также требований базовых стандартов, и иных документов СРО «МиР» к компаниям в случае нарушения сроков оплаты взносов применяются дисциплинарные меры в виде штрафов (п. 3.1.3 указанного Внутреннего стандарта), а также исключения из Союза (пп. 2 п. 4 ст. 11 ФЗ № 223 от 13.07.2015).

Протоколом № 101 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 07.02.2023 в отношении ООО «КИБЕРЛЭНДИНГ» решено применить: 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 100 000,00 руб., согласно пп. «и» п. 3.1.3 ВС СМВ СРО «МиР»; 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. «к» п. 3.1.3 ВС СМВ СРО «МиР»; 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. «к» п. 3.1.3 ВС СМВ СРО «МиР»; 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. «к» п. 3.1.3 ВС СМВ

СРО «МиР»; 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. «к» п. 3.1.3 ВС СМВ СРО «МиР»; 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. «к» п. 3.1.3 ВС СМВ СРО «МиР»; 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. «к» п. 3.1.3 ВС СМВ СРО «МиР»; 

за нарушение п. 3 ст. 19 БС ЗПП, в связи с наличием отягчающих обстоятельств, повторности нарушения, применить в отношении Общества меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа в размере 200 000,00 руб., согласно пп. «к» п. 3.1.3 ВС СМВ СРО «МиР»,

а всего на сумму 1 500 000 руб. 

Ответчиком обязательства по оплате штрафов исполнены не были.

В соответствии со ст. 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенные действия, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Согласно ст. ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от обязательств не допускается.

Статьей 65 АПК РФ предусмотрена обязанность сторон доказывать основания своих требований и возражений.

Решение Дисциплинарного комитета (далее - ДК) СРО «МиР», по которому назначено наказание в виде штрафа в размере 1 500 000 руб. (Протокол № 101 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 07.02.2023), вступило в силу и обязательно к исполнению, ООО «КИБЕРЛЭНДИНГ» не обжаловало.

Ссылки ответчика на малозначительность нарушений БС ЗПП и обязательный учет всех смягчающих обстоятельств были исследованы Дисциплинарным комитетом и Советом СРО «МиР» при принятии ими решений.

Дисциплинарный комитет учел повторность нарушения ответчиком Базового стандарта. Согласно п. 6.2.7. Внутреннего стандарта «Система мер воздействия и порядок их применения при несоблюдении членами СРО «МиР» Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и МФО» «МиР» под повторностью понимается совершение нарушения в течение 12 (двенадцати) месяцев с даты совершения им иного аналогичного (однородного) нарушения пункта Федерального закона, принятого в соответствии с ним нормативного акта Банка России, базового и внутреннего стандарта СРО «МиР», иных внутренних документов СРО «МиР», за которое к нему уже были применены меры дисциплинарного воздействия).

В рамках рассмотрения ДК было установлено, что ответчиком было совершено несколько нарушений, предусмотренных п. 3 ст. 19 Базового стандарта ЗПП: 

Протокол № 76 от 25.08.2022 - предупреждение; 

Протокол № 88 от 11.11.2022 - штраф по 100 000 руб. по шести эпизодам; 

Протокол № 89 от 18.11.2022 - штраф по 100 000 руб. по четырем эпизодам; 

Протокол № 93 от 09.12.2022 - штраф по 100 000 руб. по двум эпизодам.

Согласно п. 2.2. ВС СМВ СРО «МиР» меры дисциплинарного воздействия применяются за каждое выявленное нарушение требований Федерального закона, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО «МиР», которое было установлено Дисциплинарным комитетом СРО «МиР».

Доводы ответчика о малозначительности совершенного дисциплинарного правонарушения не совместимы с признаками повторности и массовости аналогичных нарушений.

Кроме того, истец учел статистику жалоб, поступающих в СРО «МиР» на действия ответчика, оценив степень добросовестности ответчика в выполнении обязательных требований при взаимодействии с клиентами в рамках осуществления микрофинансовой деятельности и намерении предотвратить соответствующие правонарушения. Общее количество обращений на ООО «КИБЕРЛЭНДИНГ» в 2022 году — 134: 1 кв. - 24; 2 кв. - 45: 3 кв. - 33; 4 кв. – 32 (по итогам года - на 4 месте по количеству обращений на членов СРО «МиР»), за 1 кв. 2023 года поступило 33 обращения (1 место среди всех членов СРО «МиР»).

Указанная статистика регулярно предоставлялась ответчику как члену СРО «МиР» через Личный кабинет на сайте СРО «МиР», сотрудниками истца проводились встречи с ответчиком для выработки мер по снижению правонарушений и, соответственно, жалоб на них.

Принятые в отношении ответчика Решения Дисциплинарного комитета СРО «МиР» законны, мотивированы и обоснованы.

Оснований для исключения ответственности или снижения штрафных санкций в отношении совершенного ООО «КИБЕРЛЭНДИНГ» правонарушения, рассмотренного Дисциплинарным комитетом СРО «МиР» (Протокол № 101 заседания Дисциплинарного Комитета СРО «МиР» от 07.02.2023), не имеется.

Расходы по государственной пошлине подлежат взысканию с ответчика в порядке ст. 110 АПК РФ. 

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-170, 180-181 АПК РФ, арбитражный суд 

решил:

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КИБЕРЛЭНДИНГ" в пользу САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ СОЮЗ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ "МИКРОФИНАНСИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ" штрафа в сумме 1 500 000 руб. и расходы по государственной пошлине в размере 28 000 руб. 

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

Е.А. Большебратская