ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-10692/2019

12 апреля 2023 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     04 апреля 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  12 апреля 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Кротова С.М.

судей  Герасимовой Е.А., Тарасовой М.В.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем судебного заседания ФИО1

при участии:  

от ФИО2 (лично, посредством веб-конференции);

от ООО «Ренессанс-Стоун»: ФИО3, представитель по доверенности от 28.06.2022 (посредством веб-конференции),

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-4057/2023)  (заявление)  ФИО4 на определение Арбитражного суда  Калининградской области от 26.12.2022 по делу № А21-10692/2019, принятое по заявлению финансового управляющего ФИО5 – ФИО6 об истребовании у ФИО2 бухгалтерской и иной отчетности, печатей, прав на программные продукты, приобретенные на общество с ограниченной ответственностью «НПТ» и общество с ограниченной ответственностью «Марсель», сведений о заключенных сделках за весь период деятельности обществ и оригиналов документов, 

установил:

ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) (далее – ФИО2, заявитель, кредитор) обратился в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) гражданина Российской Федерации ФИО7 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г.Санкт-Петербург; СНИЛС 

<

***>, ИНН 

<

***>; адрес: 236022, 

<

...>) (далее – ФИО7, должник). 

Определением суда от 13 августа 2019 года возбуждено производство по делу о банкротстве. 

Решением арбитражного суда от 08 октября 2019 года (резолютивная часть от 01 октября 2019 года) ФИО7 была признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим должника утверждена ФИО6.

Соответствующие сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 192 от 19.10.2019г., на сайте ЕФРСБ в сети «Интернет» сообщение № 4267921 опубликовано 14.10.2019г. 

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 07 февраля 2020 года (резолютивная часть от 03 февраля 2020 года) решение Арбитражного суда Калининградской области от 08 октября 2019 года по делу № А21-10692/2019 отменено, принят новый судебный акт. 

Признано обоснованным заявление ФИО2 о признании ФИО7 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г.Санкт-Петербург; СНИЛС 

<

***>, ИНН 

<

***>; адрес: 236022, 

<

...>) несостоятельной (банкротом), в отношении ФИО7 введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим должника утверждена ФИО6.

Определением суда от 04.10.2021 фамилия должника по делу № А21-10692/2019 изменена с ФИО8 на Вергелес, в связи с заключением брака.

Финансовый управляющий ФИО6 обратилась в суд 16.09.2022 с заявлением об истребовании у ФИО2 бухгалтерской и иной отчетности, печатей, прав на программные продукты, приобретенные на ООО «НПТ» и ООО «Марсель», сведений о заключенных сделках за весь период деятельности Обществ и оригиналов документов.

Определением от 26.12.2022 (резолютивная часть объявлена 29.11.2022) Арбитражный суд Калининградской области в удовлетворении заявления отказал.

Не согласившись с определением суда первой инстанции, ФИО4 обратилась в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просила определение отменить, принять новый судебный акт о частичном удовлетворении заявленных арбитражным управляющим требований, в частности истребовать бухгалтерскую документацию ООО «НПТ» и ООО «Марсель» за период с 09.07.2018 по настоящее время, а также сведений о заключенных сделках ООО «НПТ» и ООО «Марсель» за период с 09.07.2018 по настоящее время.

В обоснование доводов апелляционной жалобы должник указал, что наличие у ФИО2 испрашиваемой документации презюмируется, а требование об истребовании документов заявлено с целью установления возможного вывода активов обществ.

Возражая против удовлетворения апелляционной жалобы, ФИО2 представил письменный отзыв.

В судебном заседании 04.04.2023 ФИО2 и представитель ООО «Ренессанс-Стоун» против удовлетворения жалобы возражали.

Иные лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания (информация о рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 121 АПК РФ, размещена на сайте суда в сети Интернет), не явились, в связи с чем, на основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) жалоба рассмотрена в отсутствие их представителей.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены в апелляционном порядке.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Арбитражный управляющий в целях осуществления возложенных на него обязанностей осуществляет поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц (статья 129 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве). Для этого финансовый управляющий вправе запрашивать во внесудебном порядке у третьих лиц, а также у государственных органов и органов местного самоуправления сведения, необходимые для проведения процедур банкротства (абзацы седьмой и десятый пункта 1 статьи 20.3, пункты 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

На основании пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

При этом обязанность совершить активные действия по передаче таких сведений финансовому управляющему лежит на должнике.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (статья 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статья 195 Уголовного кодекса Российской Федерации).

В пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" указано на необходимость добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Положения Закона о банкротстве направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Как следует из материалов обособленного спора, ООО «НПТ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) было зарегистрировано в качестве юридического лица 13.12.2016.

Вступившим в законную силу решением Ленинградского районного суда г. Калининграда от 03.07.2018 по делу № 2-1936/2018 разделено имущество, совместно нажитое ФИО2 и ФИО7 в браке. В числе прочего в пользу ФИО7 присуждено 50 процентов доли в уставном капитале ООО «НПТ» номинальной стоимостью 10 000 руб.

Решением единственного участника ФИО2 от 04.09.2018 уставный капитал ООО «НПТ» увеличен до 300 000 руб. путем дополнительного вклада участника в размере 290000 руб., денежные средства внесены ФИО2 на банковский счет ООО «НПТ».

Согласно выписки из ЕГРЮЛ ФИО5 03.03.2021 введена в состав участников ООО «НПТ» с долей в размере 1,7 % уставного капитала и стоимостью 5 000 рублей.

30.06.2021 года ФИО2 было написано заявление об увольнение с должности генерального директора ООО «НПТ». 08.07.2021 года внесена запись в ЕГРЮЛ о недостоверности сведений о генеральном директоре ООО «НПТ». Кроме того, начиная с 01.06.2022 ФИО2 также не является участником общества.

ООО «Марсель» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) было зарегистрировано в качестве юридического лица 06.06.2016.

Вступившим в законную силу решением Ленинградского районного суда г. Калининграда от 03.07.2018 по делу № 2-1936/2018 разделено имущество, совместно нажитое ФИО2 и ФИО7 в браке. В числе прочего в пользу ФИО7 присуждено 50 процентов доли в уставном капитале ООО «Марсель» номинальной стоимостью 12000 руб.

Решением единственного участника ФИО2 от 04.09.2018 уставный капитал ООО «Марсель» увеличен до 300 000 руб. путем дополнительного вклада участника а размере 288 000 руб., денежные средства внесены ФИО2. на банковский счет ООО «Марсель».

Согласно выписки из ЕГРЮЛ ФИО5 03.03.2021 введена в состав участников ООО «НПТ» с долей в размере 2% уставного капитала и стоимостью 6 000 рублей.

24.09.2021 года ФИО2 было написано заявление об увольнение с должности генерального директора ООО «Марсель». 07.10.2021 года внесена запись в ЕГРЮЛ о недостоверности сведений о генеральном директоре ООО «Марсель». Кроме того, начиная с 07.10.2022 ФИО2 также не является участником общества.

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ), Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 названного Закона Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Пункт 1 статьи 29 Закона N 402-ФЗ также возлагает на экономических субъектов обязанности по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Таким образом, обязанность генерального директора хранить документы хозяйственного общества, и передать их надлежащим образом новому руководителю предусмотрена статьей 50 Закона N 14-ФЗ и статьей 29 Закона N 402-ФЗ.

Судом установлено, что ФИО2 было направлено в адрес другого участника обществ - ФИО7 соответствующие уведомления с указанием на необходимость принятия документов по месту нахождения Обществ. Вместе с тем, для передачи документов Общества ФИО7 не прибыла. Как пояснил ФИО2, документы остались по месту нахождения Общества.

Как справедливо отметил суд первой инстанции, в материалы обособленного спора арбитражным управляющим должника не представлены доказательства, достоверно и безусловно свидетельствующие о том, что истребуемые документы в настоящее время находятся непосредственно у ФИО2, который отказывается либо уклоняется от их передачи.

Поскольку допустимых и достоверных доказательств того, что истребуемые документы находятся у ФИО2, материалы дела не содержат, суд пришел к верному выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявления финансового управляющего.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд полагает, что судом первой инстанции при рассмотрении спора правильно определен характер спорного правоотношения, круг обстоятельств, имеющих значение для разрешения спора и подлежащих исследованию, проверке и установлению по делу, правильно определены законы и иные нормативные акты, которые следовало применить по настоящему делу, дана оценка всем имеющимся в деле доказательствам с соблюдением требований арбитражного процессуального законодательства.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые были бы не проверены и не учтены судом при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, повлияли бы на их обоснованность и законность либо опровергли выводы суда, в связи, с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными. 

Несогласие заявителя с выводами суда, иная оценка ими фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона, не означают допущенной судом при рассмотрении дела ошибки и не подтверждают существенных нарушений судом норм права, в связи с чем нет оснований для отмены судебного акта. 

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено. 

Основания для удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  Калининградской области  от 26.12.2022 по делу №  А21-10692/2019  оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.  

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

С.М. Кротов

Судьи

 

Е.А. Герасимова

 М.В. Тарасова