Арбитражный суд Пензенской области Кирова ул., д. 35/39, Пенза г., 440000, 

тел.: +78412-52-99-97, факс: +78412-55-36-96, http://www.penza.arbitr.ru/  

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

Р Е Ш Е Н И Е

 

г. Пенза Дело № А49-1650/2023  

резолютивная часть оглашена 22 мая 2023 года  в полном объеме изготовлено 25 мая 2023 года  

Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Сумской Т.В. 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи  Мусатовой Е.В.,  

рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием системы  вебконференц-связи (онлайн - заседание)  

дело по иску Центрального банка Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации  ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***> (107016, 

<

...>; 603008, 

<

...>)  

к Открытому акционерному обществу "Пензаводмелиорация" ИНН  

<

***>, ОГРН 

<

***> (440015, 

<

...>)  

о принудительном исполнении предписания Банка России от 12.01.2022   № Т4-35-2-4/356,  

при участии в судебном заседании: 

от истца: представителя Центрального банка Российской Федерации в  лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской  Федерации ФИО1 и ФИО2 (доверенность от 07.07.2021,  диплом),  

установил:

20 февраля 2023 г. в Арбитражный суд Пензенской области обратился  Центральный банк Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного  управления Центрального банка Российской Федерации с исковым заявлением  к Открытому акционерному обществу "Пензаводмелиорация" в котором просит  обязать ответчика в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты  вступления в законную силу решения суда по настоящему делу исполнить  

предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления  Центрального банка Российской Федерации о предоставлении документов от  12.01.2022 № Т4-35-2-4/356 и представить в адрес Волго-Вятского главного  управления Центрального банка Российской Федерации:  

1. копии внутренних документов Общества, определяющих политику  общества в области организации и осуществления внутреннего аудита, в  действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями;  

2. копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного  совета) Общества, на котором были утверждены документы, указанные в  пункте 1 указанного предписания Банка России;  

3. копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного  совета) Общества, на котором приняты решения о назначении лица,  ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита  (руководителя структурного подразделения, ответственного за организацию и  осуществление внутреннего аудита), а также об утверждении условий договора  с ним.  

В случае, если внутренними документами Общества, указанными в  пункте 1 указанного предписания Банка России, предусмотрена возможность  осуществления внутреннего аудита юридическим лицом, необходимо  представить копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного  совета) Общества, на котором приняты решения об определении такого  юридического лица и условий договора с ним, в том числе размера его  вознаграждения  

В случае отсутствия у ОАО «Пензаводмелиорация» каких-либо  документов (информации), запрошенных Предписанием от 12.01.2022 № Т4-35- 2-4/356, представить в Волго-Вятское главное управление Центрального банка  Российской Федерации объяснения по данному факту с приложением копий  подтверждающих документов.  

Определением суда от 22 февраля 2023 года заявление истца принято к  производству, предварительное судебное заседание назначено на 22 марта 2023  года, судебное разбирательство на 19 апреля 2023 г.  

В судебном заседании представитель истца просил исковые требования  удовлетворить в полном объеме, суду пояснив, что в ходе проверки ответчик  уклонялся от получения писем, предписаний и дачи пояснений, а также не  предпринимал действий, направленных на устранение выявленных нарушений,  в настоящее время допущенные нарушения им не устранены. Представитель  истца также обратил внимание суда, что в период с 2016 по 2022 в отношении  Общества было возбуждено 14 дел об административных правонарушениях, по  которым Общество неоднократно привлекалось к административной  ответственности за нарушения требования законодательства Российской  Федерации, что не позволяет охарактеризовать его как добросовестного  участника корпоративных отношений.  

Ответчик в судебное заседание не явился. 27 марта 2023 г. представил  суду отзыв, в котором просил в удовлетворении иска отказать, отметив, что в  его адрес не направлялись предписание и исковое заявление.  

В судебном заседании 22.05.2023 года представитель истца,  присутствующий в судебном заседании в Арбитражном суде Пензенской  области, представил суду для обозрения подлинники почтовых документов  (списки внутренних почтовых отправлений, список исходящей  корреспонденции, описи вложений в конверт), подтверждающих направление  ответчику 13.01.2022 и 15.02.2023 года предписания от 12.01.2022 и копию  искового заявления, копии которых приложены к иску.  

Информация о назначении судебного заседания и движении дела,  согласно абзацу второму части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, размещена на официальном сайте  Арбитражного суда Пензенской области в сети Интернет сети Интернет по  адресу: www.penza.arbitr.ru.  

Ответчик извещен в соответствии со статьей 123 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации.  

Руководствуясь положениями статьи 156 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело в  

судебном заседании в отсутствие надлежаще извещенных участников процесса.  

Выслушав пояснения стороны, оценив представленные в дело доказательства, суд пришел к следующим выводам. 

Открытое акционерное общество «Пензаводмелиорация»  зарегистрировано в качестве юридического лица 10.12.1992 Администрацией  Октябрьского района г.Пензы, обществу присвоен ИНН 

<

***> и ОГРН  

<

***>, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.  

В соответствии с положениями статьи 87.1 Закона № 208-ФЗ «ОБ  акционерных обществах» в публичном обществе должны быть организованы  управление рисками и внутренний контроль.  

Совет директоров (наблюдательный совет) публичного общества  утверждает внутренние документы общества, определяющие политику  общества в области организации управления рисками и внутреннего контроля.  

2. Для оценки надежности и эффективности управления рисками и  внутреннего контроля в публичном обществе должен осуществляться  внутренний аудит. Совет директоров (наблюдательный совет) публичного  общества утверждает внутренние документы общества, определяющие  политику общества в области организации и осуществления внутреннего  аудита. Должностное лицо, ответственное за организацию и осуществление  внутреннего аудита (руководитель структурного подразделения,  ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита),  назначается на должность и освобождается от должности на основании  решения совета директоров (наблюдательного совета) публичного общества.  Условия трудового договора с указанными лицами утверждаются советом  директоров (наблюдательным советом) публичного общества. В случае, если  внутренними документами публичного общества, указанными в настоящем  пункте, предусмотрена возможность осуществления внутреннего аудита иным  юридическим лицом, определение такого лица и условий договора с ним, в том  

числе размера его вознаграждения, осуществляется советом директоров  (наблюдательным советом) публичного общества.  

В ходе осуществления Волго-Вятским ГУ Банк России (далее Главное  управление) контроля за соблюдением акционерным обществом  «Пензаводмелиорация» (далее Общество) требований пункта 2 ст. 87.1 ФЗ РФ  208-ФЗ «Об акционерных обществах» в части организации системы управления  рисками и внутреннего контроля установлено не соблюдение Обществом  требований закона.  

05.04.2021 года Главным Управлением в адрес ОАО  «Пензаводмеллиорация» направлен запрос о представлении информации № Т4- 3 5-2-4/7209 (далее - Запрос), согласно которому Обществу надлежало в срок не  позднее 15 рабочих дней с даты получения Запроса представить следующие  документы и сведения:  

копии внутренних документов Общества, определяющих политику  общества в области организации и осуществления внутреннего аудита, в  действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями.  

Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)  Общества, на котором были утверждены документы, указанные в пункте 1  Запроса.  

Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)  Общества, на котором приняты решения о назначении лица, ответственного за  организацию и осуществление внутреннего аудита (руководителя структурного  подразделения, ответственного за организацию и осуществление внутреннего  аудита), а также об утверждении условий договора с ним. В случае, если  внутренними документами Общества, указанными в пункте 1 Запроса,  предусмотрена возможность осуществления внутреннего аудита юридическим  лицом, необходимо представить копию протокола заседания совета директоров  (наблюдательного совета) Общества, на котором приняты решения об  определении такого юридического лица и условий договора с ним, в том числе  размера его вознаграждения.  

В случае отсутствия у Общества каких-либо документов, указанных в  Запросе, Общество должно было предоставить объяснения по данному факту с  приложением копий подтверждающих документов.  

Запрос был направлен заказным почтовым отправлением по адресу  Общества, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц  (ЕГРЮЛ).  

В связи с тем, что Общество не предприняло мер для получения запроса,  почтовое отправление с запросом было возвращено в Волго-Вятское ГУ Банка  России 11.05.2021.  

Документы, указанные в запросе, Главным управлением в установленный  срок получены не были.  

В связи с изложенным Главным управлением в адрес Общества было  направлено предписание о предоставлении документов от 12.08.2021 № Т4-35- 2-4/18710 (далее - Предписание от 12.08.2021), содержащее требования о  представлении документов, аналогичных указанным в Запросе, в срок не  

позднее 15 рабочих дней с даты получения Предписания от 12.08.2021.  

Предписание от 12.08.2021 было направлено заказным почтовым  отправлением по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ.  

В связи с тем, что Общество не предприняло мер для получения  Предписания от 12.08.2021, почтовое отправление с Предписанием от  12.08.2021 было возвращено в Волго-Вятское ГУ Банка России 22.09.2021,  

В связи с неполучением Обществом корреспонденции по адресу,  указанному в ЕГРЮЛ (440054, 

<

...>), Главным  управлением в адрес Управления Федеральной налоговой службы по  Пензенской области направлено письмо о принятии соответствующих мер в  отношении Общества.  

Управление Федеральной налоговой службы по Пензенской области и  Инспекция Федеральной налоговой службы по Октябрьскому району города  Пензы подтвердили достоверность данных об адресе ОАО  «Пензаводмелиорация», указанном в ЕГРЮЛ - 440054, 

<

...>.  

В дальнейшем Главным управлением в адрес Общества было направлено  предписание о предоставлении документов от 12.01.2022 № Т4-35-2-4/356  (далее - Предписание от 12.01.2022), содержащее требования о представлении  документов, аналогичных указанным в Запросе и Предписании от 12.08.2021, в  срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения Предписания от 12.01.2022.  

Предписание от 12.01.2022 направлено заказным почтовым  отправлением 13.01.2023 по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ.  

В связи с тем, что Общество не предприняло мер для получения  Предписания от 12.01.2022, почтовое отправление с предписанием от  12.01.2022 возвращено в Волго-Вятское ГУ Банка России 21.02.2022.  

Копии почтовых отправлений представлены в материалы дела,  подлинники предъявлены суду для обозрения в судебном заседании 22.05.2023  года.  

Согласно пунктам 34 - 35 Правил оказания услуг почтовой связи,  утвержденных Приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 № 234, почтовые  отправления возвращаются отправителям по истечении установленного срока  хранения при невозможности их вручения адресатам (их уполномоченным  представителям), в том числе по причине неявки адресата либо отсутствия  адресата по указанному адресу.  

В соответствии с пунктом 2 статьи 51 Гражданского кодекса Российской  Федерации (ГК РФ), лицо, добросовестно полагающееся на данные ЕГРЮЛ,  вправе исходить из того, что они соответствуют действительным  обстоятельствам. Юридическое лицо не вправе в отношениях с лицом,  полагавшимся на данные ЕГРЮЛ, ссылаться на данные, не включенные в  указанный реестр, а также на недостоверные данные, содержащиеся в нем, за  исключением случаев, если соответствующие данные включены в указанный  реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем  помимо воли юридического лица.  

В Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской  

Федерации № 61 от 30.07.2013 «О некоторых вопросах практики рассмотрения  споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» указано, что  юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых  сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск  отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не  вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные  ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в  указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем (в  том числе на ненадлежащее извещение в ходе рассмотрения дела судом, в  рамках производства по делу об административном правонарушении и т. п.).  

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пунктах 63, 67  Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015   № 25 «О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой  Гражданского кодекса Российской Федерации» юридически значимое  сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу,  которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было  ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ).  Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от  получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была  возвращена по истечении срока хранения.  

На основании изложенного суд отклоняет возражения ответчика о  неполучении им запроса и предписаний Главного управления.  

Поскольку в установленные сроки предписание о предоставлении  документов от 12.01.2022 № Т4-35-2-4/356 Обществом не исполнено, истец  обратился в суд с настоящим иском.  

Право Банка России выносить предписания по вопросам,  предусмотренным законом, в целях прекращения и предотвращения  нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных  обществах и о рынке ценных бумаг, а также право на обращение в суд с  заявлением о принудительном исполнении предписания предусмотрено  положениями статей 11, 14 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред.  от 30.12.2021) "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке  ценных бумаг", статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке  ценных бумаг".  

Буквальное толкование пункта 18.4 статьи 4 Закона № 86-ФЗ  свидетельствует о том, что защита прав и законных интересов акционеров  обеспечивается эффективностью реализации Банком России публичных  функций, стабильностью правопорядка в регулируемой сфере правоотношений.  

Действия Банка России регулирующего характера в этой сфере  обусловлены его конституционными функциями и направлены на реализацию  возложенных на него государственных или публично-правовых функций.  

На основании пункта 14.1.7 Положения Банка России от 11.04.2016   № 538-П «О территориальных учреждениях Банка России» территориальное  учреждение Банка России представляет интересы Банка России в судебных,  административных и иных органах в рамках установленных полномочий.  

Главное управление является территориальным учреждением Центрального  банка Российской Федерации, уполномоченным представлять интересы Банка  России в суде.  

Суд признает изложенные в предписании требования Банка России  законными и обоснованными по следующим основаниям.  

В силу части 11 статьи 3 Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О  внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской  Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений  законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 99-ФЗ)  акционерные общества, созданные до дня вступления в силу Закона № 99-ФЗ и  отвечающие признакам публичных акционерных обществ в соответствии с  пунктом 1 статьи 66.3 ГК РФ, признаются публичными акционерными  обществами вне зависимости от указания в их фирменном наименовании на то,  что общество является публичным, за исключением случаев, если на день  вступления в силу Закона № 99-ФЗ (т.е. на 01.09.2014) такие акционерные  общества являлись закрытыми акционерными обществами или открытыми  акционерными обществами, получившими в установленном порядке  освобождение от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную  законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо погасили  все акции или ценные бумаги, конвертируемые в акции, которые публично  размещались (путем открытой подписки) или публично обращались на  условиях, установленных законами о ценных бумагах.  

Согласно пункту 1 статьи 66.3 ГК РФ публичным является акционерное  общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его  акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично  обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах.  

ОАО «Пензаводмелиорация» создано при приватизации арендного  предприятия «Пензаводмелиорация». Согласно пункту 14 раздела 1 Положения  о коммерциализации государственных предприятий, утвержденного Указом  Президента Российской Федерации от 01.07.1992 № 721, план приватизации  Общества (далее - План приватизации) на дату его утверждения являлся  проспектом эмиссии ценных бумаг.  

В соответствии с Планом приватизации всего размещалось 41 582  обыкновенных и 13 861 привилегированных акций типа А: 60% акций  Общества (33 266) подлежали свободной продаже; 25% акций Общества (13  861) - привилегированные акций типа А; 10% акций Общества (5544) —  обыкновенные акции, размещаемые по закрытой подписке среди членов  трудового коллектива Общества; 5% акций Общества (2772) - обыкновенные  акции, размещаемые среди должностных лиц администрации.  

В соответствии с протоколом о проведении чекового аукциона № 89 от  19.11.1993, аукцион состоялся, 13 475 акций Общества реализовано.  

В настоящее время в обращении находится 55443 акций Общества, из них  41 582 обыкновенных акции Общества номинальной стоимостью 1 рубль  каждая (ГРН 1-01-01604-Е, дата государственной регистрации выпуска  09.03.1993) и 13 861 привилегированных акций Общества номинальной  

стоимостью 1 рубль каждая (ГРН 2-01-01604-Е, дата государственной  регистрации 09.03.1993), размещенных в процессе приватизации.  

ОАО «Пензаводмелиорация» по состоянию на 01.09.2014 являлось  открытым акционерным обществом, не было освобождено от обязанности  раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской  Федерации о ценных бумагах, и его ценные бумаги не были погашены.  

Исходя из вышеизложенного ОАО «Пензаводмелиорация» в  соответствии с частью 11 статьи 3 Закона № 99- ФЗ признается публичным  акционерным обществом в силу наличия у него на 01.09.2014 признаков  публичного акционерного общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 66.3  ГК РФ, независимо от отсутствия в его фирменном наименовании указания на  публичный статус.  

Являясь публичным акционерным обществом ОАО  «Пензаводмелиорация» обязано соблюдать и выполнять требования  федеральных законов, регулирующих корпоративные правоотношений и  рынок ценных бумаг, в том числе и требования статьи 87.1 Закона № 208-ФЗ  «ОБ акционерных обществах».  

Изложенные в законе требования к публичным акционерным обществам  направлены на защиту прав и законных интересов акционеров Общества .  

На основании изложенного судом установлено, что предписание  вынесено уполномоченным субъектом - Банком России, основано на  императивных нормах законодательства РФ и документально подтвержденных  фактических обстоятельствах, адресовано надлежащему субъекту-Обществу,  содержит конкретные, формально-определенные и доступные для однозначного  понимания требования и не возлагает на Общество не предусмотренных  законом обязанностей, напротив, направлено на защиту прав и законных  интересов акционеров Общества и потенциальных инвесторов.  

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О  защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее -  Закон № 46-ФЗ) предписание Банка России, обладая статусом  правоприменительного акта, является обязательным для исполнения  коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными  лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на  территории Российской Федерации.  

Из материалов дела следует, что Главное управление, действуя в рамках  законодательно определенной компетенции, предприняло исчерпывающие для  рассматриваемой ситуации меры надзорного реагирования в отношении  Общества. При этом Общество, уклоняясь от получения почтовой  корреспонденции Банка России, фактически препятствует осуществлению  Главным управлением контрольно-надзорных функций Банка России в сфере  корпоративных отношений.  

Доказательств выполнения законных требований регулятора в сфере  корпоративных отношений публичных акционерных обществ и рынка ценных  бумаг ответчиком в порядке ст. 65 АПК РФ не представлено.  

Неисполнение Обществом законного предписания Банка России создает  

препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм  и правил ведения деятельности Общества, имеющего своей целью защиту  законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов  юридических лиц, интересов государства, а также для деятельности Банка  России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных  бумаг.  

На основании изложенного иск подлежит удовлетворению. 

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы по оплате  госпошлины подлежат отнесению на ответчика в сумме 6 000,00 рублей.  

Руководствуясь ст.ст. 110, 167 – 170, 176, 225.1 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

РЕШИЛ:

Иск Центрального банка Российской Федерации удовлетворить. 

Обязать открытое акционерное общество «Пензаводмелиорация» в срок  не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда  по настоящему делу исполнить предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от  12.01.2022 № Т4-35-2-4/356 об устранении нарушений законодательства  Российской Федерации в части устранения нарушений, указанных в пункте 3  устанавливающей части предписания Банка России от 12.01.2022 № Т4-35-2- 4/356, и представить в адрес Волго-Вятского главного управления  Центрального банка Российской Федерации (603008, 

<

...>):  

1. копии внутренних документов Общества, определяющих политику  общества в области организации и осуществления внутреннего аудита, в  действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями.  

2. Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного  совета) Общества, на котором были утверждены документы, указанные в  пункте 1 указанного предписания Банка России.  

3. Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного  совета) Общества, на котором приняты решения о назначении лица,  ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита  (руководителя структурного подразделения, ответственного за организацию и  осуществление внутреннего аудита), а также об утверждении условий договора  с ним.  

В случае, если внутренними документами Общества, указанными в  пункте 1 указанного предписания Банка России, предусмотрена возможность  осуществления внутреннего аудита юридическим лицом, необходимо  представить копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного  совета) Общества, на котором приняты решения об определении такого  юридического лица и условий договора с ним, в том числе размера его  вознаграждения  

В случае отсутствия у ОАО «Пензаводмелиорация» каких-либо  

документов (информации), запрошенных Предписанием от 12.01.2022 № Т4-35- 2-4/3 56, представить в Волго-Вятское главное управление Центрального банка  Российской Федерации объяснения по данному факту с приложением копий  подтверждающих документов.  

Взыскать с открытого акционерного общества «Пензаводмелиорация» в  доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины.  

Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и  подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи,  направляется лицам, участвующим в деле, согласно статье 177 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации посредством его размещения  на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не  позднее следующего дня после дня его принятия.  

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный  апелляционный суд в месячный срок через Арбитражный суд Пензенской  области.  

Судья Сумская Т.В. 

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 21.10.2022 8:03:00

Кому выдана Сумская Татьяна Владимировна