АРБИТРАЖНЫЙ СУД АСТРАХАНСКОЙ ОБЛАСТИ

414014, г. Астрахань, пр. Губернатора Анатолия Гужвина, д. 6

Тел/факс (8512) 48-23-23, E-mail: astrahan.info@arbitr.ru

http://astrahan.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А06-6896/2020

г. Астрахань

04 июня 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 28 мая 2021 года.

Полный текст решения изготовлен 04 июня 2021 года.

Арбитражный суд Астраханской области в составе судьи Измайловой А.Э.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания           ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению Компании «Banwell International Limited» (Страна регистрации: Британские Виргинские острова. Регистрационный номер 545189, дата регистрации 16.05.2003, адрес: 3 этаж, ФИО2, ФИО3 Драйв Роад Таун, Тортола, Британские Виргинские острова) к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (107076, 

<

...>, пом. IX; ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) о понуждении  регистратора - АО «НРК-Р.О.С.Т.» провести процедуру внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг АО «ССЗ «ЛОТОС» и оформить право собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции АО «ССЗ «ЛОТОС» в количестве               21 215 302 (двадцать один миллион двести пятнадцать тысяч триста две) штуки в пользу и на имя Компании BANWELL INTERNATIONAL LIMITED,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований  относительно предмета спора: акционерное общество «Росшельф» (123242, 

<

...>- Кудринская, д.11, стр.1; ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), акционерное общество «Судостроительный завод «Лотос» (416110, 

<

...>; ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>),

при участии до перерыва: 

от Компании «Banwell International Limited»: не явился, извещен;

от акционерного общества «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»: не явился, извещен;

от акционерного общества «Росшельф»: не явился, извещен;

от акционерного общества «Судостроительный завод «Лотос»: не явился, извещен;

при участии после перерыва: 

от Компании «Banwell International Limited»: не явился, извещен;

от акционерного общества «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»: не явился, извещен;

от акционерного общества «Росшельф»: ФИО4, представитель по доверенности от 11.01.2021, диплом ВСГ 4602716 от 25.06.2010  рег. №18952, паспорт;

от акционерного общества «Судостроительный завод «Лотос»: не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Компания «Banwell International Limited» (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд Астраханской области с исковым заявлением к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее – АО «НРК - Р.О.С.Т.», ответчик, Компания) о понуждении  регистратора - АО «НРК-Р.О.С.Т.» провести процедуру внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг АО «ССЗ «ЛОТОС» и оформить право собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции АО «ССЗ «ЛОТОС» в количестве 21 215 302 (двадцать один миллион двести пятнадцать тысяч триста две) штуки в пользу и на имя Компании BANWELL INTERNATIONAL LIMITED. 

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены акционерное общество «Росшельф» (далее – АО «Росшельф», третье лицо), акционерное общество «Судостроительный завод «Лотос»  (далее – АО «ССЗ «Лотос», третье лицо).

Представители лиц, участвующих в деле в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ). 

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ суд рассматривает дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания. 

В судебном заседании, открытом 28.05.2021 в 10 час. 00 мин., в порядке статье 163 АПК РФ судом объявлен перерыв до 28.05.2021 до 15 час. 00 мин.  

После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда, при ведении протокола тем же секретарем судебного заседания, с участием представителя АО «Росшельф», в отсутствие представителей Компании «Banwell International Limited», АО «НРК - Р.О.С.Т.», АО «ССЗ «Лотос».

28 мая 2021 года в Арбитражный суд Астраханской области от Компании «Banwell International Limited» через канцелярию суда поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие истца. Судом приобщен к материалам дела указанный документ.

13 апреля 2021 года в Арбитражный суд Астраханской области от Специализированного межрайонного экономического суда города Алматы через канцелярию суда поступили документы о подтверждении вручения документов.

Судом указанные документы приобщены к материалам дела.

Представитель АО «Росшельф» в судебном заседании поддержал правовую позицию, изложенную в отзыве на исковое заявление, просил отказать в удовлетворении исковых требований. 

Выслушав представителя АО «Росшельф», исследовав материалы дела, суд считает, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям. 

Как следует из материалов дела, 24.04.2008 между Компанией «Banwell International Limited» (Залогодержатель) и АО «Росшельф» (Залогодатель) заключено Соглашение о залоге акций (далее - Соглашение) в целях обеспечения исполнения обязательств по договору купли-продажи акций от 24.04.2008, заключенного между Компанией «Banwell International Limited» и АО «Росшельф» (т.2, л.д. 98-126).

Предметом залога по Соглашению являются принадлежащие АО «Росшельф» акции АО «ССЗ «Лотос» в количестве 21 215 302 2 обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 1 рубль каждая. 

Ведение реестра акционеров АО «ССЗ «Лотос» осуществляет - АО «НРК - Р.О.С.Т.», ранее именуемое – АО «Независимая регистраторская компания». 

Право Компании «Banwell International Limited» как залогодержателя, по мнению истца, подтверждается Соглашением, а также выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 14.09.2018 года, предоставленная регистратором - АО «Независимая регистраторская компания».

Согласно Выписке АО «НРК - Р.О.С.Т.» - «...обращение взыскания на заложенные ЦБ (ценные бумаги) во внесудебном порядке не оговорено.». 

Однако истец указывает, что условие о внесудебной реализации залога содержится в пункте 6.2 Соглашения, согласно которому в случае принятия Залогодержателем решения о проведении публичных торгов, как предусмотрено в статье 6.1, обращение взыскания па Акции производится во внесудебном порядке и в соответствии с процедурой, установленной настоящей Статьей 6. В этом случае Залогодержатель уведомляет Залогодателя о дате торгов не менее чем за 30 календарный дней до даты таких торгов.

Истец считая, что реализация заложенного имущества во внесудебном порядке путем проведения торгов является правом Компании «Banwell International Limited», предусмотренным Соглашением, начал реализовывать указанное права в соответствии с процедурами действующего законодательства Российской Федерации посредством проведения торгов, которые впоследствии признаны несостоявшимися, в связи с чем при объявлении несостоявшимися повторных торгов Залогодержатель решил оставить предмет залога за собой.

30 января 2019 года Компания «Banwell International Limited»  передала в АО «НРК - Р.О.С.Т.» документы, предоставляемые залогодержателем держателю реестра при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке.

Уведомлением от 04.02.2019  АО «НРК - Р.О.С.Т.» отказало истцу во внесении записи в реестр АО «ССЗ «Лотос» ввиду того, что принятые документы не могут являться основанием для внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг (т.3, л.д. 25).

В графе «Описание причин отказа» было указано: «Предоставленный документ содержит информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее предоставленных регистратору в результате процедуры передачи реестра, а именно ранее при передаче ценных бумаг в залог в залоговом распоряжении отсутствовали условия залога, при которых обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, а также дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке; Указанная причина отказа предусмотрена п.3.20.3 Приказа от 30 июля 2013 г. №13-65/пз-н о порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные акты Федеральной службы по финансовым рынкам».

Компания «Banwell International Limited», полагая, что данным уведомлением АО «НРК - Р.О.С.Т.» нарушено право Компании на взыскание на заложенные акции АО «ССЗ «Лотос» во внесудебном порядке, предусмотренное Соглашением, обратилась в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

На основании статьи 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В силу положений статьи 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон №39-ФЗ) предусмотрено, что деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. 

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. 

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. 

Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

Судом установлено, что АО «НРК - Р.О.С.Т.» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

АО «НРК - Р.О.СТ.» ведет реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос», который до 04.02.2019 (т.е. до присоединения к АО «НРК - Р.О.С.Т.») вело АО «Независимая регистраторская компания». 

АО «НРК - Р.О.СТ.» является правопреемником АО «Независимая регистраторская компания», которое прекратило свою деятельность в результате присоединения к АО «НРК - Р.О.СТ.» 04.02.2019 (т.6, л.д. 38-43).

И анализа положений Федерального закона №39-ФЗ АО «НРК - Р.О.С.Т.» осуществляет исключительно учетные функции в отношении акций АО «ССЗ «Лотос» и не является их собственником.

Документы и информация, составляющие систему ведения реестра АО «ССЗ «Лотос», были приняты АО «Независимая регистраторская компания» от предыдущего держателя реестра - Акционерного общество «Новый регистратор» (далее также - АО «Новый регистратор») по акту приема-передачи от 09.06.2016.

По состоянию на 09.06.2016 действовало Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н.

В соответствии с пунктами 2.10, 2.10.9. 2.10.12 указанного Положения передающая сторона обязана передать принимающей стороне следующие документы и информацию системы ведения реестра: 

2.10.9. Регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем в виде электронного документа. По требованию стороны, принимающей реестр, регистрационный журнал также передается на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны. Требования к электронному документу устанавливает саморегулируемая организация.

2.10.12. Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами, включая сведения об условиях залога, о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах с приложением документов (или их заверенных передающей стороной копий), послуживших основанием для внесения в реестр записей об обременении, блокировании и/или аресте, в том числе полученных от предыдущих реестродержателей.

В соответствии с информацией, полученной от АО «Новый регистратор», по состоянию на 09.06.2016 на лицевом счете АО «Росшельф» учитывалось 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос», которые были обременены залогом в пользу Banwell.

Данный факт подтверждается выкопировкой из справки о действующих обременениях ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц АО «ССЗ «Лотос» по состоянию на 09.06.2016, а также выкопировками из отчета о зарегистрированных залогодержателях в реестре владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» по состоянию на 09.06.2016 и регистрационного журнала АО «ССЗ «Лотос» за период с 11.04.2006 по 09.06.2016 (далее - Регистрационный журнал), которые были переданы от АО «Новый регистратор» Регистратору в результате передачи реестра владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» (т.6, л.д. 44-55).

Согласно Регистрационному журналу, полученному от АО «Новый регистратор» (т6, л.д. 52-54), в период до 09.06.2016 в реестр АО «ССЗ «Лотос» были внесены следующие записи, имеющие отношение к спорным акциям:

07.07.2008 - запись об обременении залогом в пользу Компании «Banwell International Limited» 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос», учитывавшихся на лицевом счете 

<

***> залогодателя Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), Республика Кипр;

16.11.2009 - изменение анкетных данных зарегистрированного лица, а именно наименование залогодателя Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited) было изменено на КНРГ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (CNRG INVESTMENT LIMITED);

24.09.2013 - запись о передаче заложенных ценных бумаг, а именно 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос», находящихся в залоге у BANWELL INTERNATIONAL LIMITED, были списаны с лицевого счета 

<

***> прежнего залогодателя и владельца КНРГ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (CNRG INVESTMENT LIMITED) и зачислены на лицевой №82 нового залогодателя и владельца ОАО «Росшельф».

Относительно записи от 07.07.2008 об обременении 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» залогом в пользу Компании «Banwell International Limited» в графе «Наименование и основные данные о проведенной операции» Регистрационного журнала указано, что «обращение взыскания на заложенные ЦБ во внесудебном порядке не оговорено» (т.6, л.д. 52).

В соответствии с ответом АО «Новый регистратор» от 21.12.2018 исх. №77:18/38121 на запрос АО «Независимая регистраторская компания» запись от 07.07.2008 была внесена в реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» на основании залогового распоряжения Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited) (далее - Залоговое распоряжение), копию которого АО «Новый регистратор» передало Регистратору 28.12.2018 (т.6, л.д 56).

В Залоговом распоряжении также отсутствует отметка, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке. Так, в разделе «8. Условия залога» Залогового распоряжения, предназначенном для проставления отметки, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, такая отметка не поставлена (т.6, л.д 57).

30 января 2019 года представитель Компании «Banwell International Limited» по доверенности от 11.09.2018 ФИО5 предоставил Регистратору следующие документы для списания 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» с лицевого счета АО «Росшельф» на лицевой счет Banwell:

распоряжение Banwell о списании 21215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» с лицевого счета АО «Росшельф» на лицевой счет Banwell, подписанное ФИО5 по вышеуказанной доверенности; копия паспорта гражданина Республики Казахстан ФИО5; копия миграционной карты ФИО5; копия уведомления залогодателю (должнику) об исполнении обязательства, обеспеченного залогом, а также о начале обращения взыскания с приложенными к нему копиями доверенности, актов сверки взаиморасчетов, ответами ТОО «ДХЛ Интернешнл Казахстан»; копия договора купли-продажи, заключенного между Banwell и Обществом с ограниченной ответственностью «РР - МОРСКИЕ НЕФТЕГАЗОВЫЕ ПРОЕКТЫ» от 24.04.2008; копии дополнительных соглашений №1-6 к договору купли-продажи акций от 24.04.2008, заключенными между Компанией Banwell, ВАЛЬФРАМ ОВЕРСИЗ ЛИМИТЕД и Обществом с ограниченной ответственностью «ГРУППА КАСПИЙСКАЯ ЭНЕРГИЯ»; копия соглашения о залоге акций, заключенного между Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited) и Banwell 24.04.2008 и дополнительного соглашения №1 к нему, заключенного между Banwell, КРНГ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (CRNG INVESTMENT LIMITED) и АО «Росшельф» 19.09.2013; копия агентского договора на организацию и проведение торгов, заключенного между Banwell и Обществом с ограниченной ответственностью «Центр реализации имущества должников. Центр - Р.И.Д.» (далее - ООО «Центр - Р.И.Д.») 02.11.2018, с прилагаемыми к нему копиями документов о государственной регистрации ООО «Центр - Р.И.Д.», устава ООО «Центр - Р.И.Д.» и изменений к нему, решения №1 единственного участника ООО «Центр - Р.И.Д.» от 17.10.2018, выписки из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Центр - Р.И.Д.»; копия уведомления о проведении торгов от 13.11.2018 (процедура COM21111800072) с приложениями квитанций об отправке; копии протокола о результатах публичных торгов от 24.12.2018 и протокола рассмотрения заявок на участие в процедуре СОМ21111800072 от 21.12.2018; копия уведомления о проведении повторных торгов от 27.12.2018 с приложениями квитанций об отправке; копии протокола о результатах публичных торгов (процедура СОМ2912800068) от 23.01.2019 и протокола рассмотрения заявок на участие в процедуре СОМ2912800068 от 22.01.2019; копия заявления об оставлении имущества за собой с приложениями квитанций об отправке; копии распечаток из средств массовой информации, а также официального сайта РФ для размещения информации проведении торгов (т.6, л.д. 58-150, т.7, л.д. 1-110).

Из представленных документов усматривается, что Компания «Banwell International Limited» обратила взыскание на 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» во внесудебном порядке посредством продажи с торгов, которые дважды были признаны несостоявшимися, в результате чего, компанией принято решение об оставлении 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» за собой.

Согласно пункту 3 статьи 149.2 ГК РФ залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица.

Обременение бездокументарных ценных бумаг может также возникать с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги.

Внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг производится на основании распоряжения правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.), если иное не предусмотрено законом. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся на основании распоряжения правообладателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 358.16 ГК РФ залог бездокументарной ценной бумаги возникает с момента внесения записи о залоге по счету, на котором учитываются права владельца бездокументарных ценных бумаг, или в случаях, установленных законом, по счету иного лица, если законом или договором не установлено, что залог возникает позднее.

Из анализа вышеуказанных правовых норм следует, что залог бездокументарных ценных бумаг на определенных условиях возникает только после внесения записи о залоге и условиях залога лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги (в данном случае держателем реестра владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос») по счету правообладателя ценных бумаг (в данном случае - по лицевому счету владельца и залогодателя спорных акций, которым на дату внесения записи о залоге от 07.07.2008 являлась компания Хиссеп Инвестментс Лимитед, а в настоящее время является АО «Росшельф»), на основании распоряжения правообладателя ценных бумаг (залогового распоряжения).

Условия, указанные в договоре залога ценных бумаг, но не указанные в залоговом распоряжении и как следствие, не внесенные в реестр владельцев ценных бумаг, не имеют правового значения для держателя реестра.

Требования к содержанию распоряжения зарегистрированного лица о проведении операций по лицевому счету, процедура исполнения такого распоряжения и основания для отказа в совершении операций по лицевому счету на основании такого распоряжения установлены приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н, которым был утвержден Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее - Порядок).

В соответствии с пунктом 3.89 Порядка фиксация залога ценных бумаг осуществляется на основании залогового распоряжения при условии представления держателю реестра анкеты залогодержателя.

Согласно подпунктам 7 и 8 пункта 3.94 Порядка в залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога: обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке; обращение взыскания на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательств залогодателем – должником по данному договору, осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении может быть указано, что дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке, не устанавливается.

В силу пункта 3.95 Порядка в залоговом распоряжении должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем держателю реестра при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке и прекращении залога.

В соответствии с пунктом 3.96 Порядка залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Согласно пункту 3.97 Порядка внесение изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется держателем реестра на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями. Если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

Таким образом, если соглашением между залогодателем и залогодержателем предусмотрено, что взыскание на заложенное имущество обращается во внесудебном порядке, то указание о возможности внесудебного порядка должно содержаться в залоговом распоряжении или распоряжении о внесении изменений в условия залога, подписанном залогодателем и залогодержателем.

Судом установлено, что по состоянию на 07.07.2008, т.е. когда в реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» была внесена запись о передаче 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» в залог Компании, порядок передачи ценных бумаг в залог был установлен Постановлением ФКЦБ РФ от 22.04.2002 № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги» (далее - Постановление № 13/пс), которое содержало аналогичные положения (последний абзац пункта 9 и пункта 11 Постановления №13/пс).

Отсутствие в Залоговом распоряжении отметки, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, означает, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке не допускается.

Истец, не оспаривая отсутствие в Залоговом распоряжении отметки, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, утверждает, что данное условие предусмотрено Соглашением.

Вместе с тем истцом не учтено, что договоры, соглашения и иные документы, на основании которых владелец передает принадлежащие ему ценные бумаги в залог, держателю реестра не предоставляются и не являются документами, на основании которых держатель реестра может вносить записи в реестр.

АО «НРК - Р.О.С.Т.», как и его правопредшественник АО «Независимая регистраторская компания», не является стороной Соглашения, не располагает информацией о его условиях, и не обязано его соблюдать.

АО «НРК - Р.О.С.Т.» не имеет полномочий оценивать содержание, подлинность и действительность Соглашения, а также возможность его принудительного исполнения, в отсутствие соответствующих распоряжений от залогодержателя и владельца спорных акций.

Действующим законодательством Российской Федерации такая компетенция держателя реестра владельцев ценных бумаг не предусмотрена.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 3.20 Порядка держатель реестра отказывает в совершении операции в следующих случаях: если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, управляющего ипотечным покрытием).

Судом установлено, что документы, представленные Компанией АО «НРК - Р.О.С.Т.» содержат информацию, которая не соответствует информации, содержащейся в документах, представленных Регистратору в результате процедуры передачи реестра АО «ССЗ «Лотос» от АО «Новый регистратор» в 2016 году, в части возможности обращения взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке.

Довод истца о том, что пункт 4 статьи 349 ГК РФ, согласно которому стороны вправе включить условие о внесудебном порядке обращения взыскания в договор залога, имеет «превалирующую силу» над Порядком, основан на неверном толковании норм права и не учитывает особенности правового регулирования залога бездокументарных ценных бумаг.

Наличие соглашения о залоге не освобождает его стороны от обязанности по предоставлению держателю реестра залогового распоряжения с указанием условий залога.

При этом судом учтено, что залоговое распоряжение подписано не только залогодателем, которым на тот момент являлось Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), но и самим Истцом - залогодержателем в лице своего представителя ФИО6

Суд считает, что истец, действуя с должной степенью осмотрительности, при подписании Залогового распоряжения и обращении в АО «Новый регистратор» должен был убедиться, что Залоговое распоряжение содержит все необходимые условия залога, предусмотренные соглашением с Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), включая условие о том, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке.

Кроме того, в период с 07.07.2008 (дата внесения в реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» записи об обременении залогом в пользу БАНВЕЛЛ ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД (BANWELL INTERNATIONAL LIMITED) 21 215 302 шт. обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос») Истец не был лишен права обратиться вместе с залогодателем к держателю реестра с распоряжением об изменении условий залога.

Однако, как следует из материалов дела, Истец таких действий своевременно не совершил.

При таких обстоятельствах суд считает, что у АО «НРК - Р.О.С.Т.» отсутствуют основания на внесение в реестр владельцев ценных бумаг АО «ССЗ «Лотос» записи о переходе права собственности на 21 215 302 штук обыкновенных акций АО «ССЗ «Лотос» к Компания «Banwell International Limited».

Кроме того, из материалов дела следует, что 05.04.2018 Лондонским международным третейским судом, в составе председательствующего судьи Джорджа Берна, судей Баглай Ольги и Клэр Бланшард QC вынесено решение по делу №173595, согласно которому Компания «Banwell International Limited» имеет право обратить взыскание на свое обеспечение Акциями «Лотоса», как предусмотрено в Соглашении (с учетом своих обязательств согласно положениям пункта 6.8 Соглашения выплатить АО «РОСШЕЛЬФ» любой остаток после вычета поступлений от продажи, которые причитаются Компании по договору купли-продажи акций от 24.04.2008 и его расходов на принудительное исполнение) путем проведения открытого аукциона или такими иными средствами, которые могут быть предписаны национальным судом, в который был подан иск об обращении взыскания на обеспечение.

Компания «Banwell International Limited» обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании и приведении в исполнение на территории Российской Федерации решения Лондонского международного третейского суда от 05.04.2018 по делу №173595.

Определением Арбитражным судом города Москвы от 21.11.2018 по делу № А40- 117331/2018 в удовлетворении заявления Banwell International Limited о признании и приведении в исполнение на территории Российской Федерации решения Лондонского международного третейского суда от 05.04.2018г. по делу №173595 отказано.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 16.01.2019 определение Арбитражного суда города Москвы от 21.11.2018 по делу № А40-117331/18 оставлено без изменения.

Определением Верховного Суда Российской Федерации от 23.04.2019 № 305-ЭС18-20885 в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации отказано.

Суды, отказывая в удовлетворении заявления Компании, руководствовались статьями 241, 243, 244 АПК РФ и указали на то, что предметом взыскания в рамках состоявшегося арбитражного решения являются акции АО «ССЗ «Лотос», которое входит в госкорпорацию «Объединённая судостроительная корпорация» (входит в перечень стратегический предприятий, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 04.08.2004 № 1009 «Об утверждении Перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ») и конечным бенефициаром которого является Российская Федерация. 

Таким образом, суды указали на то, что приведение в исполнение арбитражного решения, в рамках которого обращается взыскание на имущество лица, входящего в перечень стратегических предприятий, направлено на обход закона, может нанести ущерб Российской Федерации, следовательно, противоречит публичному порядку Российской Федерации.

Также из материалов дела усматривается, что Компания «Banwell International Limited» обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением о понуждении АО «РОСШЕЛЬФ» у регистратора - АО «Независимая регистраторская компания» внести изменение в пункт 8 залогового распоряжения (подписанное представителем залогодателя ФИО7 на основании доверенности б/н от 29.01.2008) путем проставления соответствующего знака в графе «Условие залога (указать нужное) и указания даты - «Обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке. С «24» апреля 2008 года Залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги».

 Решением Арбитражного суда города Москвы от 22.07.2019 по делу №А40-240838/2018 в иске отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 08.10.2019 решение Арбитражного суда города Москвы от 22.07.2019 по делу № А40- 240838/18 оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 17.12.2019 решение Арбитражного суда города Москвы от 22.07.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 08.10.2019 по делу № А40-240838/2018 оставлено без изменения.

Определением Верховного Суда Российской Федерации от 27.03.2020 № 305-ЭС20-1752 отказано в передаче кассационной жалобы компании BANWELL INTERNATIONAL LIMITED для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.

Как следует и судебных актов по делу № А40-240838/2018, руководствуясь статьями 4, 10, 12, пунктом 4 статьи 349 ГК РФ, суды отказали в удовлетворении заявленных требований, придя к выводам, что залоговое распоряжение относительно акций, в частности пункт 8, не создает препятствий Компании в реализации своего права по обращению взыскания на заложенные акции и учитывая, что проведенные 21.12.2018 и 23.01.2019 публичные торги по реализации заложенных акций АО «ССЗ «Лотос» признаны несостоявшимися. Кроме того, судами учтено, что при рассмотрении дела № А40-117331/18 установлено, что конечным бенефициаром АО «Росшельф» является Российская Федерация, поскольку входит в госкорпорацию АО «Объединенная судостроительная компания», предметом взыскания в рамках состоявшегося решения Лондонского международного суда от 05.04.2018 по делу №173595 являются акции АО «ССЗ «Лотос», которые также входят в госкорпорацию АО «ОСК» и конечным бенефициаром которого является Российская Федерация.

Таким образом, по мнению ответчика и третьих лиц, истцом принимаются меры, направленные на исполнение решения Лондонского международного третейского суда от 05.04.2018 по делу № 173595, согласно которому Истец имеет право обратить взыскание на свое обеспечение Акции «Лотоса в обход определения Арбитражного суда города Москвы от 21.11.2018 по делу №А40-117331/18.

Вместе с тем в силу пункта 1 статьи 10 ГК РФ не допускаются, в том числе действия в обход закона с противоправной целью. 

Согласно статье 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. 

Оценив по вышеуказанным правилам совокупность представленных доказательств, суд пришел к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявленных Компанией исковых требований.

В силу статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. 

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении заявленных Компанией «Banwell International Limited» требований отказать.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение вступает в законную силу со дня принятия  постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Астраханской области.

Судья

А.Э. Измайлова