ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-90752/20-2-470

г. Москва

15 сентября 2020г.

Резолютивная часть решения объявлена 08 сентября 2020г.

Полный текст решения изготовлен 15 сентября 2020г.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи - Махлаевой Т.И. 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ЦБ РОССИИ в лице ГУ Банка России по ЦФО 

к ответчику: 1) ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ»

2) ООО «ТРАСТ МЕНЕДЖМЕНТ» 

третье лицо: ИФНС РОССИИ № 46 

о принудительной ликвидации 

при участии:

От заявителя: ФИО2 (паспорт, диплом, дов. от 03.05.18 г.) 

От ответчика: не явились, извещены 

От третьего лица: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд г. Москвы обратилось ЦБ РОССИИ с исковым заявлением о принудительной ликвидации ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ».

Ответчики, извещенные надлежащим образом о месте и времени судебного заседания, не явились,  отзывов на иск не представили, требования не оспорили.

Представитель третьего лица в судебное заседание не явился. письменных объяснений не представил.

В соответствии со ст. 123, 156 АПК РФ суд  рассматривает дело в отсутствие ответчиков и третьего лица по имеющимся документам.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителя истца, арбитражный суд считает заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), осуществляет в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон №86-ФЗ) регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, и являющийся в соответствии со ст. 1, 6 Закона №86-ФЗ, п. 2 ст. 39.2 Федерального закона от 22.04Л 996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) органом, уполномоченным на обращение в суд с заявлением о ликвидации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Согласно п. 6 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг Банк России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В соответствии со ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка

России, который не может быть более одного года.

Аналогичная правовая норма содержится в главе III Положения Банка России от 27.07.2015 №481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

При этом организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана на основании п.2 ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг представлять в Банк России отчеты в порядке, в форме и в сроки, которые установлены Банком России.

Порядок, форма и сроки представления такой отчетности определены в Указании Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее Указание №5117-У). Согласно положениям Указания №5117-У организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана представлять в Банк России следующую отчетность, предусмотренную Приложением 1 к данному Указанию: по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Справка) и по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее - Отчет).

Пунктами 4.22 и 4.23 Указания №5117-У установлены следующие сроки предоставления данной отчетности:

- Справка составляется по состоянию на дату получения уведомления :5 аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение 2

рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии;

- Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляются в Банк России в течение одного рабочего дня после окончания отчетной недели.

В силу ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг в случае грубого нарушения организацией, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязанностей, предусмотренных указанной статьей, Банк России вправе предъявить в суд требование о ликвидации данной организации.

Как следует из материалов дела ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» зарегистрировано в ЕГРЮЛ 20.08.2009г. Единственным учредителем Общества является ООО «ТРАСТ МЕНЕДЖМЕНТ».

ЦБ РФ были выданы лицензии ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» 

- на осуществление брокерской деятельности от 04.08.2009 №045-12415- 100000 без ограничения срока действия;

- на осуществление дилерской деятельности от 04.08.2009 №045-12416- 010000 без ограничения срока действия;

- на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 04.08.2009 №045-12417-001000 без ограничения срока действия.

Однако, в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (далее - Общество, ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ») требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, приказом Центрального банка Российской Федерации от 24.10.2019 №ОД-2458 «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу с ограниченной ответственностью «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ»» аннулированы все указанные выше  лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ».

Указанным приказом ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, до 30.12.2019.

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Центрального банка Российской Федерации 24.10.2019 через Личный кабинет участника финансового рынка направил в адрес Общества уведомление №55-2-3- 6 3062 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

Согласно п. 4.3 Указания Банка России от 03.11.2017 N 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание №4600-У) электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на выходной или нерабочий рабочий праздничный день, то электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Следовательно, письмо Банка России от 24.10.2019 считается полученным Обществом 25.10.2019.

Однако в нарушение п.2 ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг и Указания №5117-У ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» за период с 25.10.2019 по 30.12.2019 отчетности по форме 0420424 и 0420425 в Банк России не представил.

В рамках осуществления постлицензионного контроля Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Центрального банка Российской Федерации через Личный кабинет участника финансового рынка направил в адрес Общества предписания от 30.10.2019 №55-2-3-1-2/3109 и от 05.12.2019 №55-2-3-1-2/3411 с требованием представить сведения о ходе прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам). Исходя из положений Указания №4600-У, предписания были получены Обществом 31.10.2019 и 06.12.2019 соответственно, однако исполнены им не были.

Вышеуказанные обстоятельства свидетельствуют о грубом, неоднократном нарушении ООО «ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» установленной действующим законодательством обязанности по исполнению требований ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг о прекращении обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязанности по предоставлению в Банк России отчетности о действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, что может повлечь за собой нарушение прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

В силу подпунктов 3, 6 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) юридическое лицо ликвидируется по решению суда в случаях, предусмотренных законом.

Согласно п. 3 ст. 61 ГК РФ требование о ликвидации общества в связи с нарушением законов и иных правовых актов может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которому такое право предоставлено законом.

Согласно п. 2 ст. 39.2, п. 20 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг обращение в суд с требованием о ликвидации организации, нарушившей требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в том числе, в случае грубого нарушения такой организацией обязанностей, предусмотренных статьей 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, относится к функциям Банка России.

В соответствии с п. 5 ст. 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Как разъяснено в п. 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Согласно п. 6 ст. 57 Федерального закона от 18.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственность» срок ликвидации общества, установленный его участниками или органом, принявшим решение о ликвидации общества, не может превышать один год.

При изучении представленных доказательств, руководствуясь статьей 71 АПК РФ, арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Оценив согласно положениям статей 65, 68, 71, 75 АПК РФ все имеющиеся в материалах дела доказательства во взаимосвязи и совокупности, суд пришел к выводу о том, что ответчиком нарушены нормы действующего законодательства.

На основании изложенного требования истца о принудительной ликвидации являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ госпошлина относится на ответчика в полном объеме.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 309-310 ГК РФ, ст.ст.  104, 110, 121, 123, 156, 167-171,319 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Удовлетворить требования Банка России полностью.

Ликвидировать ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ" (105005, МОСКВА ГОРОД, ПЕРЕУЛОК ЕЛИЗАВЕТИНСКИЙ, ДОМ 12, КОРПУС 1, ЭТАЖ Т ПОМ 15, 16, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 26.02.2009, ИНН: 

<

***>).

Возложить обязанности по осуществлении ликвидации ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ" на его учредителя - ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ТРАСТ МЕНЕДЖМЕНТ" (105005, 

<

...>, СТР 1, ЭТАЖ Т ПОМ 17, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 25.11.2008, ИНН: 

<

***>)

Установить ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ТРАСТ МЕНЕДЖМЕНТ" срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающей один год со дня вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с ООО "ПРАЙМ МАРК УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ" в доход федерального бюджета госпошлину в сумме 6000,00руб.(шесть тысяч рублей).

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

Судья                                                                                          Махлаева Т.И.